科技企業(yè)對外擔保決策制度 (2)模版

無錫xxxxxx科技股份有限公司對外擔保決策制度門規(guī)章以及《無錫xxxxxx科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結合公司實際情況，特制定本制度。股子公司擔保在內的公司對外擔?？傤~與公司控股子公司對外擔?？傤~之和。一、公司對外擔保決策的依據(jù)上市公司對外擔保若干問題的通知》、《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）以及《公司章程》的有關規(guī)定；（二）公司股東大會或董事會關于對外擔保事項的決議。二、公司對外擔保決策應遵循的原則（一）符合法律、法規(guī)及《章程》所規(guī)定的對外擔保范圍；（二）符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和整體經營需要；（三）科學決策、民主決策。三、公司對外擔保的條件（一）未經董事會或股東大會批準，公司不得對外提供擔保；股東未能按出資比例向公司控股子公司或者參股公司提供同等比例擔?；蚍磽?/4益等。四、公司對外擔保的審批權限和程序（一）股東大會的審批權限：公司下列對外擔保行為，應當在董事會審議通過后提交股東大會審議：1、單筆擔保額超過公司最近一期經審計凈資產10%的擔保；2、本公司及本公司控股子公司的對外擔?？傤~，達到或超過最近一期經審計凈資產的50%以上提供的任何擔保；3、為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保（判斷被擔保人資產負債率是否超過70%表數(shù)據(jù)孰高為準）；450％且絕對金額超過3,000萬元人民幣；5、連續(xù)十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計總資產的30％；6、為股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供的擔保；7、xx證券交易所規(guī)定的其他擔保情形。股東大會審議前款第5項擔保事項時，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。股東大會在審議為關聯(lián)人提供的擔保議案時，關聯(lián)股東不得參與表決。（二）董事會的審批權限：議批準情形以外的對外擔保并應嚴格遵循以下規(guī)定：1、對外擔保事項必須經出席董事會的三分之二以上董事審議同意并經全體獨立董事三分之二以上同意；2、未經董事會批準，公司不得為任何非法人單位或個人提供擔保；3、公司對外擔保原則上應當要求對方提供反擔保，且反擔保的提供方應當具有相應的承擔能力；4、公司獨立董事應在董事會審議對外擔保事項時發(fā)表獨立意見，必要時可2/4時向董事會和監(jiān)管部門報告并公告。率為70%以上以及資產負債率低于70%的兩類子公司分別預計未來十二個月的新增擔?？傤~度，并提交股東大會審議。過股東大會審議通過的擔保額度。以自身債務為基礎的擔保提供反擔保的除外。（五）公司出現(xiàn)因交易或者關聯(lián)交易導致合并報表范圍發(fā)生變更等情況的，相應審議程序和披露義務。董事會或者股東大會未審議通過上述關聯(lián)擔保事項的，交易各方應當采取提前終止擔?；蛉∠嚓P交易或者關聯(lián)交易等有效措施，避免形成違規(guī)關聯(lián)擔保。（六）公司及控股子公司擔保的債務到期后需展期并需繼續(xù)由其提供擔保的，應當作為新的提供擔保事項，重新履行審議程序和信息披露義務。五、公司對外擔保決策的程序會；系的股東或者董事應當回避表決；況。六、公司對外擔保合同管理3/4會決議通過并授權，任何人不得以公司名義代表公司簽訂任何擔保合同。秘書和財務部門。能按時履行償債義務，公司應當及時采取必要的補救措施。七、對外擔保的信息披露行對外擔保情況的信息披露義務；（二）公司必須按規(guī)定向注冊會計師如實提供公司全部對外擔保事項的資料；行上述規(guī)定情況進行專項說明，并發(fā)表獨立意見。八、效力本制度未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、《上市規(guī)則》、《公司章程》準。九、批準