2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練試卷A卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練試卷A卷附答案

單選題（共85題）1、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查的條件。A.5B.4C.3D.2【答案】C2、按照《證券法》第一百二十七條、第一百二十八條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和（）業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。A.證券保薦B.證券投資咨詢C.與證券交易活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問D.證券資產(chǎn)管理【答案】D3、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列（）行為。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C4、（2019年真題）下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B5、下列有關(guān)分公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)B.分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)D.分公司沒有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中【答案】C6、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于______所有，除用于______的交易結(jié)算外、嚴(yán)禁挪作他用。（）A.會(huì)員；會(huì)員B.會(huì)員；期貨公司C.期貨公司；期貨公司D.期貨公司；會(huì)員【答案】A7、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將()A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B8、違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，處以罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.10萬元以上100萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D9、下列不符合非公開募集基金合格投資者條件的是（）。A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.最近3年年均收入不低于50萬元的個(gè)人C.社會(huì)保障基金D.金融資產(chǎn)應(yīng)不低于200萬元的個(gè)人【答案】D10、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)對(duì)象有（）。A.②③④B.①③④C.①④D.①②③【答案】C12、下列屬于在交易制度方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是（）。A.業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報(bào)股份數(shù)量要求B.業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請(qǐng)掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間【答案】B13、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)B.有限合伙人可以對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成【答案】D14、（2020年真題）下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A15、保薦代表人在（）個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)（）次以上，中國證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B16、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。?A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券【答案】A17、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B18、重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司所購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告預(yù)測金額的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D19、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B20、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法正確的是（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】A21、（2017年真題）《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、（2020年真題）設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、下列（）情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人【答案】C24、下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅰ.VD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、（2017年真題）股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按（）順序進(jìn)行分配。A.（1）（2）（3）（4）（5）B.（2）（1）（3）（4）（5）C.（3）（2）（1）（4）（5）D.（3）（1）（2）（4）（5）【答案】B26、下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)【答案】B28、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B.處以非法所募資金金額5％以上10％以下的罰款C.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B29、下列屬于證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】A30、下列屬于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)是（）。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》C.《發(fā)行證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】D31、股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)（）。A.經(jīng)營責(zé)任B.無限責(zé)任C.有限責(zé)任D.連帶責(zé)任【答案】C32、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿()，具有()學(xué)歷。A.16周歲高中以上B.16周歲大專以上C.18周歲高中以上D.18周歲大專以上【答案】C33、20xl年9月至12月，A證券公司將50多億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃，但在月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表和年度報(bào)告中，將上述投資計(jì)入銀行存款。B會(huì)計(jì)師事務(wù)所在年度審計(jì)時(shí)，認(rèn)為該證券公司年度報(bào)告、凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表等報(bào)表存在違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的情形，因此出具了保留意見。針對(duì)該違規(guī)事件，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.暫停該證券公司自營業(yè)務(wù)（固定收益證券自營除外）B.對(duì)該證券公司予以譴責(zé)C.僅對(duì)該證券公司董事長采取譴責(zé)等行政監(jiān)管措施D.暫停核準(zhǔn)該證券公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)【答案】C34、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票【答案】D35、證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購買金融產(chǎn)品的資金（）。A.只能直接向委托人支付B.可以由證券公司利用特定賬戶代收C.可以由證券公司隨意代收D.與委托人現(xiàn)場交易【答案】B36、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人權(quán)利的有()。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B37、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，不得同時(shí)從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù)D.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份5%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】D38、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)（）以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C39、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】D40、20.（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說法不正確的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論【答案】B42、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評(píng)B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施【答案】B43、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.證券信用公司【答案】C44、股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】D45、發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.10萬元以上100萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】C46、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D47、合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以（）的罰款。A.1000元以上1萬元以下B.2000元以上2萬元以下C.3000元以上3萬元以下D.5000元以上5萬元以下【答案】B48、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事（）的證券公司。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C49、（2016年真題）可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是（）。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融資專用資金賬戶【答案】A50、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買賣。則下列說法正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬【答案】D51、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券的期限不超過（）。A.9個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1年【答案】C52、證券公司向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度合規(guī)報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤【答案】A53、為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場對(duì)提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，我國于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C54、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，王某發(fā)現(xiàn)該證券公司2018年發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，王某的下列做法錯(cuò)誤的是（）。A.王某依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見，并督促整改B.對(duì)于違規(guī)行為，王某督促該證券公司及時(shí)向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.對(duì)于該證券公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況，王某只向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告D.王某督促該證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查【答案】C55、從事期貨咨詢應(yīng)取得（）。A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格B.證券業(yè)從業(yè)人員資格C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格D.基金業(yè)從業(yè)人員資格【答案】C56、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A57、下列有關(guān)公積金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30%B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取【答案】A58、在證券公司自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中()等原則。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C59、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件（）。A.③④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B60、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A.①④B.①②④C.③④D.①②③【答案】A61、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B62、下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》C.《上市公司收購管理辦法》D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》【答案】C63、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員所處罰款的金額可以是（）。A.1萬元B.15萬元C.40萬元D.60萬元【答案】B64、有限責(zé)任公司股東對(duì)以下（）對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東，可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購其股權(quán)。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B65、(2018年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C67、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識(shí)別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。A.《反洗錢法》；中國證監(jiān)會(huì)B.《反洗錢法》；金融機(jī)構(gòu)C.《證券法》；中國證監(jiān)會(huì)D.《公司法》；金融機(jī)構(gòu)【答案】B68、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制方面的規(guī)定有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B69、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法錯(cuò)誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A70、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B71、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D72、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ【答案】C73、違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，處以罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.10萬元以上100萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D74、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)B.有限合伙人可以對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成【答案】D75、有限責(zé)任公司股東會(huì)議作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的協(xié)議，以及公司合A.三分之一以上B.三分之二以上C.全部D.二分之一以上【答案】B76、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B77、下列選項(xiàng)中，說法不正確的是()。A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約