2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題練習(xí)試卷A卷附答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共85題）1、(2017年)項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。A.追趕機(jī)制B.門檻收益率C.瀑布式的收益分配體系D.回?fù)軝C(jī)制【答案】C2、重組上市一般路徑有（）Ⅰ、上市公司以非公開發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行股份購買其資產(chǎn)Ⅱ、非上市公司首先通過協(xié)議或直接二級市場購買等方式取得上市公司控制權(quán)Ⅲ、非上市公司直接在一級市場購買Ⅳ、上市公司在一級市場購買資產(chǎn)A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、重置成本法中，待評估資產(chǎn)價值等于（）。A.重置全價-綜合貶值B.重置全價+綜合貶值C.重置全價乘綜合貶值D.重置全價除綜合貶值【答案】A4、關(guān)于股權(quán)投資基金運作中的現(xiàn)金流，下列說法錯誤的是（）A.在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用授權(quán)資本制。B.投資者承諾向基金投資的總額度稱為認(rèn)繳資本，投資者在某一時間內(nèi)實際已經(jīng)完成的出資稱為實繳資本。C.基金成立后，通常需要一段時間來完成投資計劃，在此期間，投資者實繳資本中尚未投資出去的部分稱為未投資資本。D.基金從被投資企業(yè)實現(xiàn)退出后，依退出方式不同，可能會通過公開或私下股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)清算等渠道實現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流?！敬鸢浮緼5、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人，以下符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.自然人丁持有某信托計劃100萬元，近三年年均收入60萬元B.自然人丙持有資管計劃產(chǎn)品額度200萬元，近三年年均收入20萬元C.自然人甲持有某有限責(zé)任公司100萬元的出資，近三年年均收入20萬元D.自然人乙最近三年個人年均收入30萬元，無任何金融資產(chǎn)【答案】A6、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的性質(zhì)是（）A.會員制B.事業(yè)法人C.社團(tuán)法人D.公司制【答案】D7、公司型基金合同的法律形式為（），需要同時符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求。A.公司章程B.基金招募說明書C.基金年度報告D.基金信息披露文件【答案】A8、按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)有2個以上50個以下合伙人設(shè)立，由至少（）個普通合伙人和有限合伙人組成。A.5B.1C.2D.3【答案】B9、關(guān)于股權(quán)投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是（）A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任C.對基金財產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)成為基金當(dāng)事人D.管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任【答案】C10、股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱服務(wù)機(jī)構(gòu)），為股權(quán)投資基金提供（）等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用《服務(wù)辦法》Ⅰ.基金募集A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A11、監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé)，這是指股權(quán)投資基金的（）監(jiān)管原則。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審慎監(jiān)管原則【答案】A12、關(guān)于投資后管理，以下表述錯誤的是()A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風(fēng)險B.通過項目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項目的投資價值C.通過提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價值D.通過提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】B13、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.受托募集股權(quán)投資基金的第三方機(jī)構(gòu)就是基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)在提供募集服務(wù)的過程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時完整地提供給潛在基金投資者C.保險機(jī)構(gòu)不屬于常見的股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)【答案】C14、（2019年真題）下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責(zé)的是（）。A.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)C.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解【答案】C15、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集、單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)員，即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過50人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、（2020年真題）關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股【答案】C17、下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D18、關(guān)于清算的說法，錯誤的是（）A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行B.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行C.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)D.清算結(jié)且在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)【答案】A19、關(guān)于股權(quán)投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是（）。A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任C.對基金財產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)成為基金當(dāng)事人D.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】C20、股權(quán)投資基金的（），是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.估值【答案】D21、下列關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，說法錯誤的是（）。A.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)B.在申報階段，基金管理人按照中國證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文【答案】B22、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表達(dá)錯誤的是（）。A.采用清算價值法應(yīng)進(jìn)行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料B.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率C.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法D.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略【答案】B23、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述錯誤的是（）。A.拖售權(quán)行使時的交易價格通常由股權(quán)投資基金和收購方進(jìn)行協(xié)商B.拖售權(quán)條款僅保障主動參與被投企業(yè)管理經(jīng)營的股權(quán)投資基金的收益C.通常情況下，被投企業(yè)會對拖售權(quán)的行使設(shè)置一定條件D.拖售權(quán)條款有助于股權(quán)投資基金在被投企業(yè)并購?fù)顺鰴C(jī)會出現(xiàn)時掌握一定主動性【答案】B24、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算,說法正確的是（）。A.清算事由通過基金合同約定B.清算由基金管理人負(fù)責(zé)C.基金存續(xù)期沒有屆滿不能對基金進(jìn)行清算D.清算報告由基金管理人編制【答案】A25、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D26、管理費和托管費（）作為計算基數(shù)收取。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D27、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序為（）。A.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向C.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議【答案】C28、基金托管人按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)（）的指令，及時辦理清算、交割事宜。A.基金投資者B.董事會C.基金管理人D.原始股東【答案】C29、證券公司目前主要通過設(shè)立（）進(jìn)入股權(quán)投資基金管理行業(yè)。A.基金公司B.基金子公司C.投資管理公司D.投資管理子公司【答案】D30、(2017年)股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過程中不得有（）行為。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.不動產(chǎn)基金B(yǎng).并購基金C.定向增發(fā)投資基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B32、（2017年真題）下列關(guān)于成本法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、以下不是股權(quán)投資基金的項目退出主要方式的是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.清算退出D.并購?fù)顺觥敬鸢浮緿34、股權(quán)投資基金投資者是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、股權(quán)投資基金管理人對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.30；1B.60；6C.60；3D.30；6【答案】C36、(2017年)基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C37、企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎(chǔ)是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營風(fēng)險控制情況C.公司治理情況D.高層管理人員盡職與異動情況【答案】C38、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B39、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內(nèi)部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括()A.基金對A項目歷次出資的時間和金額B.投資者對基金的出資時間和金額C.A項目截至該時點的資產(chǎn)價值D.基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額【答案】C40、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，以下表述錯誤的是（）。A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，就不再是基金合同的當(dāng)事人B.基金管理人可以自行辦理基金權(quán)益登記事項，也可以委托有資質(zhì)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理，后者情況下管理人不再承擔(dān)權(quán)益登記相關(guān)的職責(zé)C.退出金額由權(quán)益登記機(jī)構(gòu)根據(jù)最終確定的退出價格計算D.投資人退出和基金的份額轉(zhuǎn)讓均會涉及基金權(quán)益登記【答案】B41、（2019年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權(quán)價值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運營情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B42、某市定位于成為國際大型航空樞紐城市，擬新建一機(jī)場，計劃通過發(fā)起成立一只股權(quán)投資基金，吸引國有資本和民間資本的共同參與，則該基金為（）。A.定向增發(fā)投資基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.基礎(chǔ)設(shè)施基金【答案】D43、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求，下列說法錯誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效B.投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同C.在完成基金風(fēng)險揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明D.在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)主動聯(lián)系投資者【答案】D44、（2017年真題）股權(quán)投資基金主要投資于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、下列對企業(yè)價值的理解有誤的是（）。A.公司股東持有的公司運營所產(chǎn)生的價值B.包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價值C.包括企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價值D.公司所有出資人共同擁有的公司運營所產(chǎn)生的價值【答案】A46、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B47、對公司型基金而言，以（）為主要收入來源。A.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入，股息、紅利等權(quán)益性投資收益B.銷售貨物收入C.利息收入D.提供勞務(wù)收入【答案】A48、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。A.10B.20C.50D.100【答案】B49、股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）。A.相對估值法和成本法B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、相對估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法D.清算價值法和成本法【答案】C50、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、資產(chǎn)負(fù)債表項目中，不屬于需重點核查真實性的資產(chǎn)項目的真實性（）。A.公司貨幣資金B(yǎng).無形資產(chǎn)C.銷售成本D.壞賬計提【答案】C52、關(guān)于公司性股權(quán)投資基金的收益分配，說法錯誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.都錯誤【答案】B53、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及（）嚴(yán)格保密。并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等。A.宗教信仰B.個人信息C.職業(yè)操守D.資金規(guī)?！敬鸢浮緽54、（2020年真題）股權(quán)投資實踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C55、外幣股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┑姆绞?。A.“兩頭在內(nèi)”B.“兩頭在外”C.“一內(nèi)一外”D.“先內(nèi)后外”【答案】B56、初步盡職調(diào)查階段，主要從哪些方面對目標(biāo)公司進(jìn)行初步價值判斷。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、以凈利潤為基礎(chǔ)的相對估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A58、我國合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來運營。A.合伙人協(xié)議B.投資人協(xié)議C.投資協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】D59、關(guān)于反稀釋條款，以下表述正確的是（）。A.加權(quán)平均條款既考慮新增出資額的價格，也考慮融資額度B.與加權(quán)平均條款相比，完全棘輪條款對目標(biāo)公司的創(chuàng)始股東更有利C.完全棘輪條款只考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量D.完全棘輪條款傾向于保護(hù)后輪投資者的利益【答案】A60、關(guān)于增值服務(wù)的價值，表述錯誤的是（）。A.增值服務(wù)屬于投資機(jī)構(gòu)投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后管理的整個環(huán)節(jié)B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點有所不同C.投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的目的主要是完善公司治理結(jié)構(gòu)以滿足公司上市要求D.投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)，一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風(fēng)險【答案】C61、息稅前利潤對應(yīng)的價值是（）。A.企業(yè)價值B.市場價值C.股權(quán)價值D.理論價值【答案】A62、股權(quán)投資基金的推介材料不包括（）。A.對投資業(yè)績的預(yù)測B.管理費標(biāo)準(zhǔn)及計提方式、基金費用承擔(dān)方式C.基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記情況D.基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資方向【答案】A63、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯誤的是（）A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險類型并與自身風(fēng)險承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配【答案】D64、下列關(guān)于股權(quán)投資基金項目退出幾種方式的比較的說法錯誤的是（）。A.從退出收益的角度來看，掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高；清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險B.清算退出所需時間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時間呈現(xiàn)出較大的差異性C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易不需要支付高額的保薦、承銷等費用，只需并購方和被并購方雙方達(dá)成協(xié)議，協(xié)轉(zhuǎn)讓即可完成；清算退出需要支出清算費用，且清算費用是需要優(yōu)先支付的D.從退出風(fēng)險的角度來看，全球主要股票市場均設(shè)置了限售期的要求，股權(quán)投資基金通常需在企業(yè)上市一段時間后才可以將所持上市企業(yè)的股票賣出，鎖定期內(nèi)的股票價格波動會影響到股權(quán)投資基金的退出收益【答案】A65、下列關(guān)于股權(quán)投資公司與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談的目的的說法不正確的是（）。A.與各層級、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個環(huán)節(jié)的信息，有助于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)從各個層面窺測企業(yè)全貌，并對信息的真實性進(jìn)行考證B.與管理層進(jìn)行溝通可以間接考察管理層的素質(zhì)C.與管理層進(jìn)行溝通還可以增進(jìn)了解、增強(qiáng)信任D.與管理層會談可以局部了解目標(biāo)公司的信息【答案】D66、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的（）全國性證券交易所。A.合伙制B.股份合作制C.公司制D.會員制【答案】C67、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。A.適時性原則B.全面性原則C.執(zhí)行有效原則D.獨立性原則【答案】A68、下列不屬于股權(quán)投資基金高級管理人員的是（）。A.法定代表人B.風(fēng)控負(fù)責(zé)人C.總經(jīng)理D.基金經(jīng)理人【答案】D69、擬融資企業(yè)甲關(guān)于其第二輪輪融資與股權(quán)投資基金乙進(jìn)行洽談，雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議，甲企業(yè)的下述哪項行為可能違反了約定的保密義務(wù)（）。A.創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關(guān)于待簽署投資協(xié)議的意見B.將乙基金主頁上介紹的盡職調(diào)查流程轉(zhuǎn)述給企業(yè)的第一輪輪投資人C.經(jīng)乙基金郵件允許，將乙對甲的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴D.創(chuàng)始人向其一位股權(quán)投資基金行業(yè)的好友私下征求關(guān)于投資協(xié)議的意見【答案】D70、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿()未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不以登記。A.3個月B.9個月C.6個月D.1年【答案】D71、項目完成立項后，通常會與項目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議，或投資條款清單（TermSheet),通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的（）。Ⅰ、條件Ⅱ、投資方建議的主要投資條款Ⅲ、保密條款Ⅳ、排他性條款。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D72、國內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括()A.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的團(tuán)隊未能好好運營達(dá)到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)B.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動C.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的董事會成員進(jìn)行換屆變動D.擔(dān)心投資后的辦公地址進(jìn)行變遷【答案】A73、公司型基金主要特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、（2019年真題）關(guān)于清算流程的說法,錯誤的是（）A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行B.若公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)C.編制公司財務(wù)會計報告之后,清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案,提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報主管機(jī)關(guān)確認(rèn)【答案】B75、下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D76、創(chuàng)業(yè)投資，主要通過（）的投資方式。A.分紅權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取收益B.現(xiàn)金轉(zhuǎn)讓獲取收益C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取資本增值收益D.企業(yè)轉(zhuǎn)讓獲取收益【答案】C77、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指（）或外國投資者與中國投資者根據(jù)規(guī)定在中國（）設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)。A.外國投資者;境外B.外國投資者;境內(nèi)C.中國投資者;境外D.中國投資者;境內(nèi)【答案】B78、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，依照《刑法》規(guī)定，以虛假廣告罪定罪處罰。A.1B.2C.5D.10【答案】D79、對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督（）。A.基金托管人B.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金投資者【答案】A80、在盡職調(diào)查