CIBMTS系統(tǒng)真題題庫(kù)1帶答案

新平臺(tái)客戶端（CIBMTS）現(xiàn)有功能有哪些？（多選）實(shí)名認(rèn)證B.身份確認(rèn)C.用戶權(quán)限設(shè)置D.賬戶設(shè)置答案：ABCD以下哪個(gè)系統(tǒng)同時(shí)支持添加好友、即時(shí)通訊和發(fā)送報(bào)價(jià)？（單選）本幣聊天工具（iDeal） B.新平臺(tái)客戶端（CIBMTS）銀行間市場(chǎng)開戶系統(tǒng) D.都不可以答案：A系統(tǒng)管理員是否可對(duì)機(jī)構(gòu)用戶進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證？（單選）是B.否答案：B信用拆借交易時(shí)提示“拆入方交易員超出交易限額”是指什么？（單選）交易金額超出拆入方的交易員限額交易金額超岀拆出方的交易員限額交易金額超出拆入方對(duì)手額限額交易金額超出拆出方對(duì)手方限額答案：A（PPT系統(tǒng)功能介紹第39頁(yè)）機(jī)構(gòu)A對(duì)機(jī)構(gòu)B設(shè)置信用拆借對(duì)手方限額：拆入8億，拆出10億，凈限額設(shè)置為0-10億，以下哪筆交易有可能達(dá)成？（單選）A.機(jī)構(gòu)A從機(jī)構(gòu)B拆入10億B,機(jī)構(gòu)A對(duì)機(jī)構(gòu)B拆出10億機(jī)構(gòu)A對(duì)機(jī)構(gòu)B拆入8億 D.機(jī)構(gòu)A對(duì)機(jī)構(gòu)B拆出8億答案：C（PPT系統(tǒng)功能介紹第39頁(yè)）機(jī)構(gòu)或產(chǎn)品的托管賬戶設(shè)置，以下描述錯(cuò)誤的是（多選）國(guó)債公司和上海清算所可分別設(shè)置一個(gè)國(guó)債公司可設(shè)置多個(gè)國(guó)債公司和上海清算所可設(shè)置多個(gè)上海清算所可設(shè)置多個(gè)答案：BCD（系統(tǒng)功能介紹PPT第21頁(yè)）工登錄開戶系統(tǒng)設(shè)置魅管贓圍：國(guó)債公司和上海清算所的債券托管賬戶（分別只能創(chuàng)建一個(gè)托管賬號(hào)），其中上海清算所托管賬號(hào)命名規(guī)則為大寫的A/B/C+7位數(shù)字（例如：A1234567）d新建和修改托管賬號(hào)，必須由交易中心審核通過后生效一個(gè)交易員的信息只能用于確認(rèn)/認(rèn)證一個(gè)系統(tǒng)用戶？（單選）A.是B.否答案：A（PPT系統(tǒng)功能介紹第17頁(yè)）/身份確認(rèn)無需填寫交易員證書信息；實(shí)名認(rèn)證必須填交易員證書信息。/一個(gè)交易員的信息只能用于確認(rèn)/認(rèn)證一個(gè)系統(tǒng)用戶，如交易員工作單位發(fā)生變動(dòng)，需先取消原身份確認(rèn)/認(rèn)證后，再重新確認(rèn)/認(rèn)證新的系統(tǒng)用戶。限額設(shè)置的生效時(shí)間為：（單選）A.下一工作日生效 B.交易中心確認(rèn)后生效C.人民銀行確認(rèn)后生效D.即時(shí)生效答案：D（PPT系統(tǒng)功能介紹第114頁(yè)）F3.7.3功能設(shè)置生效時(shí)間總結(jié)★★系統(tǒng)管理員在新平臺(tái)客戶端（CIBMTS）的權(quán)限有哪些？（多選）A.新建用戶 B.鎖定或解鎖用戶C.重置密碼 D.對(duì)其他用戶進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證答案：ABC關(guān)于資金賬戶和托管賬戶的維護(hù)，以下選項(xiàng)正確的是？（多選）資金賬戶在銀行間市場(chǎng)開戶系統(tǒng)維護(hù)資金賬戶和托管賬戶都在銀行間市場(chǎng)開戶系統(tǒng)維護(hù)資金賬戶在新平臺(tái)客戶端（CIBMTS）新增維護(hù)托管賬戶在銀行間市場(chǎng)開戶系統(tǒng)維護(hù)答案：CD（PPT系統(tǒng)功能介紹第22.23頁(yè)）銀行間市場(chǎng)開戶系統(tǒng)一托管賬戶維護(hù)（新增、修改）CIBMTS—資金賬戶維護(hù)用戶在CIBMTS進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證時(shí)應(yīng)輸入以下哪些信息：（多選）A.交易員姓名B.證件號(hào)C.交易員資格證書號(hào) D.機(jī)構(gòu)全稱答案：ABC以下限額必須設(shè)置才能進(jìn)行信用拆借交易的有：（多選）A.對(duì)手方限額 B.對(duì)手方凈限額C.交易員限額 D.交易員凈限額答案：AC（PPT系統(tǒng)功能介紹第30.37頁(yè)）8MI為非必設(shè)項(xiàng).機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)控自行選擇設(shè)置243限額設(shè)置小結(jié)★★市場(chǎng) 交易員限額！單筆交易限額:對(duì)手方限額:信用拆借 /必設(shè)/ /必設(shè)以下描述正確的是？（單選）非做市機(jī)構(gòu)可以發(fā)送指示性報(bào)價(jià)指示性報(bào)價(jià)可以直接被點(diǎn)擊成交發(fā)送對(duì)話報(bào)價(jià)時(shí)，可以不指定對(duì)手方交易員做市機(jī)構(gòu)可以回復(fù)請(qǐng)求報(bào)價(jià)答案：DCIBMTS中“我要報(bào)價(jià)”的快捷鍵是？（單選）F1B.F6C.F7D.F8答案：D功役列米 模蝮管理 金局橙眾=_=>一三=fhE-l一二=一田功役列米 模蝮管理 金局橙眾=_=>一三=fhE-l一二=一田CIBMTS哪些報(bào)價(jià)方式支持excel批量導(dǎo)入？（多選）做市報(bào)價(jià) B.指示性報(bào)價(jià) C.X-bond訂單 D.對(duì)話報(bào)價(jià)答案：ABCD報(bào)價(jià)信息查詢中的交易全流程可以查看以下內(nèi)容包括：（多選）訂單也可查看訂單概覽請(qǐng)求報(bào)價(jià)概覽可查看所有請(qǐng)求回復(fù)被成交的報(bào)價(jià)支持查看成交概覽被成交的報(bào)價(jià)支持查看成交單答案：ABCD新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng)，關(guān)于意向報(bào)價(jià)說法正確的有？（多選）意向報(bào)價(jià)可以轉(zhuǎn)換成聊天意向意向報(bào)價(jià)可以直接轉(zhuǎn)換成對(duì)話報(bào)價(jià)同一只債券只能發(fā)送一筆同一方向的意向報(bào)價(jià)由意向報(bào)價(jià)生成的對(duì)話報(bào)價(jià)意向，須確認(rèn)后才能生成對(duì)話報(bào)價(jià)

答案：ACD（PPT系統(tǒng)功能介紹第30.37頁(yè)）意向報(bào)價(jià)■非實(shí)價(jià)報(bào)價(jià)、表明交易意向，發(fā)送范圍為全市場(chǎng),可匿名（X-Bargain）■同一只債券只能發(fā)送一筆同一方向的意向報(bào)價(jià)■支持報(bào)價(jià)意向批量導(dǎo)入.單次上限200筆■根據(jù)意向報(bào)價(jià)聊天意向發(fā)起的對(duì)話報(bào)價(jià)意向.須確認(rèn)后才能生成對(duì)話報(bào)價(jià)交易員甲發(fā)送一筆質(zhì)押式回購(gòu)對(duì)話報(bào)價(jià)，共質(zhì)押一只債券，券面總額為10億元，折算比例為100%,請(qǐng)問交易金額可以為：（多選）A.9億元B.9.8億元C.10億元D.10.2億元答案：ABC關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)本方成交查詢，以下說法正確的有：（多選）A.可按成交日査詢 B.可按到期結(jié)算日查詢C.可按質(zhì)押券查詢 D.可按對(duì)手方查詢答案：ABCD（上機(jī)操作可見）20.債券借貸成交行情可以按哪種方式查詢？（多選）A.債券 A.債券 B.交易品種C.具名D.匿名答案：AB21.批量報(bào)價(jià)適用于哪些報(bào)價(jià)方式:（多選）A.x-bond報(bào)價(jià) B.21.批量報(bào)價(jià)適用于哪些報(bào)價(jià)方式:（多選）A.x-bond報(bào)價(jià) B.對(duì)話報(bào)價(jià)C.做市報(bào)價(jià)D.指示性報(bào)價(jià)答案:ABCD22.新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)回購(gòu)市場(chǎng),成交行情包括:（多選）A.實(shí)時(shí)行情 22.新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)回購(gòu)市場(chǎng),成交行情包括:（多選）A.實(shí)時(shí)行情 B.歷史行情C.X-Repo成交D.X-Bond成交答案：AB（PPT系統(tǒng)功能介紹第53頁(yè)）報(bào)價(jià)及成交行情■貨幣市場(chǎng)★報(bào)價(jià)行情：可査看X-Rep。雙邊、資金意向報(bào)價(jià)歷史行情：可査看質(zhì)押式回購(gòu)、買斷Rep。、買斷式回購(gòu)、信用拆借的當(dāng)式回購(gòu)、信用拆借，可篩選査詢或?qū)г怀山恍星?出對(duì)于質(zhì)押式回購(gòu)市場(chǎng)實(shí)時(shí)行情窗口的顯示字段，可以進(jìn)行如下哪些操作：（多選）A.按照行情類別進(jìn)行切換 B.點(diǎn)擊價(jià)格走勢(shì)可查看價(jià)量圖C.對(duì)每個(gè)顯示字段進(jìn)行排序 D.交換開盤利率和前收盤利率這兩列的位置答案：ABCD關(guān)于新平臺(tái)CIBMTS的模板管理，以下說法正確的有：（多選）A.可刪除系統(tǒng)默認(rèn)模板 B.不可刪除系統(tǒng)默認(rèn)布局C.可修改系統(tǒng)默認(rèn)布局 D.不可修改系統(tǒng)默認(rèn)布局答案：BD掃單功能?？梢葬槍?duì)哪幾種報(bào)價(jià)進(jìn)行成交？（多選）A.對(duì)話報(bào)價(jià) B.做市報(bào)價(jià) C.指示性報(bào)價(jià) D.X-Bond訂單答案：BD新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng)，哪些要素是發(fā)送指示性報(bào)價(jià)時(shí)的必填字段？（多選）A.債券信息 B.凈價(jià)或收益率 C.券面總額 D.本方交易賬戶答案：ABD（PPT系統(tǒng)功能介紹第80頁(yè)）

新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)交易機(jī)制下有哪幾類報(bào)價(jià)?（多選）A.對(duì)話報(bào)價(jià) A.對(duì)話報(bào)價(jià) B.做市報(bào)價(jià) C.指示性報(bào)價(jià)D.請(qǐng)求報(bào)價(jià)答案：BCD（PPT系統(tǒng)功能介紹第58頁(yè)）3.3.1交易機(jī)制★★★協(xié)商驅(qū)動(dòng)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)訂單驅(qū)動(dòng)意向報(bào)價(jià)對(duì)話報(bào)價(jià)做市報(bào)價(jià)指示性報(bào)價(jià)連續(xù)報(bào)價(jià)集中報(bào)價(jià)請(qǐng)求報(bào)價(jià)新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng)，哪類用戶可以發(fā)起做市報(bào)價(jià)？（單選）A.做市商 B.普通現(xiàn)券交易員 C.都不可以答案：A（PPT系統(tǒng)功能介紹笫74頁(yè)）做市報(bào)價(jià)（雙邊報(bào)價(jià)）■做市商向全市場(chǎng)發(fā)送的、同時(shí)包含買、賣兩個(gè)方向的點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)■受價(jià)方直接點(diǎn)擊點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)即可成交.只能單邊點(diǎn)擊成交哪些界面可以做“做市報(bào)價(jià)的點(diǎn)擊成交確認(rèn)”操作？（多選）A.做市報(bào)價(jià)管理 B.單券 C.活躍券報(bào)價(jià) D.綜合報(bào)價(jià)答案：ABCD指示性報(bào)價(jià)的特點(diǎn)？（多選）A.只含價(jià)格不含量 B.兩個(gè)方向的報(bào)價(jià)C.可轉(zhuǎn)PFQ報(bào)價(jià)D.可直接點(diǎn)擊成交答案：ABC（PPT系統(tǒng)功能介紹第74頁(yè)）指示性報(bào)價(jià)?做市商發(fā)送含價(jià)格、可不含量的雙邊指示性報(bào)價(jià),可轉(zhuǎn)RFQ.不可直接點(diǎn)擊成交新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng)，關(guān)于指示性報(bào)價(jià)說法正確的有？（多選）A.指示性報(bào)價(jià)只能雙邊發(fā)送 B.指示性報(bào)價(jià)只能由做市機(jī)構(gòu)發(fā)送C.指示性報(bào)價(jià)支持直接點(diǎn)擊 D.指示性報(bào)價(jià)支持匿名發(fā)送答案：AB（PPT系統(tǒng)功能介紹第74頁(yè)）指示性報(bào)價(jià)?做市商發(fā)送含價(jià)格、可不含量的雙邊指示性報(bào)價(jià).可轉(zhuǎn)RFQ.不可直接點(diǎn)擊成交新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng)，發(fā)送請(qǐng)求報(bào)價(jià)吋，以下說法正確的是？（多選）A,只能發(fā)送給做市機(jī)構(gòu) B.至少要發(fā)送給一家機(jī)構(gòu)C.需要填寫券面總額 D.需要填寫凈價(jià)或收益率答案：ABC（PPT系統(tǒng)功能介紹第74頁(yè)）請(qǐng)求報(bào)價(jià)?機(jī)構(gòu)主動(dòng)詢價(jià),即機(jī)構(gòu)選擇一定家數(shù)的做市商就某一只債券發(fā)送只含量、不含價(jià)的報(bào)價(jià)請(qǐng)求新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng)，我的報(bào)價(jià)-請(qǐng)求報(bào)價(jià)界面中，請(qǐng)求報(bào)價(jià)中本方顯示5,表示什么？（單選）A.本方一共有5個(gè)交易賬戶 B.請(qǐng)求報(bào)價(jià)發(fā)送5個(gè)做市機(jī)構(gòu)C.有5家做市機(jī)構(gòu)回復(fù)了該報(bào)價(jià) D.本報(bào)價(jià)分倉(cāng)給5個(gè)交易賬戶答案：C（PPT系統(tǒng)功能介紹第85頁(yè)）請(qǐng)求報(bào)價(jià)的默認(rèn)有效時(shí)間是？（單選）A.30分鐘B.1小時(shí)C.2小時(shí)D.4小時(shí)答案：C新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng)，請(qǐng)求報(bào)價(jià)確認(rèn)時(shí)，以下說法正確的是？（多選）A.匿名顯示回復(fù)機(jī)構(gòu) B.具名顯示回復(fù)機(jī)構(gòu)C.成交量可以大于請(qǐng)求量 D.最優(yōu)價(jià)紅色標(biāo)簽顯示答案：BCD現(xiàn)券買賣請(qǐng)求報(bào)價(jià)的最終成交量是否可以大于最初的請(qǐng)求量：（單

選）可以B.不可以答案：A新平臺(tái)CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場(chǎng)，關(guān)于請(qǐng)求報(bào)價(jià)?分倉(cāng)功能，以下描述正確的是？（多選）做市機(jī)構(gòu)回復(fù)時(shí)可以修改券面總額成交確認(rèn)時(shí)，當(dāng)回復(fù)的券面總額等于請(qǐng)求量時(shí)，無法修改分倉(cāng)量成交確認(rèn)時(shí)，當(dāng)回復(fù)的券面總額小于請(qǐng)求量時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行分配,確認(rèn)前可以進(jìn)行修改做市機(jī)構(gòu)回復(fù)時(shí)可以查看分倉(cāng)的交易賬戶答案：ABCD（PPT系統(tǒng)功能介紹第86頁(yè)）Pre-AIlocation特點(diǎn)■諂求力可Pre-AIlocation特點(diǎn)■諂求力可it過投重藍(lán)子/產(chǎn)&的方式?jīng)芳咏灰?，?針對(duì)資產(chǎn)管理人或代理委托人操作多個(gè)交易賬戶進(jìn)行同一只債券的交易■可平均分児各交易賬戶的也可會(huì)定義.■當(dāng)市機(jī)榆四”的鼻國(guó)忌■可平均分児各交易賬戶的也可會(huì)定義.■當(dāng)市機(jī)榆四”的鼻國(guó)忌■小于請(qǐng)術(shù)■附.■認(rèn)成交H可以修改分61；若等于11求■則無法修改Post-Allocation特點(diǎn)■成交后H在SSWH內(nèi)在?交4分倉(cāng).対

抱交翁■戶進(jìn)行分合.可瑟拝尸&和分

ESB.合計(jì)金額必須等于劣破總額?哪些身份的交易員才可以發(fā)送Pre-alloc的請(qǐng)求報(bào)價(jià)？（多選）A.自營(yíng)B.資管C.代理D.委托答案：BC（PPT系統(tǒng)功能介紹第86頁(yè)）答案：答案：ABCD針對(duì)資產(chǎn)管理人或代理委托人操作多個(gè)交易賬戶進(jìn)行同一只債券的交易Pre-AIlocationPre-AIlocation特點(diǎn)■諂求力可it過投重藍(lán)子/產(chǎn)&的方式?jīng)芳咏灰住稣~求力可it過投重藍(lán)子/產(chǎn)&的方式?jīng)芳咏灰?，?■可平均分児各交易賬戶的也可自定義.■當(dāng)《1市機(jī)榆四”的鼻國(guó)忌■小于請(qǐng)術(shù)■附.■認(rèn)成

文，可以修改分倉(cāng)?；酒胃丁謂本?牌兀湛修雙Post-Allocation特點(diǎn)■成交后H在SSKH內(nèi)在?交4分倉(cāng).対

拘交翁■戶進(jìn)行分套,可瑟拝尸&和分

ESB.合計(jì)金籍必須WTSB8BI.X-Swap目前支持哪些市場(chǎng)？（多選）A.利率互換 B.遠(yuǎn)期利率協(xié)議C.標(biāo)準(zhǔn)利率互換 D.標(biāo)準(zhǔn)債券遠(yuǎn)期答案：ACD（PPT系統(tǒng)功能介紹第96頁(yè)）X-Swap■支持利率互換、標(biāo)準(zhǔn)債券遠(yuǎn)期、標(biāo)準(zhǔn)利率互換三個(gè)市場(chǎng)■連續(xù)報(bào)價(jià)：交易時(shí)段內(nèi)可發(fā)送報(bào)價(jià)進(jìn)行匹配撮合.也可直接點(diǎn)擊成交40.下列關(guān)于匿名點(diǎn)擊的說法正確的有：（多選）A.只有相互授信的機(jī)構(gòu)才能成交匿名撮合按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的順序匹配成交未匹配成功的訂單會(huì)作為有效訂單進(jìn)入訂單簿只有交易達(dá)成后才會(huì)顯示對(duì)手方名稱

41.適用于質(zhì)押式回購(gòu)市場(chǎng)的交易方式包括：（多選）A.指示性報(bào)價(jià) B.做市報(bào)價(jià) C.請(qǐng)求報(bào)價(jià) D.匿名點(diǎn)擊答案：CD（PPT系統(tǒng)功能介紹第6頁(yè)）1.4交易方式★★交易品種詢價(jià)做市報(bào)價(jià)指聲報(bào)請(qǐng)求報(bào)價(jià)匿名點(diǎn)擊信用拆借V質(zhì)押式回購(gòu)VVV(X-Repo)買斷式回購(gòu)V現(xiàn)券買賣（含同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證VVV VV(X-Bond)券）預(yù)新V債券借貸Vv(x-Lending)債券遠(yuǎn)期V利率互換VVV(X-Swap)遠(yuǎn)期利率協(xié)議V信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證V標(biāo)準(zhǔn)利率互換V(X-Swap)標(biāo)準(zhǔn)債券遠(yuǎn)期V(X-Swap)利率期權(quán)V42.以下哪個(gè)產(chǎn)品不屬于銀行間貨幣市場(chǎng)？（單選）A.同業(yè)拆借 A.同業(yè)拆借 B.同業(yè)存單 C.買斷式回購(gòu)D.利率互換答案:D43.目前可參與銀行間本幣市場(chǎng)的非法人機(jī)構(gòu)包括:（多選）43.目前可參與銀行間本幣市場(chǎng)的非法人機(jī)構(gòu)包括:（多選）A.私募基金 B.保險(xiǎn)產(chǎn)品C.企業(yè)年金 D.期貨資管產(chǎn)品答案：ABCD（銀行間本幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)知識(shí)與交易策略PPT第5頁(yè)）答案：答案：B13交易成員結(jié)構(gòu)★存款類機(jī)構(gòu)?政策性銀行,境內(nèi)商業(yè)銀行,農(nóng)村商業(yè)銀行,農(nóng)村信用聯(lián)壯非存款類

金融機(jī)構(gòu)?財(cái)務(wù)公司、信托公司、資產(chǎn)管理公司、金租賃公司、汽車金融公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、基金管理公司、期貨公司、消費(fèi)金融公司非法人機(jī)構(gòu)?中資商業(yè)銀行授權(quán)一級(jí)分行，外國(guó)銀行境內(nèi)分行，基金（含私募基金），企業(yè)年金，保險(xiǎn)產(chǎn)品，信托產(chǎn)品,證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，銀行理財(cái)產(chǎn)品，期貨資管產(chǎn)品境外臓?境外央行類（境外央^13交易成員結(jié)構(gòu)★存款類機(jī)構(gòu)?政策性銀行,境內(nèi)商業(yè)銀行,農(nóng)村商業(yè)銀行,農(nóng)村信用聯(lián)壯非存款類

金融機(jī)構(gòu)?財(cái)務(wù)公司、信托公司、資產(chǎn)管理公司、金租賃公司、汽車金融公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、基金管理公司、期貨公司、消費(fèi)金融公司非法人機(jī)構(gòu)?中資商業(yè)銀行授權(quán)一級(jí)分行，外國(guó)銀行境內(nèi)分行，基金（含私募基金），企業(yè)年金，保險(xiǎn)產(chǎn)品，信托產(chǎn)品,證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，銀行理財(cái)產(chǎn)品，期貨資管產(chǎn)品境外臓?境外央行類（境外央^或貨幣當(dāng)局、國(guó)際金融組織、主權(quán)財(cái)富基金）、境外法人類機(jī)構(gòu)投資者、境外非法人類機(jī)構(gòu)投資者44.A機(jī)構(gòu)以詢價(jià)方式達(dá)成一筆質(zhì)押式正回購(gòu)交易，融入資金5000萬元，為滿足足額質(zhì)押的要求，以下做法正確的有：（多選）A.提交一只質(zhì)押券,券面金額5000萬，折算比例100%B.提交兩只質(zhì)押券,券面金額分別為2000萬和3000萬，折算比例均為100%C.提交一只質(zhì)押券,C.提交一只質(zhì)押券,券面金額100萬，折算比例98%D.提交兩只質(zhì)押券，券面金額分別為2000萬和3000萬，折算比例分別為100%和98%答案：AB45.2017年9月8日（周五）做一筆1億元、2.2%的T+1隔夜拆借交易，該筆交易的拆借利息金額是：（單選）A.1222.22元B.6111.11元C.18333.33元D.2444.44元關(guān)于買斷式回購(gòu)的回購(gòu)利率，以下說法正確的有：（多選）回購(gòu)利率與首期和到期凈價(jià)有關(guān) B.回購(gòu)利率與首期和到期應(yīng)計(jì)利息有關(guān)回購(gòu)利率與回購(gòu)期限有關(guān) D.回購(gòu)利率與回購(gòu)期間標(biāo)的債券是否付息有關(guān)答案：ABCD以下屬貨幣市場(chǎng)的交易品種有：（多選）同業(yè)拆借 B.質(zhì)押式回購(gòu) C.現(xiàn)券買賣 D.利率互換答案：AB以下屬貨幣市場(chǎng)的交易品種有：（多選）A.同業(yè)拆借 B.A.同業(yè)拆借 B.質(zhì)押式回購(gòu)C.債券借貸D.同業(yè)存單答案：ABD機(jī)構(gòu)A在2017年7月14日（周五）進(jìn)行了一筆質(zhì)押式正回購(gòu),清算速度為T+1,那么機(jī)構(gòu)A收到資金是在：（單選）7月16日B.7月17日C.7月18日D.7月19日答案：B以下交易品種以信用為擔(dān)保的是：（單選）同業(yè)拆借 B.質(zhì)押式回購(gòu) C.買斷式回購(gòu) D.債券借貸答案：A下列機(jī)構(gòu)類型中，可以投資同業(yè)存單的有：（多選）A.商業(yè)銀行A.商業(yè)銀行B.基金管理公司保險(xiǎn)公司社保基金保險(xiǎn)公司社?；鸫鸢福篈BCD52.同業(yè)存單單期發(fā)行最小變動(dòng)單位是多少：（單選）A,1000萬 B.3000萬 C.5000萬D.8000萬答案：A（新時(shí)期的利率市場(chǎng)化改革PPT笫14頁(yè)）m律機(jī)制：同業(yè)存單基本要素★■標(biāo)準(zhǔn)期限：1M/3M/6M/9M/1Y■計(jì)息基準(zhǔn)：A/360■息票類型：零息/浮息/固息■浮息或固息發(fā)行的付息頻率：月/季/半年/年/期滿■浮息發(fā)行的基準(zhǔn)利率重置頻率：基準(zhǔn)利率的對(duì)應(yīng)期限，且與付息頻率一致■發(fā)行單位：?jiǎn)纹?000萬元人民幣，最小變動(dòng)單位1000萬元■投資單位：起步1000萬元，最小變動(dòng)單位1000萬元53.以下屬于資產(chǎn)支持證券交易要素的有：（多選）A.凈價(jià) B.到期收益率C.每百元本金額 D.應(yīng)計(jì)利息答案：ACD（銀行間本幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)知識(shí)與交易策略PPT第34頁(yè)）要素名稱要素含義交方向買入成賣出債券代碼/債券名稱交易債券的代碼/名稱不含應(yīng)i惻息樹格到期收益率以全價(jià)買入并將債券持有至到期的收益率（A8S不適用）?7fx?a率含枚債券的內(nèi)嵌選擇權(quán)被行使時(shí)的收拍率（ABS不道用）券面總額交易債券的券面總額冰山券面做市報(bào)價(jià)中可供直接點(diǎn)擊成交的券面金額每百元本金額（僅A8S）每百元待清償?shù)谋窘鸾痤~應(yīng)采用券款對(duì)付（DVP）位計(jì)利息上一付息日（或起息日）至結(jié)算日之間累計(jì)的技百元面值計(jì)算的發(fā)行人應(yīng)付給憤券持有人的利息應(yīng)計(jì)利息忌額總的應(yīng)計(jì)利息金額，（應(yīng)計(jì)利息x券面總額）/100全價(jià)未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和，為凈價(jià)與應(yīng)計(jì)利息之和交易金額按凈價(jià)員出的成交金額，（凈價(jià)x券面總額）/100結(jié)鐘金額按全價(jià)U出的成交金額，（全價(jià)*券面總額）/100結(jié)胃日財(cái)買賣交易的結(jié)算日期3.4.2現(xiàn)券買賣3.4.2現(xiàn)券買賣（含ABS）交易要素★★★34本幣交易系統(tǒng)提供以下哪些債券的收益率計(jì)算：（多選）浮息債券 B.含權(quán)債券資產(chǎn)支持債券 D.提前還本債券答案：ABD匿名點(diǎn)擊X-Bond交易方式對(duì)于大部分參與機(jī)構(gòu)而言的意義在于:（多選）A.進(jìn)一步滿足市場(chǎng)多元化交易需求 B.節(jié)省經(jīng)濟(jì)交易費(fèi)用提升市場(chǎng)交易效率 D.提高債券市場(chǎng)行情的代表性答案：ABCD銀行間債券市場(chǎng)做市機(jī)構(gòu)包括：（單選）A.做市商 B.國(guó)債承銷團(tuán)成員 C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商答案：A境外央行進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)的模式有哪些？（多選）A.通過人民銀行代理進(jìn)入 B.通過商業(yè)銀行代理進(jìn)入C.通過人民銀行和商業(yè)銀行代理進(jìn)入 D.直接聯(lián)網(wǎng)進(jìn)入答案：ABCD下列債券類型中，托管在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有:（多選）A.央行票據(jù) B.短期融資券 C.企業(yè)債 D.可轉(zhuǎn)債答案：AC 國(guó)債預(yù)發(fā)行交易交易雙方應(yīng)約定采用 方式，其他券種預(yù)發(fā)行 交易雙方可約定采用 方式。（單選）A.實(shí)物結(jié)算，實(shí)物結(jié)算 B.實(shí)物結(jié)算，實(shí)物結(jié)算或現(xiàn)金結(jié)算C.現(xiàn)金結(jié)算，實(shí)物結(jié)算 D.現(xiàn)金結(jié)算，實(shí)物結(jié)算或現(xiàn)金結(jié)算答案：B下列關(guān)于利率互換市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是：（單選） 做市商可與所有市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易 非做市商金融機(jī)構(gòu)可與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易非做市商金融機(jī)構(gòu)可與非金融企業(yè)進(jìn)行交易非金融企業(yè)只能進(jìn)行以套期保值為目的的交易答案：C61、 利率互換市場(chǎng)中，能與所有市場(chǎng)參與者進(jìn)行交易的機(jī)構(gòu)包括：（多選）做市商結(jié)算代理機(jī)構(gòu)非金融機(jī)構(gòu)客戶公開市場(chǎng)一級(jí)交易商答案：AB62、 如果預(yù)期債券收益率曲線變陡，則交易員應(yīng)該：（單選）A.買入長(zhǎng)久期債券，賣出短久期債券買入短久期債券，賣出長(zhǎng)久期債券買入中久期債券，賣出短久期和長(zhǎng)久期債券賣出中久期債券、買入短久期和長(zhǎng)久期債券答案：B63、 在X.Swap市場(chǎng)進(jìn)行交易時(shí)，如果估計(jì)來來的利率將會(huì)上升，則投資者應(yīng)該：（單選）買入浮動(dòng)利率，賣出固定利率賣出浮動(dòng)利率，買入固定利率作為IRS的賣方買入短期IRS,并賣出長(zhǎng)期IRS答案:A64、 回購(gòu)定盤利率不包括以下哪個(gè)期限品種：（單選）FR001FR0O7FR014FR021答案：D（PPT業(yè)務(wù)知識(shí)與交易策略775.1.3定價(jià)參考：回購(gòu)定盤利率★★★ 77□定義：以銀行間市場(chǎng)每天上午9:00-11:30詞的回購(gòu)交易利率為基礎(chǔ)同時(shí)借簽國(guó)際經(jīng)驗(yàn)編制而成耕IJ率基準(zhǔn)參考指標(biāo)□發(fā)布時(shí)間：11:30D制方法：＞以隔夜回購(gòu)（ROOD、七天回購(gòu)（R007）、14天回購(gòu)（R014）交瘍?cè)跉皞€(gè)交易日上午9:00-11:30之間（包括9:00和11:30）的全部成交利率為計(jì)鼻基礎(chǔ).特別也交易對(duì)手相同（交易方向相同或相反）且交昜利率相同的交昜只作為一筆交礎(chǔ)入洋本.＞分別夜回購(gòu)、七天回購(gòu)、14天回蜥J率逬行排序，記從小到大^序任的■成序號(hào)為N,則[N/2]（取整）+1位置上的那個(gè)剃牌即為當(dāng)日的定盤利率.＞七天、14天0R定aw率分別以FR001、FR007、FR014曲亍標(biāo)識(shí).□發(fā)布渠道：中國(guó)貨幣網(wǎng)（首頁(yè).是準(zhǔn)掲標(biāo)欄目）.本幣交易系統(tǒng).CMDS、路透、彩縛.wind等信息商.65、 Shibor3M*FR007利率互換屬于什么交易：（單選）利差套利交易期差交易基差交易代持交易答案：C若全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心新發(fā)布的規(guī)則與原發(fā)布的規(guī)則對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定不一致，則：（單選）.以新法為準(zhǔn)以舊法為準(zhǔn)以人民銀行裁定為推均無效答案：A67、 下列哪些文件的效力層級(jí)高于人民銀行發(fā)布的規(guī)章:（單選）破產(chǎn)法交易商協(xié)會(huì)自律規(guī)則交易中心交易規(guī)則職業(yè)操守指引答案：A68、 下列哪些法律法規(guī)適用于銀行間債券市場(chǎng):（多選）合同法物權(quán)法信托法擔(dān)保法答案：ABCD69、 某財(cái)務(wù)公司通過同業(yè)拆借向某汽車金融公司融入資金，該筆交易最長(zhǎng)交易期限為：（單選）7天3個(gè)月6個(gè)月1年答案：A（PPT政策與規(guī)范第8頁(yè)）機(jī)構(gòu)類型拆入期限晚類腳、政策性銀行1年金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、汽車金融公司、保險(xiǎn)公司、境外人民幣清算行、消費(fèi)金融公司3個(gè)月財(cái)務(wù)公司、證券公司、信托公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司7天70、同業(yè)拆借交易到期后是否可以展期？（單選）可以不可以答案：B＞最長(zhǎng)拆出期限不得超過對(duì)手方的最長(zhǎng)拆入期限（第23條）＞到期后不得展期（第24條）

71、 下列哪些機(jī)構(gòu)不可以進(jìn)入同業(yè)拆借市場(chǎng)？（多選）基金管理公司商業(yè)銀行的二級(jí)分行農(nóng)村信用社省聯(lián)社村鎮(zhèn)銀行答案：BD72、 公告機(jī)構(gòu)退出同業(yè)拆借市場(chǎng)之后，多久不再受理該機(jī)構(gòu)的入市申請(qǐng)：（單選）年年年年冨A.1B.2C.3D.4年年年年冨A.1B.2C.3D.4潛B（PPT政策與規(guī)范第七頁(yè)）退市管理金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在債權(quán)債務(wù)清理處置完畢后，通過一站式平臺(tái)的“賬戶注銷"模塊向同業(yè)拆借中心提交退市材料，同業(yè)拆借中心對(duì)此進(jìn)行核對(duì)，材料齊全的，三個(gè)工作日內(nèi)完成退市辦理，并將電子化退市公告發(fā)布于一站式平臺(tái).公告之日起兩退市管理年內(nèi)不再受理該機(jī)構(gòu)入市申請(qǐng).73、證券公司的最高拆入限額和最高拆岀限額均不得超過：（單選）該機(jī)構(gòu)凈資本的80%該機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存款余額的8%該機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)的20%實(shí)收資本的100%答案：A（PPT政策與規(guī)范第9頁(yè)）2.3同業(yè)拆借市場(chǎng)限額管理★★ 9機(jī)構(gòu)類型拆借限額政策性銀行上年末待償還金融債券余額的8%中資商業(yè)銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社縣級(jí)聯(lián)合社各項(xiàng)做余額的8%外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行實(shí)收資本的2倍外國(guó)銀行分行人民幣營(yíng)運(yùn)資金的2倍企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、汽車金融公司、保險(xiǎn)公司、消費(fèi)金融公司實(shí)收資本的100%信托公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司凈資產(chǎn)的20%證券公司凈資本的80%74、某農(nóng)村信用聯(lián)社上年末各項(xiàng)存款余額為200億元，其今年的最高

拆入限愁為：（單選）10億元16億元40億元200億元答案：B（如上圖）75、具有單一協(xié)議和終止凈額制度的回購(gòu)品種是：（單選）質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)僅質(zhì)押式回購(gòu)僅買斷式回購(gòu)答案：C（PPT政策與規(guī)范第17頁(yè)）173.3新回購(gòu)主協(xié)議★★17，回購(gòu)市場(chǎng)參與者需簽署交易商協(xié)會(huì)發(fā)布的回購(gòu)主協(xié)議質(zhì)押式回購(gòu)補(bǔ)充協(xié)議對(duì)通用條款和質(zhì)押式回購(gòu)特別條款進(jìn)行修改和増刪満田第款

設(shè)定主協(xié)議的架構(gòu)，明

確交易基本條件通用條款設(shè)定主協(xié)議的架構(gòu)，明確交易基本條件買斷式回購(gòu)

特別條款買斷式回購(gòu)

補(bǔ)充協(xié)議

對(duì)通用條款和買斷式回購(gòu)

特別條款進(jìn)行修改和増刪質(zhì)押式回購(gòu)補(bǔ)充協(xié)議對(duì)通用條款和質(zhì)押式回購(gòu)特別條款進(jìn)行修改和増刪満田第款

設(shè)定主協(xié)議的架構(gòu)，明

確交易基本條件通用條款設(shè)定主協(xié)議的架構(gòu)，明確交易基本條件買斷式回購(gòu)

特別條款買斷式回購(gòu)

補(bǔ)充協(xié)議

對(duì)通用條款和買斷式回購(gòu)

特別條款進(jìn)行修改和増刪買斷式回購(gòu)

交昜有效約定

約定具體交易要素76、除國(guó)債外的其他券種預(yù)發(fā)行交易，當(dāng)期債券當(dāng)次計(jì)劃發(fā)行量不低于35億元的，單家參與機(jī)構(gòu)凈賣岀余額不得超過該只債券當(dāng)期計(jì)劃發(fā)行量的 o（單選）3%4%5%6%答案：A（PPT政策與規(guī)范第17頁(yè)）3.7預(yù)發(fā)行市場(chǎng)★★ 27國(guó)債限額管理：＞單家記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員凈賣出余額不得超過當(dāng)期國(guó)債當(dāng)次計(jì)劃發(fā)行量的6%＞單家記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員凈賣出余額不得超過當(dāng)期國(guó)債當(dāng)次計(jì)劃發(fā)行量的1.5%＞非記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員不得在國(guó)債預(yù)發(fā)行中凈賣出□其他券種限額管理＞當(dāng)期債券當(dāng)次計(jì)劃發(fā)行量不低于35億元的，單個(gè)投資者凈賣出余額不得超過該只債券當(dāng)期計(jì)劃發(fā)行量的3%＞當(dāng)期債券計(jì)劃發(fā)行量低于35億元的，單個(gè)投資者凈賣岀余額不得超過1億元77、 以下市場(chǎng)達(dá)到限額后仍能繼續(xù)交易的是：（單選）信用拆借質(zhì)押式回購(gòu)買斷式回購(gòu)債券借貸答案：D（PPT政策與規(guī)范第26頁(yè)）3.6債券借貸基本規(guī)則★★ 26《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券借貸業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》中國(guó)人民銀行公告［2006］第15號(hào)口足額質(zhì)押：市場(chǎng)參與者進(jìn)行債券借貸，債券融入方應(yīng)向債券融出方提供足額的債券用于質(zhì)押口限額管理（斗隱止性）：?jiǎn)蝹€(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%（含30%）或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%（含15%）起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說明原因以下哪些類型的投資者可以投資銀行間債券市場(chǎng):（多選）期貨公司期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品私募投資基金商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品答案：ABCD13交易成員結(jié)構(gòu)★ ,存款類機(jī)構(gòu)?政策性銀行、境內(nèi)商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村值用聯(lián)社非存款類金融機(jī)構(gòu)?財(cái)務(wù)公司、信托公司、資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、汽車金融公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、基金管理公司.期員公司,消致金11公司* V非法人機(jī)構(gòu)?中資商業(yè)銀行授權(quán)一級(jí)分行，外國(guó)編行境內(nèi)分行，?金（含私鼻亀金），企業(yè)年金，保險(xiǎn)產(chǎn)品值托產(chǎn)品，證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，銀"財(cái)產(chǎn)品，期貨資管產(chǎn)品境外麗4 」?境外央行類（境外央行或貨幣當(dāng)局、國(guó)際金融組織.主權(quán)財(cái)富基釦、境外法人類機(jī)構(gòu)投資者、境外非法人類機(jī)構(gòu)投資者79、 現(xiàn)券市場(chǎng)做市商開盤30分鐘內(nèi)，必須發(fā)送哪些債券類型的做市報(bào)價(jià)：（多選）新發(fā)關(guān)鍵期限國(guó)債政府債券政府類開發(fā)金融機(jī)構(gòu)債券非政府信用債券答案：（ABCD）80、 根據(jù)銀發(fā)[2017]302號(hào)文精神，參與者在內(nèi)控方面需要遵守哪些相關(guān)要求：（多選）建立貫穿全環(huán)節(jié)、覆蓋全業(yè)務(wù)的內(nèi)控體系審慎設(shè)置規(guī)模、授信、杠桿率、價(jià)格偏離等指標(biāo)實(shí)現(xiàn)債權(quán)交易業(yè)務(wù)全程留痕將自營(yíng)、資管、投顧等各類前臺(tái)業(yè)務(wù)相互隔離答案：ABCD81、 未通過本幣交易系統(tǒng)達(dá)成的利率互換交易，應(yīng)于交易達(dá)成后的次一工作日向誰進(jìn)行備案？（單選）中國(guó)人民銀行交易商協(xié)會(huì)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心上海清算所答案：C（PPT政策與規(guī)范第40頁(yè)）

4.2衍生品市場(chǎng)準(zhǔn)入管理（IRS/FRA）★?機(jī)構(gòu)監(jiān)管者?交易商協(xié)會(huì)發(fā)布的《中國(guó)銀行間市場(chǎng)金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》?內(nèi)部控制制度&風(fēng)險(xiǎn)管理制度?交易商協(xié)會(huì)

&交易中心?機(jī)構(gòu)監(jiān)管者?交易商協(xié)會(huì)發(fā)布的《中國(guó)銀行間市場(chǎng)金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》?內(nèi)部控制制度&風(fēng)險(xiǎn)管理制度?交易商協(xié)會(huì)

&交易中心?未通過交昜系銃達(dá)成的交易，于交昜達(dá)成后的次一工作日將交易情況送交易中心備案81、 金融機(jī)構(gòu)要開展利率互換交易必須提前完成的工作不包括：（單選）應(yīng)將本機(jī)構(gòu)的利率互換交易內(nèi)部操作規(guī)程和風(fēng)險(xiǎn)管理制度送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)和交易中心備案向機(jī)構(gòu)所在地當(dāng)?shù)厝嗣胥y行備案簽署《中國(guó)銀行間市場(chǎng)金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》C.取得相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的行生品資格答案：B（PPT政策與規(guī)范第40頁(yè)）82、 同業(yè)拆借中心履行一線監(jiān)測(cè)職能的主要目的包括：（多選）維護(hù)市場(chǎng)秩序和公平誠(chéng)信，防止異常交易價(jià)格誤導(dǎo)市場(chǎng)規(guī)范交易履約行為，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)甄別疑似違法違規(guī)行為，并及時(shí)上報(bào)人民銀行及時(shí)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤價(jià)格，提醒機(jī)構(gòu)采取適當(dāng)應(yīng)急措施答案：ABCD（PPT政策與規(guī)范第45頁(yè)）

5.2本幣市場(chǎng)監(jiān)測(cè)主要內(nèi)容與目的5.2本幣市場(chǎng)監(jiān)測(cè)主要內(nèi)容與目的★45 口主要內(nèi)容?異常交易、關(guān)聯(lián)交易、疑似違規(guī)交易、交易違約、做市監(jiān)測(cè)、錯(cuò)誤交易口主要目的A維護(hù)市場(chǎng)秩序和公平誠(chéng)信，防止虛假交易或異常價(jià)格誤導(dǎo)?規(guī)范交易履約行為，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?甄別疑似違法違規(guī)行為，并及時(shí)處理上報(bào)A及時(shí)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤價(jià)格，提醒機(jī)構(gòu)采取適當(dāng)應(yīng)急措施?記錄機(jī)構(gòu)交易的異常、違規(guī)、違約情況》促使市場(chǎng)參與者和交易員加強(qiáng)內(nèi)部管理、合規(guī)交易83、以下哪家不是銀行間市場(chǎng)異常判定標(biāo)準(zhǔn)的制定與頒布機(jī)構(gòu)：（單選）證監(jiān)會(huì)同業(yè)拆借中心上海清算所中央結(jié)算公司答案：A（PPT政策與規(guī)范第46頁(yè)）5.3本幣市場(chǎng)異常交易概述★ 46□定義＞成交價(jià)格大幅偏離市場(chǎng)公允價(jià)值＞單筆報(bào)價(jià)或交易量遠(yuǎn)高于實(shí)際需求＞其他無合理商業(yè)目的的交易□異常判定標(biāo)準(zhǔn)＞由交易中心、債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別制定并公布＞《銀行間債券市場(chǎng)交易監(jiān)測(cè)相關(guān)報(bào)備操作指南》-中國(guó)貨幣網(wǎng)□價(jià)格監(jiān)測(cè)基準(zhǔn)＞貨幣市場(chǎng)：相應(yīng)期限貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率Shibor^市場(chǎng)實(shí)時(shí)力啾平均利率＞現(xiàn)券市場(chǎng)：交易中心、中債個(gè)券估值，活躍券實(shí)時(shí)加權(quán)利率＞利率互換市場(chǎng)：實(shí)時(shí)加權(quán)成交利率、定盤及收盤利率曲線□交易量監(jiān)測(cè)＞結(jié)合成交價(jià)格，重點(diǎn)關(guān)注超出實(shí)際需求的交易量及融岀入余額85.違反銀行間市場(chǎng)政策法規(guī)的行為包括：（多選）A.連續(xù)結(jié)算失敗，且對(duì)其他市場(chǎng)成員結(jié)算安排造成影響嚴(yán)重違約未簽署主協(xié)議即開展利率互換交易新入市農(nóng)村信用聯(lián)社拒絕與另外一家新入市農(nóng)村信用聯(lián)社直接進(jìn)行現(xiàn)券交易答案：ABC（PPT政策與規(guī)范第53頁(yè)）5.7違規(guī)交易★★違反銀行間市場(chǎng)政策法規(guī)?通過"抽屜協(xié)議”、變向交易、組合交易等方式規(guī)避內(nèi)控及監(jiān)管要求,違規(guī)開展債券遠(yuǎn)期交易；.違規(guī)開展線下債券交易；-為他人規(guī)避內(nèi)控與監(jiān)管提供便利；,岀借債券賬戶，借用他人賬戶進(jìn)行交易?關(guān)聯(lián)交易未逬行披露；.交易報(bào)備說明存在明顯問題但無法明確說明或提供相關(guān)材料；.嚴(yán)重違約（如診結(jié)算失敗、惡意違約）；.結(jié)算代理人誤導(dǎo)或欺詐委托人，利用代理交易活動(dòng)逬行利益輸送等違規(guī)活動(dòng);,不公平對(duì)待管理的賬戶； ,拒絕履行成交單結(jié)算義務(wù)； 86、 下列哪些行為屬于交易員不得觸碰的紅線：（多選）酗酉濫用成癮藥物賭博欺詐答案：ABCD87、 交易員要對(duì)所服務(wù)機(jī)構(gòu)忠誠(chéng)盡責(zé)，應(yīng)做到：（多選）遵守機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章維護(hù)機(jī)構(gòu)的利益和聲譽(yù)保守機(jī)構(gòu)的秘密離職后保守原受聘機(jī)構(gòu)的秘密答案：ABCD88、 下列情況中不符合交易員職業(yè)操守的有：（多選）代客交易員小白在跳槽時(shí)沒有帶走原單位的任何涉密材料交易員小蘭要求其經(jīng)紀(jì)人提供某交易對(duì)手的債券持倉(cāng)情況交易員小紅受邀參加了某貨幣經(jīng)紀(jì)公司組織的高端派對(duì)并收了價(jià)值數(shù)萬元的禮品，且未向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告資金交易員小青以其妻子的名義開立了國(guó)債期貨賬戶，并向其所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告答案：BCD89、 廣義的職業(yè)操守包括：（多選）機(jī)構(gòu)合規(guī)情況機(jī)構(gòu)內(nèi)控情況機(jī)構(gòu)盈利情況交易員個(gè)人行為要求答案：ABD（PPT政策與規(guī)范第56頁(yè)）6.1本幣交易員職業(yè)操守概述★★□有關(guān)政策法規(guī)＞中國(guó)人民銀行[2013]8號(hào)公告＞《銀行間本幣市場(chǎng)交易員管理辦法》?《銀行間本幣市場(chǎng)交易員職業(yè)操守指引》□職業(yè)操守＞定義：人們從事職業(yè)活動(dòng)必須遵守的最低道德底線和行為規(guī)范＞特點(diǎn)：行業(yè)性、基礎(chǔ)性、制約性＞內(nèi)涵：廣義職業(yè)操守包括合規(guī)、機(jī)構(gòu)內(nèi)控、個(gè)人行為90、 交易員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行交易，授權(quán)內(nèi)容包括：（多選）交易對(duì)手交易品種交易期限交易額度答案：ABCD（PPT政策與規(guī)范第57頁(yè)）

職責(zé)分離:建立監(jiān)督與報(bào)告機(jī)制限額和止損尸自營(yíng)業(yè)務(wù)與代客業(yè)務(wù)分離，前臺(tái)交易與后臺(tái)結(jié)算分離，業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分離》敞口限額/止損限額A單筆/累計(jì)交易限額A確定衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)限額和相關(guān)交易參數(shù)原則（對(duì)內(nèi)）授權(quán)原則（對(duì)外）?不