2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(kù)(有答案)

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(kù)(有答案)

單選題（共80題）1、有關(guān)運(yùn)用人工智能技術(shù)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)、采用機(jī)器人投資顧問(wèn)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)金融監(jiān)督管理部門(mén)許可，取得相應(yīng)的投資顧問(wèn)資質(zhì)，充分披露信息，報(bào)備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開(kāi)展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者C.金融機(jī)構(gòu)委托外部機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當(dāng)要求開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對(duì)應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性D.非金融機(jī)構(gòu)也可以借助智能投資顧問(wèn)超范圍經(jīng)營(yíng)或者變相開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】D2、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)（），其他股票折算率最高不超過(guò)（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C3、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、審慎經(jīng)營(yíng)，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的（）以及專(zhuān)業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能給證券公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同，應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【答案】C8、根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】D9、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。A.3B.4C.7D.10【答案】C11、證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、下列關(guān)于股份有限公司注冊(cè)資本的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A13、對(duì)于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開(kāi)立的賬戶(hù)，證券公司應(yīng)當(dāng)（）A.督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)或能證明其委托代理關(guān)系的材料B.向相關(guān)部門(mén)匯報(bào)，并直接將投資者賬戶(hù)注銷(xiāo)C.督促投資者變更證券賬戶(hù)關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶(hù)資料D.要求投資者辦理賬戶(hù)注銷(xiāo)手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷(xiāo)【答案】D14、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C15、某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議，以下關(guān)于董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B16、(2018年真題)上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.1／2B.1／3C.2／3D.3／4【答案】C17、（2020年真題）下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B18、（2017年真題）期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、下列選項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）。A.證券的存管和過(guò)戶(hù)B.公布證券交易即時(shí)行情C.證券持有人名冊(cè)登記D.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立【答案】B20、(2018年真題)有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）以上董事共同推舉一名董事主持股東會(huì)會(huì)議。A.2／3B.1／2C.1／3D.1／10【答案】B21、下列選項(xiàng)中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B22、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A23、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換B.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式D.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】B24、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，以下關(guān)于專(zhuān)業(yè)投資者的范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金屬于第一類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者B.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元的法人或者其他組織屬于第三類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者C.第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者D.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者屬于第一類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者【答案】B25、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱(chēng)合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C26、關(guān)于金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.金融機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問(wèn)B.投資顧問(wèn)發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在任意系統(tǒng)和托管賬戶(hù)內(nèi)操作即可C.金融監(jiān)督管理部門(mén)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇D.金融監(jiān)督管理部門(mén)基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對(duì)其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)并達(dá)成一致【答案】B27、（2017年真題）下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意【答案】D28、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專(zhuān)業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類(lèi)B.第二類(lèi)C.第三類(lèi)D.第四類(lèi)【答案】C29、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，不正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C30、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和可以設(shè)副主席B.監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶(hù)利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專(zhuān)項(xiàng)議案【答案】D31、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司董事會(huì)的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯(cuò)誤的是（）A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)任董事C.證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議D.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)過(guò)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)【答案】C32、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說(shuō)法正確的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B35、下列選項(xiàng)中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有（）名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B37、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A38、對(duì)擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬(wàn)元D.200萬(wàn)元【答案】A39、證券交易所可以決定停牌的情況有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A40、《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶(hù)資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B41、下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和（）相適應(yīng)。A.人力資源狀況B.技術(shù)條件C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.政策法規(guī)環(huán)境【答案】A43、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】D44、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司在受理客戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)出具真實(shí)有效的身份證明文件，并采取必要措施對(duì)客戶(hù)身份的真實(shí)性進(jìn)行審核B.證券公司受理機(jī)構(gòu)客戶(hù)和自然人客戶(hù)委托代理他人開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對(duì)代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶(hù)委托他人代理開(kāi)戶(hù)的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件C.客戶(hù)委托他人代理開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)采取必要措施對(duì)客戶(hù)本人和代理人進(jìn)行投資者教育D.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成回訪【答案】D45、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B46、全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A47、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，錯(cuò)誤的是（）。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.公司最近1年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處整改期間的情形C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定D.公司治理健全，內(nèi)部控制有效【答案】B48、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求（）糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行原董事會(huì)決議內(nèi)容。A.董事會(huì)；股東會(huì)B.董事會(huì)；經(jīng)理層C.股東會(huì)；經(jīng)理層D.股東會(huì)；董事會(huì)【答案】B49、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，處罰處分信息包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D50、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶(hù)行為的，對(duì)其責(zé)令（），沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.改正，給予警告；3；20B.停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證；5；20C.改正，給予警告；5；50D.停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證；3；50【答案】C51、關(guān)于公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司可以對(duì)外投資，但不可以對(duì)外提供擔(dān)保B.公司為公司股東提供擔(dān)保的，股東會(huì)或股東大會(huì)決議應(yīng)由所有股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)C.公司對(duì)外投資的，公司章程對(duì)投資數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額D.公司為他人提供擔(dān)保的，擔(dān)保協(xié)議必須由股東會(huì)或股東大會(huì)決議通過(guò)【答案】C52、股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()A.6個(gè)月B.1年C.2年D.3年【答案】B53、下列對(duì)于公司章程的描述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對(duì)普通員工有效，對(duì)公司股東、董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C54、下列行為特征中屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券的包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C55、開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說(shuō)法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開(kāi)立產(chǎn)品賬戶(hù)B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶(hù)，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶(hù)相互隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶(hù)資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶(hù)的非第三方存管資金、第三方存管客戶(hù)與非第三方存管客戶(hù)的待交收資金，并與其他賬戶(hù)相互隔離D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶(hù)資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備【答案】B56、（2017年真題）有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C58、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D59、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶(hù)【答案】D60、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D61、(2019年真題)根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過(guò)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格考試，但尚未注冊(cè)為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門(mén)或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報(bào)告中列示。A.證券投資顧問(wèn)B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C62、下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、我國(guó)的《期貨交易管理?xiàng)l例》在哪年進(jìn)行了（）修訂。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】C65、在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中，客戶(hù)是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A66、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A67、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1／4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A68、證券公司應(yīng)定期和不定期的開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。A.國(guó)家/地域B.客戶(hù)C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D.以上都是【答案】D69、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。下列關(guān)于證券公司基于分類(lèi)監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類(lèi)別的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.C級(jí)是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)B.評(píng)價(jià)分低于60分的證券公司，定為D類(lèi)公司C.B類(lèi)BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于90分D.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類(lèi)公司【答案】C70、違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，處以罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】D71、證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)（）次會(huì)議。A.1B.2C.3D.4【答案】B72、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述