2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)

單選題（共85題）1、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）年的誠(chéng)信情況說(shuō)明。A.2B.3C.4D.5【答案】B2、關(guān)于股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金起源于英國(guó)B.早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在C.20世紀(jì)50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀(jì)70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A3、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、（2018年真題）對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A6、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、發(fā)生重大事件時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立適當(dāng)性匹配原則的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A9、當(dāng)基金管理人出現(xiàn)未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新的義務(wù),在未完成整改前將面臨（）的自律管理措施。A.紀(jì)律處分B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)C.取消管理人員登記資格D.列入異常機(jī)構(gòu)公示【答案】B10、從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，股權(quán)投資基金投資階段資本從（）。A.投資者流向股權(quán)投資基金B(yǎng).投資者流向基金管理人C.基金管理人流向被投資企業(yè)D.投資者流向被投資企業(yè)【答案】C11、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B12、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D13、在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理。以下不屬于行政處罰措施的是()A.沒收違法所得B.罰款C.出具警示函D.警告【答案】C15、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】D16、下列屬于信托（契約）型基金合同的附則包括的內(nèi)容是（）。A.股權(quán)投資基金的投資B.交易及清算交收安排C.本指引由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋D.風(fēng)險(xiǎn)揭示【答案】C17、普通合伙人對(duì)基金可能的債務(wù)（）。A.沒有責(zé)任B.以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】D18、創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于______創(chuàng)業(yè)企業(yè)的______投資基金。（）A.上市；股權(quán)B.未上市；股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】B19、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循的法律法規(guī)包括（）。A.《境外投資管理辦法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)法》B.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)法》C.《境外投資管理辦法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D.《中外合資經(jīng)營(yíng)法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》【答案】C20、募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件_________，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行_________。（）A.充分溝通；客觀描述B.快速制定；側(cè)重評(píng)價(jià)C.快速制定；側(cè)重描述D.充分溝通；側(cè)重評(píng)價(jià)【答案】A21、（2017年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重責(zé)任C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】B22、股權(quán)投資基金對(duì)專業(yè)性的要求較高，需要更多的投資經(jīng)驗(yàn)積累、團(tuán)隊(duì)培育和建設(shè)，體現(xiàn)出較明顯的（）密集型特征。A.體力B.智力C.資本D.以上都不是【答案】B23、管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A24、下列哪些投資者視為當(dāng)然合格投資者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、人民幣股權(quán)投資基金分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A26、對(duì)于股權(quán)投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。A.有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全。B.有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益C.對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用D.確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值【答案】D27、以下不屬于基金的定期報(bào)告的內(nèi)容的是（）A.基金的基本信息B.基金當(dāng)事人以及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息C.管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更D.利潤(rùn)分配情況【答案】C28、股權(quán)投資基金的管理從規(guī)范性要求看，通常會(huì)在（）等方面提出要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、（2021年真題）2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬(wàn)元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對(duì)基金分紅派息100萬(wàn)元，同年9月該企業(yè)以700萬(wàn)元價(jià)格回購(gòu)基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購(gòu)，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價(jià)800萬(wàn)元，已知增值稅稅率為6%，以下說(shuō)法正確的是（）。A.基金公司合計(jì)需增納增值稅36萬(wàn)元B.基金公司無(wú)需繳納增值稅C.基金公司合計(jì)需繳納增值稅12萬(wàn)元D.基金公司合計(jì)需繳納增值稅30萬(wàn)元【答案】B30、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是（）。A.股東關(guān)系與公司治理B.主要產(chǎn)品的市場(chǎng)前景C.重大經(jīng)營(yíng)管理問題D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況【答案】B31、企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.公司治理情況D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況【答案】C32、對(duì)于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的情況下，（）采用清算價(jià)值法。A.偶爾B.不會(huì)C.輔助D.一定【答案】B33、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的（），公平對(duì)待管理的各股權(quán)投資基金，保護(hù)投資者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A34、投資機(jī)構(gòu)持有G公司25%的股權(quán)并享有常見股東權(quán)利，其余股權(quán)由投資創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有，現(xiàn)創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)欲向新股權(quán)投資機(jī)構(gòu)T出售其持有的25%的股權(quán)，如果投資機(jī)構(gòu)也向T出售其持有的部分股權(quán)，則可以選擇行使（）。A.隨售權(quán)條款B.第一拒絕權(quán)條款C.回售權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A35、股權(quán)投資估值法說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.估計(jì)目標(biāo)公司在股權(quán)投資基金退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值。B.通過(guò)評(píng)估目標(biāo)公司進(jìn)入時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值C.使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前股權(quán)價(jià)值。D.股權(quán)投資基金預(yù)測(cè)投資退出的時(shí)點(diǎn)，然后估算該時(shí)點(diǎn)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值【答案】B36、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確越交的證券交易B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的C.大宗交易不會(huì)對(duì)凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定D.相對(duì)于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可對(duì)交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)【答案】B39、采用上一年度凈利潤(rùn)10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額為4000萬(wàn)元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬(wàn)元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為自出資日起至實(shí)際回購(gòu)日。若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資后估值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】A40、下列屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)不予登記的情形的是（）。A.已提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)吿但成立未滿3年B.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的C.成立滿2年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的D.新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的【答案】D41、我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管經(jīng)歷了從國(guó)家發(fā)展改革委監(jiān)管到（）的演進(jìn)過(guò)程。A.從中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管到國(guó)家發(fā)展改革委監(jiān)管B.從國(guó)家發(fā)展改革委監(jiān)管到中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管C.從中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管到國(guó)家發(fā)展改革委監(jiān)管D.從國(guó)家發(fā)展改革委監(jiān)管到中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管【答案】D42、政府引導(dǎo)基金的宗旨是（）。A.發(fā)揮財(cái)政資金的的引導(dǎo)和聚集放大作用B.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給C.克服單純通過(guò)市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問題D.以上都是【答案】D43、退出與份額轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金運(yùn)作周期通常較長(zhǎng)，基金管理人通常希望就募集時(shí)設(shè)定的基金經(jīng)營(yíng)期限和規(guī)模穩(wěn)定運(yùn)行，因此會(huì)和投資者之間就（）等進(jìn)行限制和約束。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C44、境外間接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)（）以股權(quán)／資產(chǎn)收購(gòu)或協(xié)議控制等形式轉(zhuǎn)移至境外注冊(cè)的特殊目的公司，通過(guò)該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易。A.資產(chǎn)/負(fù)債B.資產(chǎn)/權(quán)益C.資產(chǎn)/股權(quán)D.資產(chǎn)/利潤(rùn)【答案】B45、有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A46、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實(shí)施C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會(huì)計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度D.股權(quán)投資基金管理人不能同時(shí)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金【答案】D47、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C48、下列各項(xiàng)中,屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)是()A.對(duì)投資者進(jìn)行反洗錢調(diào)查B.在募集期間對(duì)激進(jìn)投資者進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)揭示C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作D.對(duì)募集資金進(jìn)行資金監(jiān)督【答案】D49、法律盡職調(diào)查更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D50、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D51、股權(quán)投資基金的信息披露，是指相關(guān)信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金（）等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進(jìn)行的信息披露行為。A.募集B.投資C.運(yùn)營(yíng)D.以上都是【答案】D52、人民幣股權(quán)投資基金分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A53、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】C54、（2018年真題）某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是（）A.某個(gè)投資者近三年年均收入60萬(wàn)，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元B.某個(gè)投資者金融資產(chǎn)800萬(wàn)，近三年年均收入100萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為50萬(wàn)元C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬(wàn)元，近三年年均收入500萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元D.三個(gè)個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬(wàn)元【答案】A55、設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請(qǐng)材料.A.工商登記部門B.稅務(wù)主管部門C.證券監(jiān)管部門D.基金監(jiān)管部門【答案】A56、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷售機(jī)構(gòu)D.合格托管人【答案】A57、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過(guò)程中不得有（）行為。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、某股權(quán)投資基金現(xiàn)對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項(xiàng)，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來(lái)爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機(jī)構(gòu)的委員構(gòu)成B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過(guò)程中是否存在疑點(diǎn)等可能影響敗訴的因素C.A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過(guò)程及雙方在訴求上存在的差異等因素D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對(duì)A公司進(jìn)行賠款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書【答案】C59、下列關(guān)于資金募集過(guò)程中投資者行為的表述，正確的是（）。A.投資者可以針對(duì)股權(quán)投資資金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)要求，調(diào)整所填寫的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷B.合格投資者可以通過(guò)多人拼湊等方式滿足投資者的最低投資限額要求C.投資者需要承諾提供信息的真實(shí)性，但無(wú)需向基金銷售機(jī)構(gòu)告知具體資產(chǎn)和收入情況D.投資者填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任【答案】D60、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)（）對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.電話訪談B.問卷調(diào)查C.投資者自行認(rèn)定D.基金管理人根據(jù)投資者過(guò)去的投資經(jīng)歷判斷【答案】B61、股權(quán)投資基金通過(guò)（）參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事長(zhǎng)C.基金管理人D.理事長(zhǎng)【答案】C62、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容以下說(shuō)法不正確的是（）。A.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未在中國(guó)基金協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等B.投資者對(duì)基金合同投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等C.私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等D.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等【答案】D63、下列選項(xiàng)中,不屬于回購(gòu)?fù)顺龅?)A.股權(quán)投資基金購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))B.被投資企業(yè)的員工集體出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán)C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán)D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))【答案】A64、從基金投資人層面看，對(duì)來(lái)自公司型基金分配的股息、紅利所得，投資人是企業(yè)時(shí)，（）A.按15%征收B.按20%征收C.按25%征收D.免稅收入【答案】D65、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機(jī)制B.制度措施和反洗錢問題解決機(jī)制C.方式方法和反洗錢問題解決機(jī)制D.方式方法和糾紛解決機(jī)制【答案】A66、股權(quán)投資基金托管的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、股權(quán)投資基金管理人在______年之內(nèi)______次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D68、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購(gòu)買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定A.他性條款B.董事會(huì)席位條款C.隨售權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】D69、已通過(guò)下列（）考試（或取得資格）之一，通過(guò)科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B70、（2016年真題）股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別揭示的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C71、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素不包括（）。A.法律B.監(jiān)管C.董事長(zhǎng)聲譽(yù)D.稅負(fù)【答案】C72、對(duì)行政監(jiān)管措施不服的，可以根據(jù)《行政復(fù)議法》等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起（）日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，也可以自收到?jīng)Q定書之日起（）個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】D73、根據(jù)（）的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為協(xié)議收購(gòu)、對(duì)價(jià)償還、股份回購(gòu)等。A.轉(zhuǎn)讓股份類型B.轉(zhuǎn)讓主體類型C.轉(zhuǎn)讓標(biāo)的D.轉(zhuǎn)讓情形【答案】D74、國(guó)際上對(duì)股權(quán)投資基金也普遍采取（）A.行業(yè)自律基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管B.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)任意監(jiān)管C.行業(yè)監(jiān)管基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管D.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)自律監(jiān)管【答案】A75、當(dāng)（）時(shí)，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)清算退出A.投資項(xiàng)目都已到期退出B.營(yíng)業(yè)期限屆滿C.出現(xiàn)其他公司章程規(guī)定的解散事由D.以上都是【答案】D76、（2017年真題）分析員甲正在對(duì)ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長(zhǎng)率為4％。A.262.86B.395.60C.252.75D.549.45【答案】A77、有限責(zé)任公司的章程不包括（）A.公司名稱和住所B.股東的出資方式C.公司股份總