2022年度證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測試卷A卷附答案

2022年度證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測試卷A卷附答案

單選題（共56題）1、商業(yè)銀行次級定期債務的目標債權人為（）。A.政策性銀行B.企業(yè)法人C.其他金融機構D.其他商業(yè)銀行【答案】B2、我國金融衍生工具市場分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、證券公司甲欲設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙30%的股權，且擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緽4、多元化投資與相關系數(shù)低的證券，可以有效（）。A.降低系統(tǒng)性風險B.降低非系統(tǒng)性風險C.增加系統(tǒng)性風險D.增加非系統(tǒng)性風險【答案】B5、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。下列表述正確的有A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、以下關于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。A.大型商業(yè)銀行在資產規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占有主導地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務面臨激烈的同質化競爭C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務的投融資活動靈活性不具有優(yōu)勢D.股份制商業(yè)銀行資產規(guī)模增長較快【答案】C7、目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標方式D.承銷方式【答案】B8、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C9、非證券金融市場包括（）。A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C10、下列不屬于直接融資方式的有（）。A.債券市場融資B.商業(yè)信用融資C.銀行信用融資D.民間借貸【答案】C11、個人收人、國內生產總值等屬于經(jīng)濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】B12、直接融資的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A13、各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、下列關于股票的說法正確的是（）。A.股票屬于資本證券，是一種現(xiàn)實的資本B.股票代表了股東對股份公司總資產的所有權C.股票是一種有價證券，其本身也有一定價值D.股東權利的轉讓與股票占有的轉移同時進行【答案】D15、資本市場劃分為場內市場和場外市場，是按照（）作出的劃分。A.交易品種的不同B.市場功能的不同C.組織形式和交易活動是否集中D.是否規(guī)范化【答案】C16、基金托管人的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、以下不屬于上海證券交易所的股價指數(shù)衍生出來的指數(shù)是（）。A.行業(yè)指數(shù)B.主題指數(shù)C.風險指數(shù)D.策略指數(shù)【答案】C18、在金融產品和服務零售領域中，()A.合法性B.適當性C.合理性D.原則性【答案】B19、我國金融市場體系不包括（）。A.債券市場B.貨幣市場C.金融衍生品市場D.商品市場【答案】D20、由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式是（）。A.全額自銷B.全額代銷C.全額直銷D.全額包銷【答案】D21、上海清算所托管的債券全額結算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、債券按付息方式分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B23、增發(fā)除了應當符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有以下的特別規(guī)定，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、資金需求者與資金初始供應者之間不發(fā)生直接信貸關系，而是由金融中介機構起橋梁作用，二者只與金融機構發(fā)生債權債務關系。這反映了間接融資的（）特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的較大差異性D.可逆性【答案】A25、關于個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權限的符合條件，說法正確的是（）。A.需核查申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產曰均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個人證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元C.個人投資者需參與證券交易12個月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融人的資金及證券【答案】B26、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C27、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進一步明確的操作風險的類型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D28、期權價格變化為0.5,期權標的證券價格變化也是0.5。Delta=（）A.0.5B.1C.2D.4【答案】B29、EUROVEXT(泛歐交易所)是由()合并而成的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、無面額股票由于沒有票面金額，故不受不得低于票面金額發(fā)行的限制，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、有關記名股票的特點，敘述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、股票市場價格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。A.宏觀經(jīng)濟因素B.公司經(jīng)營狀況C.政治因素D.供求關系【答案】D33、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請信用評級。A.中國證監(jiān)會B.銀行C.認可的債券評信機構D.國務院【答案】C34、下列關于可交換公司債券贖回與回售說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、合格境外機構投資者可以參與()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、承擔憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內累計發(fā)行數(shù)額，應上報（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A38、滬股通股票以（）報價和交易。A.人民幣B.歐元C.港元D.美元【答案】A39、在證券公司融資融券業(yè)務中，客戶信用風險的控制措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、下列不屬于交易所市場的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】C41、以下關于有價證券的分類，說法正確的有()。Ⅰ．按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機構證券和公司證券Ⅱ．按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券Ⅲ．按募集方式，分為公募證券和私募證券Ⅳ．按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C42、股權類期貨是以（）為基礎資產的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、我國中小企業(yè)板塊市場設立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設立在（）。A.上海證券交易所；深圳證券交易所B.深圳證券交易所；上海證券交易所C.深圳證券交易所；深圳證券交易所D.上海證券交易所；上海證券交易所【答案】C44、截至2020年2月底，我國境內共有基金管理公司（）家，其中，中外合資公司（）家，內資公司（）家，取得公募基金管理資格的證券公司或證券公司資金管理子公司共（）家，保險資產管理公司（）家。A.1384484132B.1284484132C.1284484131D.1384484131【答案】B45、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、2016年12月12日，（）發(fā)布《證券期貨投資者適當性管理辦法》，這是中國資本市場首部專門規(guī)范適當性管理的行政規(guī)章，是投資者保護領域的基礎性制度，其核心理念就是“將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者”。A.中國證監(jiān)會B.國務院C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國銀監(jiān)會【答案】A47、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，要完成承銷商和分銷認購人的過戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，以下要滿足分銷過戶指令一覽表要求所必需的是（）。A.僅需要填寫分銷價格和數(shù)量B.需要填寫分銷價格、數(shù)量和加蓋公章C.需要填寫分銷價格和數(shù)量，加蓋公章和預留印章D.需要填寫分銷價格和數(shù)量、加蓋預留印章、填寫分銷秘鑰【答案】D48、可轉換債券的回售條件一般是（）。A.公司股份在一段時間內連續(xù)偏離轉換價格B.公司股價在一段時間內連續(xù)在轉換價格左右小幅波動C.公司股價在一段時間內連續(xù)低于轉換價格達到一定幅度D.公司股價在一段時間內連續(xù)高于轉換價格達到一定幅度【答案】C49、（2018年真題）下列關于信用違約互換（CDS）的說法中，錯誤的是（）。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中.導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產品是信用違約互換B.信用違約一方當事人向另一方出售的是信譽C.最基本的信用違約互換涉及兩個當事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償【答案】B50、證券公司甲預設立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙30%的股權，且擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緽51、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進行的。A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國金融結算公司上海分公司或深圳分公司D.證券經(jīng)紀商【答案】D52、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A53、下列發(fā)行程序中屬于記賬式國債場外分銷程序的有（）。A