浙江省2015年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試題

歡迎下載，希望對(duì)您有幫助！可編輯修改浙江省2015年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試題A．代理委托人從事證券投資B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金B(yǎng)期貨D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具見的是根據(jù)__進(jìn)行排名。A．股票周轉(zhuǎn)率B業(yè)集中度C收益率D股的平均時(shí)間A：1B：2C：3D：5A．維護(hù)基金市場(chǎng)的良好秩序歡迎下載，希望對(duì)您有幫助！可編輯修改以分為__?；痄N售機(jī)構(gòu)最需要關(guān)注的因素不包括__。A管A：5%B：10%C：15%D20%A．1%B．3%C5%D．10%12、《證券投資基金法》規(guī)定，成立基金管理公司，實(shí)繳貨幣資本不得低于__在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。A：30B：60D：120B金管理人C托管人A：董事會(huì)歡迎下載，希望對(duì)您有幫助！可編輯修改16、以下關(guān)于定期定額投資說法，不正確的有__。A．是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式B所固有的風(fēng)險(xiǎn)D儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式18、下列行為中，屬于基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售活動(dòng)禁止行為的有__。A擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金C．募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)用打折等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)19、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。B》C資基金管理暫行辦法》20、__給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率，是一種比率衡量指標(biāo)。A．特雷諾指數(shù)B．夏普指數(shù)C．詹森指數(shù)D．加權(quán)平均收益率21、關(guān)于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說法不正確的有__。A．封閉式基金的交易時(shí)間比股票交易時(shí)間短B．封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、交易量優(yōu)先”的原則22、基金宣傳推介材料可能涉及的違規(guī)行為包括__。A．承諾收益或承擔(dān)損失B．報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案C．預(yù)測(cè)收益率D．明確提示風(fēng)險(xiǎn)23、下列屬于基金銷售監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的有__。A券投資基金管理公司管理辦法》B資基金運(yùn)作管理辦法》C券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D．《證券投資基金銷售管理辦法》歡迎下載，希望對(duì)您有幫助！可編輯修改A．TTA．保障；投資收益B．保障；利息C．保障與投資收益；投資收益D．保障與投資收益；利息A．長期性B．全面性A．大盤藍(lán)籌股BD．具有良好增長潛力的股票歡迎下載，希望對(duì)您有幫助！可編輯修改歡迎下載，希望對(duì)您有幫助！可編輯修改B銀行、證券公司的柜臺(tái)銷售C行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭(zhēng)取銀行儲(chǔ)戶這一細(xì)分市場(chǎng)D．相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個(gè)性化服務(wù)于基金份額的登記流程，說法正確的有__。B．代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至然后將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人表現(xiàn)的基金是__。A．指數(shù)型基金B(yǎng)動(dòng)型基金C金D極成長基金A．保本基金B(yǎng)基金D金中的基金A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B風(fēng)險(xiǎn)CD可抗力風(fēng)險(xiǎn)A．投資時(shí)間C式D限會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B額贖回C披露媒體公告A：5%歡迎下載，希望對(duì)您有幫助！可編輯修改B：10%C14、在基金運(yùn)作中起著核心作用的是__。資組合中的權(quán)____17、關(guān)于對(duì)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)的技術(shù)特征B．制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)會(huì)備案D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上18、關(guān)于債券利息，下列表述正確的是__。A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分B．債券利息是發(fā)債公司的變動(dòng)支出，屬于費(fèi)用范疇C．債券利息是發(fā)債公司的變動(dòng)支出，屬于公司稅前利潤的一部分D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費(fèi)用范疇19、下面對(duì)基金的限定錯(cuò)誤的是____A：封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B：封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時(shí)要求贖回的壓力C放式基金具有法人資格D：契約型基金不具有法人資格A．建立組織機(jī)制B．運(yùn)用管理方法C．實(shí)施操作程序與監(jiān)控措施D．設(shè)置安全監(jiān)督管理機(jī)制歡迎下載，希望對(duì)您有幫助！可編輯修改__。可編輯修改A．1%B．2%C3%D．5%的是__。A型基