深圳建設(shè)工程合同備案服務(wù)指南

/5.1建設(shè)工程合同備案服務(wù)指南（2008年7月修訂）為加強(qiáng)建設(shè)工程合同管理，規(guī)范建設(shè)工程合同的簽訂和履行，依據(jù)《深圳市建設(shè)工程合同備案方法》的規(guī)定，自2007年9月1日起，對屬市住房和建設(shè)局項(xiàng)目管理權(quán)限，深圳市行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程合同進(jìn)行備案，現(xiàn)將申辦合同備案的條件和資料清單以及相關(guān)事項(xiàng)明確如下。一、合同備案種類、條件㈠建設(shè)單位和施工企業(yè)簽訂的合同價在30萬元以上或者建筑面積在300平方米以上的施工總承包合同或?qū)I(yè)承包合同；㈡總承包工程已取得施工許可證或同意提前開工的復(fù)函，總承包企業(yè)已按規(guī)定辦理了施工分包手續(xù)，施工總承包企業(yè)和專業(yè)承包企業(yè)簽訂的合同價在30萬元以上的專業(yè)分包合同；㈢總承包工程已取得施工許可證或同意提前開工的復(fù)函，總承包企業(yè)已按規(guī)定辦理了施工分包手續(xù)，施工總承包企業(yè)或?qū)I(yè)承包企業(yè)和建筑勞務(wù)企業(yè)簽訂的合同價在30萬元以上的勞務(wù)分包合同；㈣依據(jù)規(guī)定應(yīng)當(dāng)托付監(jiān)理的工程中建設(shè)單位和監(jiān)理企業(yè)簽訂的建設(shè)工程監(jiān)理合同。上述建設(shè)工程合同簽訂后，工程的發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)在合同簽訂之日起15日內(nèi)將合同提交建設(shè)行政主管部門備案。二、備案提交的資料清單㈠施工總承包合同或?qū)I(yè)承包合同1、《深圳市建設(shè)工程施工許可申請表》原件；2、合同正式文本一式4份原件；3、合同當(dāng)事人法定代表人證明書原件，法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應(yīng)提交法定代表人授權(quán)托付書原件；4、承包人為外地企業(yè)的，應(yīng)提交承包人資質(zhì)證書以及項(xiàng)目經(jīng)理（建立師）資格證書復(fù)印件（核原件）；5、招標(biāo)工程，應(yīng)提交招標(biāo)文件和“建設(shè)工程招標(biāo)（發(fā)包）程序完成證明書”或“中標(biāo)通知書”復(fù)印件（核原件）；6、非招標(biāo)工程，應(yīng)提交經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章的工程預(yù)算書原件，同時需提交該注冊造價工程師注冊證復(fù)印件。政府投資工程（涉及國家平安、國家隱私的工程、應(yīng)急建設(shè)工程和搶險救災(zāi)的建設(shè)工程）還需供應(yīng)審計專業(yè)局出具的審計報告復(fù)印件。㈡專業(yè)分包合同1、《深圳市建設(shè)工程施工分包合同備案申請表》原件；2、合同正式文本一式4份原件；3、合同當(dāng)事人法定代表人證明書原件，法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應(yīng)提交法定代表人授權(quán)托付書原件；4、招標(biāo)工程，應(yīng)提交招標(biāo)文件和“建設(shè)工程招標(biāo)（發(fā)包）程序完成證明書”或“中標(biāo)通知書”復(fù)印件（核原件）；5、非招標(biāo)工程，應(yīng)提交經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章的工程預(yù)算書原件，同時需提交該注冊造價工程師注冊證復(fù)印件；6、建設(shè)單位和施工總承包企業(yè)簽訂的已辦理備案手續(xù)的施工總承包合同復(fù)印件；7、建設(shè)單位同意工程分包的證明原件（勞務(wù)分包或已在總承包合同中約定分包的專業(yè)工程可不供應(yīng)）；8、分包工程承包人為外地企業(yè)的，應(yīng)提交其資質(zhì)證書，以及項(xiàng)目經(jīng)理（建立師）資格證書復(fù)印件（核原件）；9、非招標(biāo)工程，應(yīng)供應(yīng)分包工程承包人平安生產(chǎn)許可證、項(xiàng)目經(jīng)理平安生產(chǎn)考核合格證復(fù)印件（核原件）。㈢勞務(wù)分包合同1、《深圳市建設(shè)工程施工分包合同備案申請表》原件2、合同正式文本一式4份原件；3、合同當(dāng)事人法定代表人證明書原件，法定代表人授權(quán)簽訂合同，還應(yīng)提交法定代表人授權(quán)托付書原件；4、招標(biāo)工程，應(yīng)提交招標(biāo)文件和“建設(shè)工程招標(biāo)（發(fā)包）程序完成證明書”或“中標(biāo)通知書”復(fù)印件（核原件）；5、非招標(biāo)工程，應(yīng)提交經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章的工程預(yù)算書原件，同時需提交該注冊造價工程師注冊證復(fù)印件；6、建筑勞務(wù)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照，資質(zhì)證書復(fù)印件（核原件）；7、建筑勞務(wù)作業(yè)隊長的任命書文件及法定代表人授權(quán)托付書原件。㈣監(jiān)理合同1、《深圳市建設(shè)工程施工許可申請表》原件；2、合同正式文本一式4份原件；3、合同當(dāng)事人法定代表人證明書原件，法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應(yīng)提交法定代表人授權(quán)托付書原件；4、招標(biāo)工程，應(yīng)提交招標(biāo)文件和“建設(shè)工程招標(biāo)（發(fā)包）程序完成證明書”或“中標(biāo)通知書”復(fù)印件（核原件）；5、非招標(biāo)工程，應(yīng)提交經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專業(yè)章及編制單位公章的監(jiān)理酬金審核文件原件，同時需提交該注冊造價工程師注冊證復(fù)印件；6、總監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（核原件）、總監(jiān)理工程師任命書原件，監(jiān)理單位為外地企業(yè)的，應(yīng)提交其資質(zhì)證書復(fù)印件（核原件）。㈤合同變更備案1、補(bǔ)充協(xié)議原件一式4份；2、原備案合同復(fù)印件1份。三、合同備案的法律依據(jù)㈠《中華人民共和國合同法》第七條、第八條；㈡《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的說明》（法釋[2004]14號）其次十一條；㈢《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》第五十七條其次款、第三款；㈣《深圳市制止建設(shè)工程轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠規(guī)定》（深府令第104號）第十五條；㈤《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理?xiàng)l例》其次十六條其次款；㈥《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理方法》（建設(shè)部令第124號）第十條；㈦《深圳市建設(shè)工程合同備案方法》（深建規(guī)〔2007〕3號）；㈧《關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理的若干規(guī)定》（深府〔2008〕86號）。四、辦理時限5個工作日。五、合同備案程序第一步：在深圳市住房和建設(shè)局網(wǎng)址（）“辦事指南”中下載《深圳市建設(shè)工程施工許可申請表》或《深圳市建設(shè)工程施工分包合同備案申請表》，照實(shí)填寫或打印，并按要求備齊各種合同備案資料；其次步：到深圳市住房和建設(shè)局業(yè)務(wù)辦理中心指定窗口提交合同備案申請表及其各種合同備案資料；第三步：憑備案受理回執(zhí)領(lǐng)取辦理結(jié)果；第四步：經(jīng)備案的合同，由業(yè)務(wù)辦理中心工作人員剛好錄入信息在深圳市住房和建設(shè)局網(wǎng)址（）上公布。六、法律責(zé)任㈠對不符合合同備案規(guī)定的，告知合同當(dāng)事人改正，當(dāng)事人拒不改正的、合同弄虛作假或不按規(guī)定辦理合同備案手續(xù)的，不予辦理合同備案，作不良行為記錄，并依法賜予行政懲處，并由建設(shè)行政主管部門將工程列入重點(diǎn)監(jiān)管范圍，對其工程質(zhì)量，施工平安和工程造價加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管；㈡對已完成備案手續(xù)列入后續(xù)監(jiān)管的工程，建設(shè)行政主管部門有權(quán)就發(fā)覺問題責(zé)令當(dāng)事人改正，當(dāng)事人拒不改正的，作不良行為記錄；㈢依據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》第六十三條第三款規(guī)定，招標(biāo)人未辦理有關(guān)備案手續(xù)的，責(zé)令改正，處一萬元以上三萬元以下罰款；㈣依據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》第六十三條第六款規(guī)定，不依據(jù)招標(biāo)文件和投標(biāo)文件訂立合同的，或者訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的，處工程合同價款百分之一以上百分之二以下的罰款；㈤依據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理?xiàng)l例》第四十二條第四款規(guī)定，招標(biāo)人未辦理有關(guān)備案手續(xù)的，責(zé)令改正，處五千元罰款；㈥負(fù)責(zé)合同備案管理的部門或其工作人員違反規(guī)定，將不符合合同備案的合同予以備案的，依照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。七、重要提示㈠總承包或?qū)I(yè)承包合同備案和施工許可申請合并同時辦理，業(yè)務(wù)辦理中心窗口對建設(shè)單位要求提前將總承包和專業(yè)承包合同單獨(dú)備案的原則上不再受理。需提交的上述資料在招標(biāo)過程中或施工許可申請時已提交的，合同備案時不需重復(fù)提交；㈡合同備案后另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議的，應(yīng)在簽訂補(bǔ)充協(xié)議后15日內(nèi)到原合同備案機(jī)構(gòu)辦理合同備案手續(xù)；㈢合同的主要內(nèi)容變更、工程停建或者解除合同的，應(yīng)在狀況發(fā)生后15日內(nèi)到原合同備案機(jī)構(gòu)辦理合同變更備案手續(xù)，并提交其變更緣由的報告書；㈣市建設(shè)行政主管部門或其他特地機(jī)構(gòu)組織編制建設(shè)工程合同示范文本，激勵合同當(dāng)事人接受示范文本簽訂合同；專業(yè)承包合同和專業(yè)分包合同示范文本短暫用2006年版《深圳市建設(shè)工程施工（單價）合同》示范文本；㈤凡政府或國有資金投資占控股或主導(dǎo)地位的房屋建筑、市政公用工程施工總承包，或地基和基礎(chǔ)、土石方、建筑裝修裝飾、建筑幕墻、鋼結(jié)構(gòu)、消防設(shè)施、機(jī)電設(shè)備安裝、城市園林綠化工程施