社會(huì)資本理論興起

文獻(xiàn)導(dǎo)讀作者：郭熙保發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)摘要：20世紀(jì)90年代以來(lái)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家越來(lái)越關(guān)注社會(huì)資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性。社會(huì)資本是資本概念的拓寬，它不能單獨(dú)存在，而只存在于與他人的相互交往中，而且在使用中增值，在不使用中貶值。社會(huì)資木對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)主要是降低信息搜尋成木、交易成木和法律實(shí)施成木，產(chǎn)生溢出效應(yīng)，促進(jìn)資源的節(jié)約和配置效率的提高。提高社會(huì)資木水平有助于促進(jìn)人們之間密切的合作、促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)。研究方法：文獻(xiàn)閱讀法第一頁(yè)，共27頁(yè)。思路社會(huì)資本理論

①背景及來(lái)源：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)布迪厄、科爾曼、波特、帕特南、波茨、林南②研究思路：

個(gè)人的社會(huì)資本

集體的社會(huì)資本③對(duì)它的評(píng)價(jià)：總體的評(píng)價(jià)、特點(diǎn)、貢獻(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展

⑤應(yīng)用領(lǐng)域：

勞動(dòng)就業(yè)

企業(yè)發(fā)展

家庭與教育④對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來(lái)的變革擴(kuò)展延伸第二頁(yè)，共27頁(yè)。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)：

20世紀(jì)40年代末到60年代初社會(huì)主義國(guó)家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的成就；馬歇爾計(jì)劃計(jì)劃至關(guān)重要物質(zhì)資本20世紀(jì)60年代中期70年代末實(shí)行工業(yè)化戰(zhàn)略和計(jì)劃化和政府多方干預(yù)的結(jié)果，使經(jīng)濟(jì)困難重重。市場(chǎng)至關(guān)重要人力資本20世紀(jì)80年代現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中制度的存在和變遷深刻地影響著增長(zhǎng)和發(fā)展；保障人權(quán)的制度制度至關(guān)重要知識(shí)資本20世紀(jì)90年代囚徒博弈相互合作社會(huì)關(guān)系至關(guān)重要社會(huì)資本第三頁(yè)，共27頁(yè)。囚徒博弈1950年，由就職于蘭德公司的梅里爾·弗勒德（MerrillFlood）和梅爾文·德雷希爾（MelvinDresher）擬定出相關(guān)困境的理論，后來(lái)由顧問(wèn)艾伯特·塔克（AlbertTucker）以囚徒方式闡述，并命名為“囚徒困境”。經(jīng)典的囚徒困境如下：警方逮捕甲、乙兩名嫌疑犯，但沒(méi)有足夠證據(jù)指控二人入罪。于是警方分開(kāi)囚禁嫌疑犯，分別和二人見(jiàn)面，并向雙方提供以下相同的選擇：若一人認(rèn)罪并作證檢控對(duì)方（“背叛”對(duì)方），而對(duì)方保持沉默，此人將即時(shí)獲釋，沉默者將判監(jiān)10年。若二人都保持沉默（互相“合作”），則二人同樣判監(jiān)1年。若二人都互相檢舉（互相“背叛”），則二人同樣判監(jiān)8年第四頁(yè)，共27頁(yè)。結(jié)果，甲乙都選擇了相互背叛，因此各判監(jiān)8年囚徒困境所反映出的深刻問(wèn)題是？？？人類的個(gè)人理性有時(shí)能導(dǎo)致集體的非理性——聰明的人類會(huì)因自己的聰明而作繭自縛博弈圖甲合作背叛乙合作（1，1）（0,10）背叛（10,0）（8,8）第五頁(yè)，共27頁(yè)。在經(jīng)典的“囚徒博弈”例子中，學(xué)者們?nèi)找姘l(fā)現(xiàn)，合作所獲得的收益遠(yuǎn)大于不合作所獲得的收益，人們之間的合作對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是至關(guān)重要的。要合作就需要建立人與人之間的社會(huì)聯(lián)系和交往，在交往中建立信任關(guān)系。于是社會(huì)資本概念和理論就逐漸被引入經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中。第六頁(yè)，共27頁(yè)。布迪厄?qū)ι鐣?huì)資本的先驅(qū)性研究法國(guó)社會(huì)學(xué)家皮埃爾·布迪厄（PierreBourdieu）(1983,1986)，最早對(duì)社會(huì)資本概念進(jìn)行系統(tǒng)表述。他認(rèn)為“社會(huì)資本是現(xiàn)實(shí)或潛在的資源的集合體，這些資源與擁有或多或少制度化的共同熟識(shí)和認(rèn)可的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，換言之，與一個(gè)群體中的成員身份有關(guān)”。社會(huì)資本由兩部分構(gòu)成：一是社會(huì)關(guān)系本身，它使個(gè)人可以攝取被群體擁有的資源二是這些資源的數(shù)量和質(zhì)量第七頁(yè)，共27頁(yè)?？茽柭鼘?duì)社會(huì)資本的較系統(tǒng)的研究美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家詹姆斯·科爾曼(J.S.Coleman)以微觀和宏觀的聯(lián)結(jié)為切入點(diǎn)對(duì)社會(huì)資本做了較系統(tǒng)的研究。

1990在《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》一書中對(duì)社會(huì)資本做了深入的分析。社會(huì)資本是個(gè)人擁有的，表現(xiàn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)資源的資本財(cái)產(chǎn)，它們由構(gòu)成社會(huì)結(jié)構(gòu)的要素組成，主要存在于人際關(guān)系和結(jié)構(gòu)之中，并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利。其主要表現(xiàn)形式有:義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范與有效懲罰、權(quán)威關(guān)系、多功能社會(huì)組織和有意創(chuàng)建的社會(huì)組織等。第八頁(yè)，共27頁(yè)。波特提出“結(jié)構(gòu)洞的社會(huì)資本”

美國(guó)社會(huì)學(xué)家羅納德·波特(1992)把社會(huì)資本定義為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)給網(wǎng)絡(luò)中的行動(dòng)者提供信息和資源控制的程度，他稱之為“朋友、同事以及更一般的熟人，通過(guò)它們獲得使用金融和人力資本的機(jī)會(huì)”，亦即“結(jié)構(gòu)洞的社會(huì)資本”。

結(jié)構(gòu)洞理論第九頁(yè)，共27頁(yè)。帕特南從政治角度對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行研究美國(guó)政治學(xué)家羅伯特·帕特南（RobertD.Putnam），將社會(huì)資本從個(gè)人層面上升到集體層面，并把其引人政治學(xué)研究中。在1993年出版的關(guān)于意大利發(fā)展的《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)》一書中，指出:“與物質(zhì)資本和人力資本相比，社會(huì)資本指的是社會(huì)組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過(guò)推動(dòng)協(xié)調(diào)和行動(dòng)來(lái)提高社會(huì)效率”。在普特南看來(lái)，一個(gè)依賴普遍性互惠的社會(huì)比一個(gè)沒(méi)有信任的社會(huì)更有效率，因?yàn)樾湃螢樯鐣?huì)生活增添了潤(rùn)滑劑。第十頁(yè)，共27頁(yè)。波茨對(duì)社會(huì)資本提出精致和全面的表述美國(guó)社會(huì)學(xué)家亞歷詹德羅·波茨(1995)對(duì)社會(huì)資本提出了精致和全面的表述。社會(huì)資本是“個(gè)人通過(guò)他們的成員身份在網(wǎng)絡(luò)中或者在更寬泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中獲取稀缺資源的能力。獲取能力不是個(gè)人固有的，而是個(gè)人與他人關(guān)系中包含著的一種資產(chǎn)。社會(huì)資本是嵌入的結(jié)果”。第十一頁(yè)，共27頁(yè)。林南對(duì)社會(huì)資本研究的新進(jìn)展美國(guó)著名華裔社會(huì)學(xué)家林南(NanLin)

2001《社會(huì)資本—關(guān)于社會(huì)結(jié)構(gòu)與行動(dòng)的社會(huì)資本》一書中認(rèn)為社會(huì)資本是“投資在社會(huì)關(guān)系中并希望在市場(chǎng)上得到回報(bào)的一種資源，是一種鑲嵌在社會(huì)結(jié)構(gòu)之中并且可以通過(guò)有目的的行動(dòng)來(lái)獲得流動(dòng)的資源”?強(qiáng)調(diào)了社會(huì)資本的先在性。它存在于一定的社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，人們必須遵循其中的規(guī)則才能獲得行動(dòng)所需的社會(huì)資本，同時(shí)該定義也說(shuō)明了人的行動(dòng)的能動(dòng)性，人通過(guò)有目的的行動(dòng)可以獲得社會(huì)資本。第十二頁(yè)，共27頁(yè)。兩種研究思路把社資看作把人看作社資投資收益應(yīng)用的領(lǐng)域個(gè)人的社會(huì)資本有利于個(gè)人行動(dòng)的資源獨(dú)立的個(gè)體時(shí)間、金錢個(gè)人獨(dú)享社會(huì)學(xué)集體的社會(huì)資本描述集體結(jié)構(gòu)的內(nèi)部聯(lián)系的一個(gè)特征集體中的一員時(shí)間集體共享政治學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)人的社會(huì)資本：波特、波茨、林南集體的社會(huì)資本：布迪厄、科爾曼、帕特南第十三頁(yè)，共27頁(yè)。不過(guò)，對(duì)社會(huì)資本的這兩種分析思路本質(zhì)上是沒(méi)有矛盾的，社會(huì)中每個(gè)人既可以看作是獨(dú)立的個(gè)體，也可以看作是集體中的一員。注意：一般說(shuō)來(lái)，只有那些具有同等地位和同等身份的人建立的關(guān)系，也就是橫向的人際關(guān)系，才是社會(huì)資本的研究范疇。奴仆之間的關(guān)系就不算是社會(huì)資本的范疇，因?yàn)檫@種關(guān)系是一種人身依附性關(guān)系。第十四頁(yè)，共27頁(yè)。對(duì)社會(huì)資本理論的評(píng)價(jià)世界銀行：另一個(gè)能夠?qū)Ω哔|(zhì)量增長(zhǎng)起到積極作用的力量來(lái)自于強(qiáng)化一個(gè)國(guó)家的非正式制度，即所謂的‘社會(huì)資本’。美國(guó)著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家、斯坦福大學(xué)教授邁耶(G.Meier)在《新老兩代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家》一文中指出:“…當(dāng)社會(huì)相互交往產(chǎn)生外部效應(yīng)和促進(jìn)為獲取市場(chǎng)之外的共同利益而采取集體行動(dòng)時(shí)，社會(huì)資本就會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益。信任、互惠、人際網(wǎng)絡(luò)、合作和協(xié)調(diào)可以被看作是調(diào)節(jié)人們的交往和產(chǎn)生外部性的‘民間社會(huì)資本”，2001第十五頁(yè)，共27頁(yè)。日本著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家速水佑次郎在1997年出版的《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》著作中，把國(guó)家、市場(chǎng)和社區(qū)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度中三個(gè)組織的有機(jī)結(jié)合，這里所說(shuō)的社區(qū)組織就是指社會(huì)資本概念。他指出，市場(chǎng)是在價(jià)格參數(shù)變化的信號(hào)下協(xié)調(diào)在競(jìng)爭(zhēng)中追逐利潤(rùn)的個(gè)人的組織；國(guó)家是通過(guò)政府命令強(qiáng)制人們調(diào)整他們的資源配置的組織；社區(qū)是在加強(qiáng)人際關(guān)系和相互信任基礎(chǔ)上引導(dǎo)社區(qū)成員自愿合作的組織，簡(jiǎn)言之，競(jìng)爭(zhēng)、命令、合作構(gòu)成了一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行促進(jìn)發(fā)展的不可或缺的三大機(jī)制。第十六頁(yè)，共27頁(yè)。

社會(huì)資本的特征：

1、需要投入，并期望獲得回報(bào)2、需要經(jīng)常維護(hù)3、只存在于與他人的相互交往中（關(guān)系資本）4、在使用中增值，在不使用時(shí)貶值第十七頁(yè)，共27頁(yè)。

社會(huì)資本的貢獻(xiàn)：

1、降低信息搜集成本（結(jié)構(gòu)洞理論）2、減少交易成本，促進(jìn)資源節(jié)約和配置效率的提高3、節(jié)約正規(guī)制度實(shí)施的成本（誠(chéng)信度高，口頭約定，法律成本減少）4、產(chǎn)生溢出效應(yīng)（溢出效應(yīng)）第十八頁(yè)，共27頁(yè)。社會(huì)資本論的引入帶來(lái)的革命性的變化

1、拓寬經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究思路2、對(duì)新制度主義理論的補(bǔ)充3、強(qiáng)調(diào)經(jīng)紀(jì)當(dāng)事人之間合作的重要性4、打破經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)政府和市場(chǎng)的兩分法傳統(tǒng)（進(jìn)入國(guó)家、社區(qū)和市場(chǎng)三位一體的框架）第十九頁(yè)，共27頁(yè)。社會(huì)資本理論-解釋力所渭解釋力指社會(huì)理論對(duì)社會(huì)現(xiàn)象解釋的科學(xué)性與準(zhǔn)確性，目前社會(huì)資本的研究與應(yīng)用主要集中在以下領(lǐng)域：第二十頁(yè)，共27頁(yè)。

1、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展

納克等人對(duì)社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究，“結(jié)果發(fā)現(xiàn)一個(gè)國(guó)家的國(guó)民對(duì)他人的信任程度越高，國(guó)家的國(guó)民規(guī)范越明確，則該國(guó)的經(jīng)濟(jì)(社會(huì))發(fā)展水平就越高，三者之間存在著顯著的關(guān)聯(lián)?！眹?guó)民規(guī)范越明確相互信任程度越高經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平越高第二十一頁(yè)，共27頁(yè)。

2.勞動(dòng)就業(yè)

勞動(dòng)就業(yè)是社會(huì)資本理論應(yīng)用較早的一個(gè)研究領(lǐng)域。人們對(duì)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在個(gè)人求職中作用的研究結(jié)果表明：依靠社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系擴(kuò)大雇傭范圍，保證員工質(zhì)量依靠社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系更容易找到理想工作雇主求職者第二十二頁(yè)，共27頁(yè)。

3、企業(yè)發(fā)展

卜長(zhǎng)莉在其《社會(huì)資本與社會(huì)和諧》一書中就社會(huì)資本與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行了探討

：

內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)：企業(yè)內(nèi)部各部門之間的聯(lián)系企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系

外部網(wǎng)絡(luò)

：企業(yè)與其他機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系

影響企業(yè)規(guī)模

信任降低企業(yè)交易費(fèi)用

提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益第二十三頁(yè)，共27頁(yè)。

4．教育與家庭

科爾曼曾指出，在傳統(tǒng)社會(huì)中，兒童的成長(zhǎng)過(guò)程會(huì)受到家庭和鄰里人的關(guān)注，這些構(gòu)成了兒童成長(zhǎng)的社會(huì)資本。但隨著現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化，父母工作壓力不斷增加，鄰里人際關(guān)系逐漸淡漠，兒童所獲得的社會(huì)資本越來(lái)越少，不利于他們的成長(zhǎng)。許多學(xué)者也對(duì)這一領(lǐng)域進(jìn)行了研究，研究結(jié)果表明：社會(huì)資本在人力資本的形成過(guò)程中發(fā)揮著不可替代的作用。父母對(duì)子女的關(guān)心程度孩子們學(xué)業(yè)成績(jī)的高低和在學(xué)校里表現(xiàn)的好壞很大程度決定第二十四頁(yè)，共27頁(yè)。一位有錢人家的狗丟了，被一個(gè)窮人撿到。窮人發(fā)現(xiàn)了有錢人貼在墻上的尋狗啟示，聲稱誰(shuí)若是發(fā)現(xiàn)了這條狗將給予1萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。這個(gè)窮人想第二天就帶著這條狗去領(lǐng)錢。第二天早上，他從電視上得知