證券基金實訓(xùn)報告(8篇)

本文格式為Word版，下載可任意編輯——證券基金實訓(xùn)報告(8篇)報告材料主要是向上級匯報工作,其表達(dá)方式以表達(dá)、說明為主,在語言運用上要突出陳述性,把事情交代明白,充分顯示內(nèi)容的真實和材料的客觀。怎樣寫報告才更能起到其作用呢？報告應(yīng)當(dāng)怎么制定呢？下面是我?guī)淼膬?yōu)秀報告范文，希望大家能夠喜歡!

證券基金實訓(xùn)報告篇一

實習(xí)內(nèi)容：

前臺的基本流程和常規(guī)工作主要包括：開戶、辦理轉(zhuǎn)托管、銷戶、

開通創(chuàng)業(yè)板、推銷新產(chǎn)品等。我重新認(rèn)識了好多表格還有把握了一些比較少見的表格的用途如：跨市場業(yè)務(wù)申請表、激活小額休眠賬戶申請表、非上市公司股份認(rèn)權(quán)申請表，同時熟悉了下打印機、掃描儀、讀卡器的操作。不過這些我都還不大用的到，看來我作為實習(xí)生，要學(xué)的真還好多。

除了這些，這些天我還學(xué)到了好多專業(yè)性的東西，譬如證券交易的基本概念和交易原則，值得提的是交易的基本原則：公開、公允、公正。正是這些原則，保障了證券交易的功能發(fā)揮，也有利于證券交易的正常運行。

收獲和體會：

作為一名實習(xí)生，也是幾個月后的職場新人，我要向前輩們學(xué)的東西確實還是好多，譬如言談舉止，著裝儀表，還有為人處世等等，這些天我就覺得自己受益匪淺。

柜臺人員的舉止和專業(yè)化程度是一個公司形象的首要表達(dá)。我們的柜臺人員都是很有魅力的人，她們很耐心的教了我好多，前臺的工作人員就是要以客戶為中心，以客戶需求為中心。為客戶辦理業(yè)務(wù)并保證客戶資料的資產(chǎn)的保密和安全性是我們的主要任務(wù)。我們的原則是確?？蛻艉妥C件的匹配性、真實性；客戶身份證的有效性和合法性；客戶資料的真實性、完整性。我們深切體會到一個柜員應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守就是提防的對待工作。

工作中的每一項都表達(dá)著我的工作需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度和耐心，我需要在實習(xí)過稱重不斷地完善自己。

證券基金實訓(xùn)報告篇二

第七周

實習(xí)內(nèi)容：

上星期主要是在柜臺活動，幫忙客戶填寫資料和幫忙開戶。這個星期工作重心轉(zhuǎn)到了整理客戶資料信息上。其中一樣就是把簽訂協(xié)議的客戶的各項資料和協(xié)議都掃描到電腦里，這看似一個簡單的工作，卻是我們公司數(shù)據(jù)庫建設(shè)一樣必不可少的前期工作的基石。所以我們工作必需很認(rèn)真，不能有絲毫的馬虎，由于公司數(shù)據(jù)庫的建立都需要到這些資料，而根據(jù)國家證券監(jiān)視管理機構(gòu)的要求，證券公司所提供的客戶資料必需真實、合法、完整，所以我們的工作看似簡單，但關(guān)系到公司的重大問題，我們整理掃描完了以后還要有專人進行審核，可見工作的提防性有多大。

收獲和體會：

這過去的這幾周里，我大致了解了證券公司的基本的業(yè)務(wù)流程，并且也是對我所在營業(yè)部有了好多了解，對其組織結(jié)構(gòu)以及人事安排有了初步了解，我發(fā)現(xiàn)，只有工作之后才知道什么是真正的工作，跟我們在

校園里想象的工作時完全不一樣的，必需真正接受社會的洗禮才能成為工作中的一份子。與人的交流也是一門學(xué)問，所以我知道我需要努力，由于到我們真正工作的時候也會面臨同樣的問題。

我覺得近期內(nèi)我的任務(wù)即使盡快融入到我們公司的氣氛中，與同事多多交流，撇開自己是一個學(xué)生的思想，也爭取讓別人放下對我在校學(xué)生的某種抵觸的感覺。

證券基金實訓(xùn)報告篇三

第十周

實習(xí)內(nèi)容：

今天，還是去銀行駐點親身實踐，不過由我們團隊長浩哥帶著我。所以今天要好好的跟浩哥學(xué)習(xí)。

來到銀行駐點，淏哥先帶我熟悉了一下周邊環(huán)境，等到人流量多了，我們就開始尋覓有意向的客戶。在訪問的過程中，發(fā)現(xiàn)浩哥真的是經(jīng)驗豐富，對于客戶的提問都能夠應(yīng)答自如，給人一種很信服的感覺。上午半天下來，淏哥談攏有意向的客戶就有三位，還都是大客戶，并約好了到公司辦理手續(xù)的時間。

下午，我就一個人在銀行駐點，雖然仍舊沒有找到有意向客戶，但在交談的過程中感覺輕松多了，對客戶的問題基本都能解答出來。一天下來，雖然口干舌燥的，但是心里很安逸。

收獲和體會：

通過今天跟著浩哥的學(xué)習(xí)，更多地了解了訪問客戶過程中需要注意的事項，不要擔(dān)憂客戶會拒絕你，由于客戶拒絕你也不是真對你來說的。在交談的過程中要學(xué)會隨機應(yīng)變，更要進一步抓住客戶的心理變化。很

多客戶其實只是還對你不熟悉，才有一定的抵觸心理，在交談的過程中你把握好客戶的心理變化，就很有可能談攏客戶。

今天感覺又學(xué)到了好多，同時也感覺的理論和實際有著一定的差距，自己在書本上學(xué)到的知識，并不能完全在工作中運用到，此外在工作中，除了業(yè)務(wù)知識，更需要一顆擅長學(xué)習(xí)和樂觀積極的心態(tài)。當(dāng)自己被客戶拒絕的時候不要氣餒，不要退縮，要相信自己的專業(yè)水平，相信客戶會信服你，追隨你，相信每天進步一點，以后確定能做的更好。

證券基金實訓(xùn)報告篇四

第七周

實習(xí)內(nèi)容：

上星期主要是在柜臺活動，幫忙客戶填寫資料和幫忙開戶。這個星期工作重心轉(zhuǎn)到了整理客戶資料信息上。其中一樣就是把簽訂協(xié)議的客戶的各項資料和協(xié)議都掃描到電腦里，這看似一個簡單的工作，卻是我們公司數(shù)據(jù)庫建設(shè)一樣必不可少的前期工作的基石。所以我們工作必需很認(rèn)真，不能有絲毫的馬虎，由于公司數(shù)據(jù)庫的建立都需要到這些資料，而根據(jù)國家證券監(jiān)視管理機構(gòu)的要求，證券公司所提供的客戶資料必需真實、合法、完整，所以我們的工作看似簡單，但關(guān)系到公司的重大問題，我們整理掃描完了以后還要有專人進行審核，可見工作的提防性有多大。

收獲和體會：

這過去的這幾周里，我大致了解了證券公司的基本的業(yè)務(wù)流程，并且也是對我所在營業(yè)部有了好多了解，對其組織結(jié)構(gòu)以及人事安排有了初步了解，我發(fā)現(xiàn)，只有工作之后才知道什么是真正的工作，跟我們在

校園里想象的工作時完全不一樣的，必需真正接受社會的洗禮才能成為工作中的一份子。與人的交流也是一門學(xué)問，所以我知道我需要努力，由于到我們真正工作的時候也會面臨同樣的問題。

我覺得近期內(nèi)我的任務(wù)即使盡快融入到我們公司的氣氛中，與同事多多交流，撇開自己是一個學(xué)生的思想，也爭取讓別人放下對我在校學(xué)生的某種抵觸的感覺。

證券基金實訓(xùn)報告篇五

其次周

實習(xí)內(nèi)容：

今天是實習(xí)的第5天，還是由孟姐姐為我們培訓(xùn)關(guān)于公司的一些介紹，今天給我培訓(xùn)的內(nèi)容是公司的優(yōu)勢和獲得的一些殊榮，主要內(nèi)容有：自成立以來，國信證券積極發(fā)揮"深厚中行背景、跨境金融服務(wù)"業(yè)務(wù)優(yōu)勢，依托中國銀行全方位的金融服務(wù)平臺、借鑒國信控股豐富的境外資本市場運作經(jīng)驗，努力為客戶提供高品質(zhì)、專業(yè)化、特性化的投資銀行和證券服務(wù)，迅速成長為具備較強市場競爭力的投資銀行，在行業(yè)中樹立了專業(yè)的形象和良好的口碑。20xx年5月12號獲得創(chuàng)新試點類證券公司資格；20xx年7月11日，被評為a級券商。公司在投資銀行和固定收益業(yè)務(wù)領(lǐng)域保持了行業(yè)優(yōu)勢地位，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部均收入排名穩(wěn)定在行業(yè)前十位。20xx年，根據(jù)證券業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，國信證券股票及債券承銷金額行業(yè)排名第三，債券主承銷金額行業(yè)排名第一。

收獲和體會：

今天是實習(xí)的第一周終止，在一周的學(xué)習(xí)期間讓我對公司又加強了一定的認(rèn)識，同時也為自己能在這樣一個有實力的公司實習(xí)感到高傲，由于上午對我們培訓(xùn)的內(nèi)容都是記憶的東西，到了下午管理員為了給我

們提提神，就帶著我們做了一些益智的小游戲，如狼人和猜字游戲等，這些游戲雖然簡單，但是能極大的刺激我們的應(yīng)變能力和分析能力，讓我們開心并充實的過了一個下午，同時，在游戲的過程中，也增進了我和同事們的距離，讓我們彼此熟悉和團結(jié)，這對于我們?nèi)蘸蟮墓ぷ饕灿泻艽蟮膸椭?。這一周的學(xué)習(xí)觀測，使我對證券行業(yè)有了初步的了解，雖然對自己的業(yè)務(wù)并不是完全的熟悉和了解，但是已經(jīng)明確了自己每天的工作流程，以及工作主要內(nèi)容。這對我這名剛走出大學(xué)校園的準(zhǔn)畢業(yè)生來說，是不可多得的寶貴經(jīng)驗。

證券基金實訓(xùn)報告篇六

第六周

實習(xí)內(nèi)容：

今天的工作中，我主要學(xué)習(xí)到了證券交易的幾大種類，以前提到證券交易比較陌生，現(xiàn)在學(xué)到了一些才發(fā)現(xiàn)很有興趣。

證券的種類尋常是依照交易對象來劃分的，證券交易的對象就是證券買賣的標(biāo)的物，證券交易的種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。尋常最常見的股票交易，股票是一種有價證券，是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持有股份的憑證。股票可以說明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。在股票上市交易后，假使發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易。直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定的時間內(nèi)重新具備了條件的也可以重新恢復(fù)上市。

收獲和體會：

“以客戶服務(wù)為中心，以客戶需求為導(dǎo)向、以客戶滿意為目的〞是——向所堅持的服務(wù)理念。擁有著完善的專業(yè)證券服務(wù)體系，證券市場地位和品牌影響力不斷提升著，已經(jīng)成為一個有著核心競爭力的綜合金融服務(wù)提供商。而這個過程中，以人為本的精神是公司成長的一核心要素。

以人為本更是大廳所以工作人員所需要堅持服務(wù)質(zhì)量。和大廳工作人員相處的過程中，我最能感受到的就是他們的熱心，活躍，耐心的質(zhì)量：對于散戶們格式問題的耐心解答，對各種繁瑣程序的細(xì)致處理。這應(yīng)當(dāng)是服務(wù)窗口所必需的質(zhì)量，當(dāng)然也是我需要自己加強的地方。在這兩天的客戶應(yīng)對中，我意識到了自己大量地方的不足之處：笑容不夠甜美，對待客戶不夠熱心，只是按部就班的回復(fù)完客戶的問題就好了，并沒有主動的和客戶多聊閑聊。這些都是這些天實習(xí)的過程中逐漸意識到的問題和希望能夠提升的地方。

證券基金實訓(xùn)報告篇七

第四周

實習(xí)內(nèi)容：

今天的工作還是主要為引導(dǎo)客戶填寫各種資料。雖然是重復(fù)和繁瑣的事情，但卻是看似簡單實則不然，正所謂知易行難！

就開戶而言，要注意填表時的每個細(xì)節(jié)，還是復(fù)印相關(guān)的資料，最難的是有時候需要面對客戶各式各樣的問題，客戶往往會問一些關(guān)于股

票的問題，雖然我并不是專門負(fù)責(zé)咨詢的人員，但是我不能在客戶面前一問三不知，不能影響公司在客戶心中的印象。因此，如何應(yīng)答客戶對于投資方面的問題，我也要能夠適當(dāng)?shù)慕獯鹨粌删?，?dāng)然，最終確定也是要提醒他們要向我們公司專業(yè)人士咨詢。我的主要工作今天都是跟著大堂經(jīng)理學(xué)習(xí)到的。券商的業(yè)務(wù)還是很繁瑣的，需要大量的記憶。

收獲和體會：

今天的工作仍舊是指導(dǎo)客戶填寫各種資料和表格，由于開戶的流程比較繁瑣，好多客戶也都是首次開戶，所以好多的東西還不是太懂，自己不能獨立完成填寫的資料，這就需要我們的幫忙指導(dǎo)以在最短的時間完成不浪費客戶的寶貴時間。

在填表的過程中，我細(xì)心看了看各式各樣的表格，有一樣表格引起了我的注意，這是一份心理測試的表格，通過一系列的選擇題，來評估各個投資者的風(fēng)險偏好，通過這樣的測試更有利于我們投資方面的部門為各種投資者提供更符合他們更貼切的投資組合和策略，也讓客戶自己了解自己的理財方向和風(fēng)險偏好，以選擇最適合他們的理財產(chǎn)品，讓資金得到更充分的利用。這份資料也是國信證券專門為客戶設(shè)計的問卷，這份問卷的必要性我認(rèn)為還是很大的，這種方式在一定程度上使客戶對自己的證券知識以及風(fēng)險承受能力有了一定的了解。

證券基金實訓(xùn)報告篇八

第十一周

實習(xí)內(nèi)容：

上一周公司主要對我們這些實習(xí)生進行了營銷等方面的鍛煉，由于在上周的營銷活動中發(fā)現(xiàn)了好多存在的問題，公司決定先對我們專業(yè)知識方面進行一些系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，今天學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容有：

（1）證券公司設(shè)立的條件，包括盈利水平、凈資產(chǎn)、注冊資本已經(jīng)從業(yè)人員等的一些限制和要求（2）證券交易所的種類、職能等（3）證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能等（4）證券交易機制（5）連續(xù)交易和定期交易等內(nèi)容

收獲和體會：

今天通過專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，才發(fā)現(xiàn)自己對于專業(yè)知識的欠缺還是十分大