內(nèi)審檢查表(組裝部)

XXX電機(jī)制造有限公司內(nèi)審檢查表（組裝部）審核員

組裝車間 接待人審核日期ISO9001：2015、ISO14001：2015標(biāo)準(zhǔn)（斜體加粗畫波浪線）、公司體系文件、有關(guān)法律法規(guī)文件、合同及客戶要求。涉及的條款/要素QE7.1資源Q7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行控制

審核內(nèi)容和方法（交流/文件審核/現(xiàn)場審核/抽樣）請說明車間管控的設(shè)備設(shè)施有哪些？出示設(shè)備臺帳和基礎(chǔ)資料。出示設(shè)備安全操作規(guī)程。出示設(shè)備保養(yǎng)和維護(hù)的計(jì)劃及記錄，抽樣（關(guān)注對產(chǎn)品質(zhì)量和人員安全影響大的設(shè)備的有效管控）。請說明出現(xiàn)設(shè)備異常（含影響交期和存在重大安全隱患）情況如何處置?，F(xiàn)場觀察在用設(shè)備的完好情況?，F(xiàn)場觀察設(shè)備是否處于安全狀態(tài)（查找設(shè)備方面的安全隱患，結(jié)合辨識的危險(xiǎn)源和操作規(guī)程）。

現(xiàn)場審核情況記錄●查見2017年《設(shè)備/非設(shè)備維修統(tǒng)計(jì)表》、<<設(shè)備日常保養(yǎng)卡>>(自動封箱機(jī)）、<<生產(chǎn)\防火安全車間檢查表>>(內(nèi)容含:電器安全;安全標(biāo)志;;滅火器;放置查人員有簽署。[經(jīng)溝通了解,,常維護(hù)保養(yǎng)負(fù)責(zé)人,記錄按月度整理匯總\保存于工程部●查見各類設(shè)備安全操作規(guī)程一覽表。Q7.1.4過程運(yùn)行環(huán)境E6.1.2環(huán)境因素

請說明為達(dá)到符合產(chǎn)品質(zhì)量要求和人員職業(yè)健康安全的運(yùn)行環(huán)境包括哪些。對人的心理因素是如何管控的，如班前觀察?，F(xiàn)場觀察現(xiàn)場安全管理情況、6S管理情況、安全標(biāo)識、環(huán)境安全（結(jié)合已經(jīng)辨識的危險(xiǎn)源和管理方案）?！?、公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？包括社會因素（有無歧視、有無對抗）、心理因素（有無過度疲勞作業(yè)、有無壓力過大影響、員工是否情緒不穩(wěn)定等）、物理因素（溫濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等）——請說明有哪些職業(yè)健康安全的監(jiān)督和檢查。出示各種檢查記錄。

●全廠統(tǒng)一進(jìn)行環(huán)境因素識別與評價(jià)工作，具體環(huán)境因素及重大環(huán)境因素見<環(huán)境因素識別與評價(jià)表>及<重大環(huán)境因素表>．●行政中心及工程部每月度不定期進(jìn)行全廠區(qū)安全及5S檢查，以保證生產(chǎn)環(huán)境的有效運(yùn)行。Q&E7.2能力Q&E7.3意識

1、是否確認(rèn)的各部門的崗位能力要求（如各部門的崗位說明書）2、如何證明人員能力要求？（相應(yīng)的教育、培訓(xùn)證明）3、是否制定公司級《年度培訓(xùn)計(jì)劃》？是否按計(jì)劃有效完成（抽查培訓(xùn)記錄）4、是否對人員能力的勝任與否進(jìn)行了評價(jià)與考核?人員的安排是否滿足要求?5、是否按需求安排了相應(yīng)的培訓(xùn)?是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價(jià)?以何種方式進(jìn)行評價(jià)?6、是否建立人員檔案，保存其教育,培訓(xùn),技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄?*7、員工質(zhì)量意識如何?

●【抽樣,查見2017年機(jī)加工新人崗前培訓(xùn)簽到及考核表、考核試題（考核內(nèi)容涉及：安全生產(chǎn)守則、機(jī)械操作規(guī)定等），頒發(fā)安全教育上崗證√】√【[經(jīng)溝通了解,人員培訓(xùn)一般定為上半年\下半年,車間有新人則相應(yīng)增加培訓(xùn)頻次.培訓(xùn)內(nèi)容:關(guān)鍵工序—明火檢驗(yàn)\氣性檢驗(yàn),培訓(xùn)\考核內(nèi)容\記錄保存有質(zhì)量部負(fù)責(zé);特殊設(shè)備訓(xùn)由工程部負(fù)責(zé),并保存相關(guān)考核\培訓(xùn)記錄.以上人員培訓(xùn)合格頒發(fā)上崗證. 質(zhì)量部計(jì)劃11月底組織關(guān)鍵工位培訓(xùn)]】請說明不同情況下的生產(chǎn)流程（正常、異常、緊急），說明生產(chǎn)過程及產(chǎn)品質(zhì)量如何得到控制。**是否有根據(jù)計(jì)調(diào)組下達(dá)生產(chǎn)計(jì)劃表制訂的生產(chǎn)安排表，指導(dǎo)下屬車間的日常生產(chǎn)？出示生產(chǎn)計(jì)劃下達(dá)資料，從中抽取3個(gè)計(jì)劃查驗(yàn)執(zhí)行情況，3個(gè)計(jì)劃分別為無變更的生產(chǎn)計(jì)劃、存在變更（含設(shè)計(jì)變更、人員和關(guān)鍵設(shè)備造成的變更、交期變更）的生產(chǎn)計(jì)劃、緊急情況的管控方式。——各車間是否根據(jù)計(jì)調(diào)組下達(dá)生產(chǎn)計(jì)劃表完成任務(wù)，并填寫本部門的《生產(chǎn)日報(bào)表》報(bào)生管部——現(xiàn)場觀察并抽樣取證：各類文件、計(jì)劃、工藝、記錄的管理是否符合文件和記錄控制的要求。監(jiān)視測量設(shè)備的適宜性、有效使用情況。人員狀態(tài)。過程檢驗(yàn)情況。（生產(chǎn)過程中是否對過程進(jìn)行自檢，自查？）Q8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)職業(yè)健康安全運(yùn)行情況（按照部門涉及的危險(xiǎn)源類別以及管理方案的要求進(jìn)行審

●隨機(jī)查閱有關(guān)嵌入式玻璃灶具3-5份生產(chǎn)安排表、查看2-3份生產(chǎn)日報(bào)表、查看2-3運(yùn)行記錄表。均按要求填報(bào)。提供的控制Q8.5.6變更控制E/

核）1、查生產(chǎn)現(xiàn)場是否有對應(yīng)產(chǎn)品的工藝要求，產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、首件等？2、現(xiàn)場使用的SOP參數(shù)是否與實(shí)際作業(yè)相符合？3、檢測產(chǎn)品使用的設(shè)備是否與SOP或SIP要求一致，此檢測設(shè)備的檢測范圍是否能滿足產(chǎn)品檢驗(yàn)需求？4、作業(yè)員和檢驗(yàn)員是具備上崗能力（培訓(xùn)考核合格、資格證等）——1)物料與區(qū)域標(biāo)識是否能夠指引相關(guān)人員及時(shí)處理物料標(biāo)識是否得當(dāng),合理?是否有異常追溯依據(jù)?是否合理?4）是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否建立MSDS？是否按要求使用化學(xué)品？廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？

生產(chǎn)線有設(shè)置首檢、巡檢以、關(guān)鍵、終檢工序。池、燈管及一些含有抹布。均有設(shè)置定置回收點(diǎn)；對于燃?xì)馀錃馐艺堈f明哪些產(chǎn)品和狀態(tài)需要標(biāo)識現(xiàn)場觀察原料領(lǐng)用、半成品、待檢品、不合格品狀態(tài)標(biāo)識是否適宜、完好、清晰。說明產(chǎn)品追溯方式，追溯一個(gè)不合格品的供方和發(fā)貨人員?！?、查是否按要求進(jìn)行了相應(yīng)的區(qū)域標(biāo)識，檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識、產(chǎn)品類別標(biāo)識2、根據(jù)這些標(biāo)識是否能有效追溯？是否為唯一性標(biāo)識？Q8.5.2標(biāo)識和可追——1、查是否按要求進(jìn)行了相應(yīng)的區(qū)域標(biāo)識，檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識、產(chǎn)品類別標(biāo)識溯性 2、物料、半成品、成品是否按現(xiàn)品票生產(chǎn)日期來張貼“先進(jìn)先出”標(biāo)示（查看記錄E/ 實(shí)際作業(yè)是否按先進(jìn)先出管理）3、每箱產(chǎn)品是否貼示有月份顏色區(qū)分的標(biāo)簽？4、根據(jù)前工序物料/半成品/成品信息是否能追溯到出庫信息（如：抽查沖壓一款物料標(biāo)識，是否能追溯到出庫信息）◆現(xiàn)場觀察供方管理是否存在質(zhì)量和安全隱患。請說明本部門管轄的哪些產(chǎn)品和狀態(tài)需要標(biāo)識現(xiàn)場觀察原料庫、成品庫的產(chǎn)品標(biāo)識是否清晰準(zhǔn)確，是否定期盤點(diǎn)，并先進(jìn)先出。說明產(chǎn)品追溯方式，追溯一個(gè)不合格品的供方和發(fā)貨人員。Q8.5.3顧客和供方有哪些供方和顧客財(cái)產(chǎn)，如何管理的。是否出現(xiàn)過損壞、異常和丟失，出示記錄財(cái)產(chǎn) 現(xiàn)場觀察顧客圖紙的管控以及供方財(cái)產(chǎn)的管控。E/

物料均有標(biāo)簽。經(jīng)和主管人員溝通，對發(fā)現(xiàn)的不合格品會第一時(shí)間進(jìn)行返工，如是自制件不良，經(jīng)返工后仍不合格的則采取報(bào)廢處理；對于外購件不合格品，則填寫退貨鑒定表退回供應(yīng)商。●除顧客退回用于維修的產(chǎn)品外，該部分涉及較少。對產(chǎn)品的防護(hù)從哪些方面考慮現(xiàn)場觀察質(zhì)量標(biāo)識、內(nèi)部轉(zhuǎn)運(yùn)、暫存和保護(hù)情況。Q8.5.4產(chǎn)品防護(hù)Q8.7的控制E/1、查現(xiàn)場材料、半成品、成品是否有防護(hù)要求（相關(guān)SOP或規(guī)范要求-裝狀態(tài)、儲存環(huán)境、運(yùn)輸）2、實(shí)際作業(yè)是否按SOP或規(guī)范進(jìn)行防護(hù)。1.儲存區(qū)環(huán)境是否符合適宜的溫度、濕度；查看倉庫物料、半成品、成品堆放高度是否超出要求？是否有產(chǎn)品或物料直接放地上，未受防護(hù)？化學(xué)品儲存是否做二次防泄漏，化學(xué)品倉庫的燈管是否為防爆燈？說明發(fā)貨如何管理，并聽過證據(jù)。抽樣關(guān)注：不同時(shí)期、不同產(chǎn)品、不同狀態(tài)。請說明產(chǎn)品在庫和發(fā)貨過程中如何管控安全隱患。1、是否規(guī)劃有不合格品區(qū)？2、不合格品是否有不良標(biāo)識？3、如何處置不合格品？查相應(yīng)的處置記錄？4、特采讓步品是否有特采記錄或特采評審記錄？

●查見《物資管理與防護(hù)控制程序》●除對物料進(jìn)行分區(qū)管理外，車間零配的運(yùn)輸、貯存均采用物料框、托板和叉車工具等；作業(yè)人員在搬運(yùn)中輕拿輕放，擺放整齊。車間對搬運(yùn)人員進(jìn)行了崗前培訓(xùn)，均遵守規(guī)定的作業(yè)程序●車間燃?xì)馀錃馐矣邪才艑Ｈ搜矙z，匯編了危險(xiǎn)化學(xué)品MSDS，形成安全操作說明1合格品區(qū)，填寫不合格品處置單進(jìn)行評審處置。2、糾正：（返修、返工、降級），報(bào)廢、讓步，挑選等。3、要重新檢驗(yàn)，抽檢人份記錄真實(shí)有效。4、查糾正措施表記錄真實(shí)有效，暫無讓步情況發(fā)生。5、應(yīng)馬上追回，與顧客協(xié)商，賠償事宜，采取糾正措施，盡量滿足顧客合理要求。●詢問部門負(fù)責(zé)人，隨機(jī)查看2-3份品質(zhì)異常處理單、返工返修單。均有按要求填寫，并傳達(dá)至相關(guān)接口部門。是否對各車間的生產(chǎn)情況進(jìn)行匯總并對生產(chǎn)計(jì)劃的完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？提供數(shù)據(jù)分析結(jié)果得到利用的證據(jù)。抽樣應(yīng)關(guān)注：不同類別的數(shù)據(jù)、不同時(shí)期數(shù)據(jù)Q9.1.3分析和評價(jià)以及落實(shí)效果的證據(jù)。E/ ◆1、是否以周報(bào)/月報(bào)對來料、制程、出貨、客訴等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析？

●每月“質(zhì)量工藝?yán)龝睂砹?、制程、出貨、客訴等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。Q/E8.2應(yīng)

◆公司識別了哪些緊急情況，制訂了哪些應(yīng)急預(yù)案。出示應(yīng)急預(yù)案，查驗(yàn)是否有相關(guān)方信息。是否可行提供演練計(jì)劃、記錄和總結(jié)，查驗(yàn)是否對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了評審。說明對應(yīng)急物資的管理，有哪些應(yīng)急物資，如何管理的。現(xiàn)場觀察應(yīng)急物資管理。◆組織和部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所和活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生自怎樣的環(huán)境影響？是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序？程序中否規(guī)定了確定潛在事故或緊急的內(nèi)容？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的演練是如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄？什么情況下對應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的程序進(jìn)行評審和修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進(jìn)行評審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對修訂的程序進(jìn)行評審和批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？**——請說明有哪些職業(yè)健康安全的監(jiān)督和檢查。出示各種檢查記錄和事故事件資料。是否出現(xiàn)過職業(yè)健康和安全事故，如有，是否針對事故制定合理的方案并實(shí)施相應(yīng)的處理措施。

●查見現(xiàn)行成文程序《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》、《事故報(bào)告、調(diào)查與處理管理程序》?！癫橐?016年公司《消防和環(huán)境演練報(bào)告》。有形成申請——批示——職責(zé)分配——演練——總結(jié)報(bào)告較為完成的過程。今年計(jì)劃在11月份