商品期貨套期保值業(yè)務(wù)管理制度

商品期貨套期保值業(yè)務(wù)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范（以下簡(jiǎn)稱“公司”）套期保值業(yè)務(wù)，加強(qiáng)公司套期保值業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范，依據(jù)《公司章程》及相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本管理制度。第二條本制度適用于公司、各全資和控股子公司（以下簡(jiǎn)稱“子公司。業(yè)務(wù)。子公司可根據(jù)本制度，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，制定管理辦法。第三條公司的套期保值業(yè)務(wù)僅限于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的產(chǎn)品或所需的原材險(xiǎn)。公司不得進(jìn)行任何形式的投機(jī)交易。第四條公司期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）期貨業(yè)務(wù)只能進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)交易，不得進(jìn)行場(chǎng)外市場(chǎng)交易。料。合同實(shí)際執(zhí)行的時(shí)間。他賬戶進(jìn)行套期保值業(yè)務(wù)。公司正常經(jīng)營(yíng)。第二章組織機(jī)構(gòu)第五條公司董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理組織建立套期保值業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)督機(jī)構(gòu)。第六條領(lǐng)導(dǎo)小組由公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部門、投資部門及其他相關(guān)部門及人員組成，主要職責(zé)包括：（一）對(duì)公司從事套期保值業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。（二）負(fù)責(zé)制定公司套期保值業(yè)務(wù)管理規(guī)章制度。（三）負(fù)責(zé)審批授權(quán)范圍內(nèi)的套期保值業(yè)務(wù)方案。（三）負(fù)責(zé)套期保值業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理。（五）行使董事會(huì)授予的其他職責(zé)。第三章套期保值業(yè)務(wù)流程第七條公司套期保值業(yè)務(wù)流程如下：方案，報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。（二）結(jié)算員根據(jù)公司的保證金情況，確定期貨頭寸限額，并通知交易員易，并及時(shí)反饋操作情況。算處理，并將預(yù)結(jié)算結(jié)果傳遞給采購部門、銷售部門和交易員。核查原因。若發(fā)生錯(cuò)單情況，則進(jìn)行交易錯(cuò)單處理程序處理。表；并日常跟蹤保證金等資金情況，發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)及時(shí)報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)小組。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制第八條公司期貨業(yè)務(wù)人員應(yīng)嚴(yán)格按照本制度的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。第九條通過交易員與結(jié)算員、財(cái)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等多方相互稽核的作時(shí)，應(yīng)立即向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。第十條公司期貨業(yè)務(wù)實(shí)行日常報(bào)告制度：及平倉頭寸情況以及最新市場(chǎng)信息等情況。（二）結(jié)算員應(yīng)以日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)等形式報(bào)告當(dāng)日交易情況、持倉狀況、結(jié)算盈虧狀況及保證金使用狀況等信息。現(xiàn)未按事先計(jì)劃進(jìn)行的交易，及時(shí)反饋和報(bào)告給公司領(lǐng)導(dǎo)小組。的交易行為是否符合套期保值業(yè)務(wù)方案。第十一條風(fēng)險(xiǎn)處理程序：會(huì)議，充分分析、討論風(fēng)險(xiǎn)情況及應(yīng)采取的對(duì)策。（二）明確公司期貨交易和風(fēng)險(xiǎn)限額，以及對(duì)越權(quán)行為的懲罰措施。構(gòu)的審計(jì)。第十二條交易錯(cuò)單處理程序：紀(jì)公司及時(shí)采取相應(yīng)錯(cuò)單處理措施，再向經(jīng)紀(jì)公司追償產(chǎn)生的直接損失。的損失。第十三條內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)公司套期保值業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制政策和程序董事會(huì)報(bào)告。第五章授權(quán)制度第十四條與經(jīng)紀(jì)公司訂立的開戶合同應(yīng)按公司合同管理的有關(guān)規(guī)定及程序?qū)徍撕?，由公司法定代表人或?jīng)法定代表人授權(quán)的人員簽署。第十五條公司單項(xiàng)或年度商品期貨套期保值計(jì)劃須經(jīng)公司經(jīng)營(yíng)層審核，董可以循環(huán)使用。具體決策和審批權(quán)限如下：資產(chǎn)的50%且絕對(duì)金額未超過5000萬元的，由董事會(huì)審批。計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對(duì)金額超過5000萬元的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議。第十六條公司對(duì)期貨套期交易操作實(shí)行授權(quán)管理。交易授權(quán)書應(yīng)列明有權(quán)經(jīng)法定代表人授權(quán)的人員簽署。第十七條被授權(quán)人只有在取得書面授權(quán)后方可進(jìn)行授權(quán)范圍內(nèi)的操作。第十八條如因各種原因造成被授權(quán)人的變動(dòng)，應(yīng)立即由授權(quán)人通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方。原被授權(quán)人自通知之日起，不再享有被授權(quán)的一切權(quán)利。第六章信息保密第十九條公司套期保值業(yè)務(wù)信息為公司商業(yè)秘密，公司套期保值業(yè)務(wù)相關(guān)信息。第二十條公司套期保值業(yè)務(wù)人員因個(gè)人原因造成信息泄露并產(chǎn)生的任何不良后果，由當(dāng)事人負(fù)全部責(zé)任，同時(shí)公司將追究當(dāng)事人責(zé)任。第七章違規(guī)責(zé)任第二十一條本制度規(guī)定所涉及的交易指令、資金撥付、下單、結(jié)算、審計(jì)任。第二十二條公司相關(guān)人員違反本制度進(jìn)行資金撥付、下單交易以及泄露公由公司向人民法院提起訴訟，追究刑事責(zé)任。第八章附則第二十三條公司套期保值業(yè)務(wù)相關(guān)部門應(yīng)將交易原始記錄、結(jié)算資料、檢查記錄等相關(guān)套期保值業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行必要備份，并保存