煙草專賣公司內(nèi)管素質(zhì)課堂

“眼睛向內(nèi)，管好自己”

——內(nèi)管知識培訓(xùn)一、對內(nèi)管工作的認(rèn)識度1、充分認(rèn)識內(nèi)管工作的重要性。2、充分認(rèn)識內(nèi)管工作的緊迫性。3、充分認(rèn)識內(nèi)管工作的復(fù)雜性。整理課件充分認(rèn)識內(nèi)管工作的重要性國家對煙草實(shí)行專賣管理，壟斷經(jīng)營的管理體制，使煙草行業(yè)與其他行業(yè)相比具有了其自身的特殊性。基于這種特殊性，社會各界、消費(fèi)者都給予煙草行業(yè)更多的審視和關(guān)注，因此我們必須更加嚴(yán)格的開展內(nèi)管工作，作好自身管理，并努力使之成為每一位煙草員工的自覺行動(dòng)，使行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和管理工作嚴(yán)格規(guī)范，服務(wù)質(zhì)量和水平達(dá)到客戶和消費(fèi)者滿意，樹立起一個(gè)對國家、對社會、對消費(fèi)者高度負(fù)責(zé)的良好行業(yè)形象。只有這樣才能鞏固和完善煙草專賣制度，才能促進(jìn)行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。從這個(gè)意義上來講，內(nèi)管工作是關(guān)系到行業(yè)發(fā)展大局，關(guān)系到行業(yè)生死存亡，關(guān)系到每位煙草員工切身利益的一項(xiàng)重要工作。

整理課件充分認(rèn)識內(nèi)管工作的緊迫性國家局局長姜成康在2008年工作報(bào)告中提出：“與實(shí)行專賣制度初期相比，特別是隨著《煙草控制框架公約》的履行，煙草發(fā)展的客觀環(huán)境發(fā)生了很大變化。在新的形勢下，努力提高行業(yè)法律意識，增強(qiáng)法制觀念，嚴(yán)格約束和規(guī)范行業(yè)自身行為顯得更加重要和緊迫”。因此，全行業(yè)要清醒的認(rèn)識到行業(yè)外部環(huán)境的變化，進(jìn)一步增強(qiáng)危機(jī)感和緊迫感，站在深刻變革的社會環(huán)境和完善法制建設(shè)的時(shí)代背景上，深刻認(rèn)識加強(qiáng)內(nèi)管工作的重大意義，切實(shí)增強(qiáng)內(nèi)管工作的自覺性。

整理課件充分認(rèn)識內(nèi)管工作的復(fù)雜性日常監(jiān)管工作中，一是要實(shí)現(xiàn)對所有煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域的監(jiān)管，內(nèi)容極為廣范；二是要面對紛繁復(fù)雜的專賣品生產(chǎn)、經(jīng)營中一系列流轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)的整理、統(tǒng)計(jì)、核對工作，工作量特別大；四是由于缺乏信息化技術(shù)的支持，需要頻繁地與各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行溝通才能獲取相關(guān)情況、信息和數(shù)據(jù)?？偠灾瑑?nèi)管工作是一項(xiàng)需要不斷摸索創(chuàng)新，工作量大、工作繁雜、難度高比較復(fù)雜的具體工作。兩煙生產(chǎn)、經(jīng)營人員應(yīng)當(dāng)配合當(dāng)前內(nèi)管工作開展。

整理課件二、相關(guān)文件及制度整理課件國煙?！?012】198號專賣內(nèi)管委派制的實(shí)施意見整理課件工作目標(biāo)按照“垂直管理、雙重領(lǐng)導(dǎo)、相對獨(dú)立”的原則，調(diào)整專賣內(nèi)管機(jī)構(gòu)設(shè)置，建立專賣內(nèi)管委派體制，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究和獎(jiǎng)懲機(jī)制，構(gòu)建起“制度完善、職責(zé)明確、監(jiān)管到位、獎(jiǎng)懲嚴(yán)明”的監(jiān)管體系，確保事前、事中、事后監(jiān)督到位。整理課件責(zé)任追究省級煙草專賣局要建立專賣內(nèi)管責(zé)任追究制度，對不規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營問題的有關(guān)責(zé)任人以及監(jiān)管不作為、失職的有關(guān)責(zé)任人要嚴(yán)肅處理，特別是對當(dāng)前比較突出的卷煙非法流通問題，要牢固樹立眼睛向內(nèi)、管好自己的理念，建立懲罰機(jī)制，切實(shí)加大治理力度。對于案值超過30萬元的卷煙非法流通案件，要一案雙查，對卷煙流出地的營銷、專賣、內(nèi)管等部門有關(guān)人員以及單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)問責(zé)并限期進(jìn)行整改，整改不到位、前整后犯、邊整邊犯，要追究單位主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。要把卷煙非法流通情況同各級煙草專賣局領(lǐng)導(dǎo)年度工作業(yè)績掛鉤，視卷煙外流情況扣減相關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)年度工作業(yè)績考核得分。整理課件機(jī)構(gòu)設(shè)置縣級煙草專賣局設(shè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督派駐工作組,作為地市級煙草專賣局派駐辦的派出機(jī)構(gòu)，接受派駐辦和所在縣級煙草專賣局的雙重管理，以派駐辦管理為主。整理課件國煙?！?014〕194號關(guān)于認(rèn)定真煙違法違規(guī)經(jīng)營行為的通知整理課件PART商業(yè)企業(yè)的日常監(jiān)管

1一、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的對象和內(nèi)容

日常監(jiān)管的對象

日常監(jiān)管的內(nèi)容

①營銷部門

②有關(guān)業(yè)務(wù)人員

①預(yù)警信息排查的監(jiān)管②動(dòng)態(tài)信息反饋的監(jiān)管③舉報(bào)投訴信息的監(jiān)管

④真煙案件的監(jiān)管

整理課件脫離本地市場實(shí)際需求、盲目投放、沖擊其他地區(qū)市場；

營銷部門可能存在的不規(guī)范問題以集資、虛假訂單等形式，套購倒賣卷煙；

虛擬客戶、無碼銷售、捆綁銷售；

直接向無證單位、個(gè)人銷售卷煙等問題。

1、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的對象整理課件有關(guān)業(yè)務(wù)人員可能存在的不規(guī)范問題：以停歇業(yè)零售戶名義套購倒賣卷煙；克扣截留零售戶訂購的卷煙、強(qiáng)制零售客戶訂購指定品牌卷煙然后回收倒賣；內(nèi)外勾結(jié)參與非法收購倒賣卷煙活動(dòng)；集中時(shí)間、集中線路或超零售戶經(jīng)營能力投放卷煙，為非法收購倒賣卷煙活動(dòng)提供方便等問題。1、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的對象整理課件2、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的內(nèi)容（一）突出預(yù)警信息排查的監(jiān)管對于月銷量超過上月銷量50%以上的品牌卷煙；單日銷量占月銷量15%以上的品牌卷煙。1、預(yù)警種類:（1）異常品牌預(yù)警

整理課件2、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的內(nèi)容（一）突出預(yù)警信息排查的監(jiān)管零售戶單次訂購卷煙數(shù)量超過前3個(gè)訂貨周期平均數(shù)的200%的訂單月訂購卷煙數(shù)量超過上月量200%的訂單單次訂購卷煙均價(jià)超過3個(gè)訂貨周期均價(jià)200%的訂單1、預(yù)警種類:（2）異常訂單預(yù)警整理課件2、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的內(nèi)容（一）突出預(yù)警信息排查的監(jiān)管是否有隨意變更客戶類別、訂貨電話、結(jié)算帳戶等信息是否有不同零售戶訂貨電話相同或銀行結(jié)算賬號相同是否有營銷系統(tǒng)實(shí)際供貨零售戶與專賣許可證系統(tǒng)內(nèi)的零售戶不相符等1、預(yù)警種類:（3）客戶信息預(yù)警整理課件2、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的內(nèi)容（一）突出預(yù)警信息排查的監(jiān)管1、排除新品引進(jìn)、節(jié)假日等因素的影響形成的無效預(yù)警。2、確保不規(guī)范問題能及時(shí)發(fā)現(xiàn)處理。3、將已出現(xiàn)批零價(jià)格倒掛、外流到其他地區(qū)的品牌作為需要重點(diǎn)關(guān)注的品牌。4、要輔助以品牌銷量時(shí)間曲線圖等分析工具，確定異常品牌銷量突增的時(shí)間段、區(qū)域或配送線路，進(jìn)一步確定訂貨不正常的零售戶作為內(nèi)部違法違規(guī)線索。2、預(yù)警信息的處理5、要從總量異常的訂單中篩選出需要重點(diǎn)關(guān)注的品牌突增的訂單，確定為內(nèi)部違法違規(guī)線索。6、要從均價(jià)異常訂單中篩選出需要重點(diǎn)關(guān)注的高檔品牌突增或緊俏的高檔品牌突增的訂單，尤其是地理位置偏僻、經(jīng)營規(guī)模小、結(jié)構(gòu)低的零售戶突然訂購數(shù)量較多高檔卷煙的情況，確定為內(nèi)部違法違規(guī)線索。整理課件2、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的內(nèi)容（二）突出動(dòng)態(tài)信息反饋的監(jiān)管動(dòng)態(tài)信息反饋主體1送貨員市管員客戶經(jīng)理整理課件動(dòng)態(tài)信息反饋內(nèi)容22、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的內(nèi)容‘‘零售戶停歇業(yè)、證址不符、證件過期、非法收購倒賣卷煙等情況?！ǘ┩怀鰟?dòng)態(tài)信息反饋的監(jiān)管整理課件停業(yè)歇業(yè)倒賣卷煙縣級局專賣內(nèi)管部門要在接到報(bào)告后3個(gè)工作日內(nèi)確定零售戶停歇業(yè)的具體時(shí)間、停歇業(yè)期間是否仍在訂購卷煙。對于在停歇業(yè)期間仍在訂購卷煙的，縣級局專賣內(nèi)管部門當(dāng)天就要作為內(nèi)部違法違規(guī)線索向市級局專賣內(nèi)管部門報(bào)告。縣級局專賣內(nèi)管部門要在當(dāng)天通知專賣稽查人員進(jìn)行查處并將所涉卷煙品牌情況向市級局專賣內(nèi)管部門報(bào)告，市級局專賣內(nèi)管部門要針對所涉品牌，查找集中時(shí)間、集中線路投放或明顯超出零售戶經(jīng)營能力提供卷煙等情況，確定為內(nèi)部違規(guī)線索。信息接受處理流程32、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的內(nèi)容（二）突出動(dòng)態(tài)信息反饋的監(jiān)管整理課件1收集舉報(bào)投訴信息方式

112313舉報(bào)電話800舉報(bào)電話2政府舉報(bào)投訴平臺

3（三）突出舉報(bào)投訴信息的監(jiān)管

2、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的內(nèi)容4來信來訪

5上級下發(fā)整理課件2分析篩選投訴信息

篩選出涉及反映卷煙經(jīng)營管理、行政執(zhí)法行為不規(guī)范的相關(guān)信息。2、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的內(nèi)容（三）突出舉報(bào)投訴信息的監(jiān)管

1卷煙經(jīng)營方面：虛假訂單、無證供貨、自營店無證批發(fā)、內(nèi)部人員參與套購倒賣卷煙、緊俏煙違規(guī)分配等。

2行政執(zhí)法方面：不出示證件、著裝不整執(zhí)法；野蠻執(zhí)法和侮辱、刁難管理對象；不依照法定程序查扣物品；無法定依據(jù)檢查非經(jīng)營性場所；索要、收受管理對象的禮金、財(cái)物或接受宴請；酒后執(zhí)法或穿著制服到娛樂場所消費(fèi)等。整理課件2、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的內(nèi)容（三）突出舉報(bào)投訴信息的監(jiān)管

3加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管力度

1、對于業(yè)務(wù)部門我們從內(nèi)部抓起，加強(qiáng)對職工親屬店和自營店的監(jiān)管。職工親屬店已納入日常監(jiān)管，我們通過訂單查詢，查看在緊俏煙分配、業(yè)態(tài)分類等方面是否有違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生；每月對自營店的網(wǎng)上訂貨情況、特殊用煙審批手續(xù)、卷煙進(jìn)、銷、存的情況和各類臺帳資料等進(jìn)行了檢查，了解關(guān)聯(lián)企業(yè)的日常工作是否按照公司的相關(guān)政策、要求執(zhí)行。親屬店監(jiān)管整理課件2、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的內(nèi)容（三）突出舉報(bào)投訴信息的監(jiān)管

3加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管力度

2、在專賣行政執(zhí)法方面的監(jiān)管，我們內(nèi)管部門每月抽取零售戶40戶進(jìn)行了核查，通過實(shí)地走訪、與零售戶的溝通、查看供貨手冊，了解稽查隊(duì)員在市場檢查中是否文明執(zhí)法、是否走訪到位，是否按照六條禁令的要求嚴(yán)格執(zhí)法；每月對行證許可新辦證戶我們內(nèi)管部門要求低于10戶的一戶不落的進(jìn)行上門核查，超過10戶的按總戶數(shù)的30%進(jìn)行抽查；每月我們還電話回訪行政處罰戶，了解零售戶對執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中有無違反工作職責(zé)的行為。

通過走訪、檢查，我們可以及時(shí)了解業(yè)務(wù)人員稽查隊(duì)員是否按照內(nèi)管工作規(guī)范的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)情況，果斷采取措施。整理課件收集條碼1（四）突出真煙案件的監(jiān)管市場上非法流通的卷煙根源在行業(yè)內(nèi)部，要通過查處的真煙案件查找內(nèi)部違法違規(guī)線索。1、收集條碼的方式：a、稽查部門報(bào)備b、上級部門下發(fā)c、有關(guān)單位反饋2、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的內(nèi)容32位條碼抄錄整理課件匯總分析2（四）突出真煙案件的監(jiān)管從具體的品牌、數(shù)量及條碼等信息中查找出相關(guān)異常訂單或異常品牌，確定為內(nèi)部違法違規(guī)線索。

A、通過市場真煙案件倒查內(nèi)部規(guī)范經(jīng)營問題真煙案件有外部違法和內(nèi)部規(guī)范兩面屬性。在日常工作中，我們內(nèi)管部門根據(jù)客戶上月卷煙銷售和高價(jià)煙訂購情況，以內(nèi)管工作建議書的形式通知到稽查中隊(duì)，稽查中隊(duì)根據(jù)建議書內(nèi)容，結(jié)合管轄區(qū)域的市場實(shí)際情況，有針對性開展對卷煙零售大戶、連鎖超市、加油站等重點(diǎn)客戶的監(jiān)管力度，檢驗(yàn)內(nèi)部人員是否存在為零售戶代訂卷煙和不法分子倒賣卷煙提供便利的問題；我們內(nèi)管部門也會通過不定期對送貨車輛進(jìn)行實(shí)地查看，走訪零售戶，檢驗(yàn)業(yè)務(wù)部門是否存在超零售戶經(jīng)營能力投放卷煙的問題，核查零售客戶供貨定級、卷煙配送落戶等情況的規(guī)范性，逐步從源頭上杜絕零售戶超量訂購敏感品牌引發(fā)不落戶銷售甚至外流的發(fā)生，促進(jìn)市場經(jīng)營秩序的規(guī)范。2、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的內(nèi)容整理課件匯總分析2（四）突出真煙案件的監(jiān)管B、通過檢查卷煙噴碼改進(jìn)許可證后續(xù)管理對市場查獲的代訂卷煙和外流卷煙，跟蹤核查卷煙源頭客戶，對于噴碼指向的客戶若經(jīng)營場所不存在，或者其經(jīng)營業(yè)態(tài)已經(jīng)發(fā)生改變，或者其并不具備經(jīng)營卷煙條件的，且有證據(jù)證明持證人已經(jīng)歇業(yè)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)許可證管理有關(guān)程序規(guī)定予以注銷處理。從而及時(shí)清理非真實(shí)許可證，避免“空頭”許可證“被訂貨”情況的發(fā)生，確保卷煙真實(shí)落戶、落地銷售。2、商業(yè)企業(yè)日常監(jiān)管的內(nèi)容整理課件PART內(nèi)管與各部門之間的工作銜接2整理課件二、內(nèi)管部門如何與專賣、營銷部門工作銜接1、內(nèi)管部門與專賣部門的工作銜接1、專賣部門應(yīng)及時(shí)提供查獲單次單戶單一品牌超30條的真品卷煙案件的基本情況及涉及外流到其他地區(qū)的卷煙條碼，內(nèi)管部門要結(jié)合預(yù)警信息對所涉條碼零售戶及涉案零售戶進(jìn)行分析，有無異常要及時(shí)反饋專賣部門監(jiān)督。2、內(nèi)管部門查看每月《新辦證名單》按名單30%隨機(jī)抽取并進(jìn)行實(shí)地核查，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)向?qū)Ｙu部門反饋。3、內(nèi)管部門通過對《停歇業(yè)名單》的比對，認(rèn)真核實(shí)動(dòng)態(tài)信息反饋情況，及時(shí)通報(bào)“三員”市場動(dòng)態(tài)信息反饋情況。整理課件2、內(nèi)管部門與營銷部門的工作銜接1、內(nèi)管人員根據(jù)營銷部門提供的《供貨計(jì)劃》，篩選出不是由新品引進(jìn)、到貨不均衡、節(jié)假日等因素引起異常預(yù)警，并及時(shí)反饋。2、內(nèi)管人員根據(jù)營銷部門提供的《客戶經(jīng)理品牌培育情況》，篩選出不是由客戶經(jīng)理品牌培育引起零售戶訂購自主選擇卷煙的異常預(yù)警，并及時(shí)反饋。3、內(nèi)管人員根據(jù)營銷部門提供的《零售戶分類分級情況》，篩選出地理位置偏僻、經(jīng)營規(guī)模小、結(jié)構(gòu)低的零售戶突然訂購數(shù)量較多高檔卷煙的情況引起的異常預(yù)警，并及時(shí)反饋。4、內(nèi)管人員根據(jù)營銷部門提供的特殊用煙審批表、群益公司進(jìn)銷存報(bào)表，了解關(guān)聯(lián)企業(yè)的日常工作是否按照公司的相關(guān)政策、要求執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋。5、根據(jù)省局《執(zhí)行細(xì)則》中文件資料備案制度中要求，營銷部門應(yīng)當(dāng)提供大戶管理目錄、高價(jià)位卷煙供應(yīng)名錄、宣傳促銷計(jì)劃及方案、新品投放目錄、退出品牌目錄等資料。二、內(nèi)管部門如何與專賣、營銷部門工作銜接（定期召開三員聯(lián)系會議）整理課件三、內(nèi)部違法違規(guī)行為責(zé)任追究辦法

對所有內(nèi)部違法違規(guī)線索，我們內(nèi)管部門都將按規(guī)定程序組織力量，調(diào)查核實(shí)，查明情況，明確責(zé)任。對調(diào)查