貴州2023年上半年證券從業(yè)資格考試股票的特征與類型考試試卷

本文格式為Word版，下載可任意編輯——貴州2023年上半年證券從業(yè)資格考試股票的特征與類型考試試卷貴州2023年上半年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型

考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某結算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為__萬元。A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.9866

2、依照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書的行為，屬于__。A．內(nèi)幕交易行為B．操縱市場行為C．欺詐客戶行為D．虛假陳述行為

3、B股的交收期和交收制度，實行__的逐筆交收制度。A．T+3B．T+2C．T+1D．T+0

4、在我國，具有證券自營業(yè)務資格的機構投資者是__。A．商業(yè)銀行B．信托投資公司C．保險公司

D．證券經(jīng)營機構

5、依據(jù)《證券投資基金管理暫行方法》的規(guī)定，封閉式基金自批準之日起應在多長期限內(nèi)完成募集__A．3個月B．6個月C．9個月D．12個月

6、以下關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是__。

A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必需使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所

C．證券公司為阻止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管D．不接受、不協(xié)同證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰7、__認為，長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡

狀態(tài)。長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券利率。A．預期理論B．市場分割理論C．市場有效理論D．優(yōu)先置產(chǎn)理論

8、（）是在否定弱勢有效市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)（過去的價格和交易量數(shù)據(jù)）為基礎，預計單支股票或市場總體未來變化趨勢的一種投資策略。A．在否定強勢有效市場前提下的以基本分析為基礎的投資策略B．市場異常策略

C．以技術分析為基礎的投資策略D．以基本分析為基礎的投資策略

9、結合資產(chǎn)管理計劃說明書中的主要內(nèi)容為__。A．信息披露B．收益分派C．投資理念D．投資策略

10、目前在我國，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票C．債券

D．證券投資基金

11、基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A．通過督察長監(jiān)視、檢查基金銷售活動

B．對基金銷售適用性原則運用狀況進行檢查與指導C．銷售機構的自律管理

D．宣傳推介材料的報備監(jiān)管

12、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金B(yǎng)．開放式基金和封閉式基金C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金13、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于__。A．證券承銷業(yè)務B．證券經(jīng)紀業(yè)務C．融資融券業(yè)務D．證券自營業(yè)務14、證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依__自主選擇。

A．資金數(shù)量B．交易量C．交易品種D．時間和條件

15、技術分析指標MACD是由異同平均數(shù)和正負差兩部分組成，其中__。

A．DEA是核心B．EMA是核心C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

16、（）是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應當分開；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分開；內(nèi)部控制制度的檢查、評價部門必需獨立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。A．獨立性原則B．完整性原則C．及時性原則D．合法性原則

17、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬B．5000萬C．8000萬D．1億

18、要通過股票組合取得更好的非系統(tǒng)風險的效果，應當（）。A．選擇同一行業(yè)的股票

B．選擇每股收益區(qū)別很大的股票C．選擇不同行業(yè)的股票D．選擇相關性較差的股票19、封閉式基金獲準在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務資料報告期終止日距上市交易日不得超過__。A．30日B．60日C．90日D．120日

20、記名股票必需置備股東名冊，其中__不是股東名冊的必備事項。A．股東的姓名及居處B．各股東所持股份數(shù)C．各股東所持股票的編號

D．各股東可以賣出股票的日期

21、發(fā)行人應披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本狀況，實際控制人應披露到最終的__為止。A．法人

B．實際控制人的上一級單位C．關聯(lián)人

D．國有控股主體或自然人

22、傳統(tǒng)證券組合管理方法對證券組合進行分類所依據(jù)的標準是__A．證券組合的期望收益率B．證券組合的風險C．證券組合的投資目標D．證券組合的分散化程度

23、股票的市場價格受公司經(jīng)營狀況的影響，無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)價值__。

A．同方向變化B．反方向變化C．相等D．無關

24、預期理論暗含的假定之一是__。A．不同期限的債券是可以相互替代的

B．長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率C．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的

D．長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡狀態(tài)25、根據(jù)相關規(guī)定，__與參與者簽署的債權回購主協(xié)議是確認債權回購交易確立的合同文件。

A．交易附屬協(xié)議書B．債權回購成交通知單C．回購交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、證券買賣雙方在交易達成之后，于下一個營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的方式稱之為__。A．當日交收B．次日交收C．例行交收D．特約日交收

2、下述__說法是正確的。

A．自營業(yè)務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。

B．在從事自營業(yè)務時，證券公司必需首先擁有資金或證券。C．作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券。D．作為自營業(yè)務買賣的對象，有非上市證券。

3、當影子定價法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過__時，基金管理人應進行臨時報告。A．0.25%B．0.5%C．0.75%D．1%

4、以下關于證券過戶的說法中，正確的是__。A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券

5、中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起__個工作日內(nèi)予以書面確認。

A．2B．3C．5D．7

6、資本不變原則是指除依法定程序外，股份有限公司的__不得變動。A．資本總額B．注冊資本

C．固定資本總額D．法定資本

7、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A．保管基金印章B．基金資產(chǎn)賬戶管理C．重要文件保管D．核對基金資產(chǎn)

8、上市公司配股的信息披露中，假設15號為股權登記日，那么（）號發(fā)布配股提醒性公告。A．12B．13C．14D．18

9、新稅法于__起正式施行，對我國包括上市公司在內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)的凈利潤增長將帶來積極的預期。A．2023年1月1日B．2023年7月1日C．2023年1月1日D．2023年7月1日

10、關于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法不正確的是__。A．A股價格最小變動單位為0.01元人民幣

B．深圳證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元C．目前債券現(xiàn)貨計價單位為每百元面值債券的價格D．基金計價單位為每份基金價格

11、公開披露基金信息，不得有__行為。A．違規(guī)承諾收益或者承受損失B．對證券投資業(yè)績沒有進行預計

C．虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額銷售機構12、關