西方國際貿易理論下課件

第八章西方國際貿易理論（下）

本章學習重點：1、李斯特、凱恩斯和普萊維什的主要理論觀點2、這三種保護貿易的共同點和不同點3、掌握保護貿易論者的政策主張第一節(jié)保護貿易論

一、李斯特在對古典學派的批評中闡述了自己的保護貿易觀點：（1）他認為古典學派的根本缺點是推行所謂“世界主義”而忽視經濟發(fā)展的民族特點。他認為各國應針對自己的國情實施保護貿易政策。（2）認為古典學派的國際貿易理論強調了各國追求當前的最大利益，卻沒有考慮各國和各民族的長遠利益。（3）認為古典學派片面夸大了自由競爭的作用，否定國家干預經濟過程的積極作用。二、李斯特理論的核心——生產力理論他把生產力問題看成是一個國家興衰存亡的關鍵問題。他認為生產力就是創(chuàng)造財富的能力。他說：“財富的生產力比之財富本身，不曉得要重要多少倍”?！锷a力來源于“物質資本”和“精神資本”兩大因素?！镌谏a力發(fā)展過程中，工業(yè)的作用比農業(yè)的作用要大得多?！餅榱耸股a力得到較快發(fā)展，國家必須實行保護貿易政策。

四、李斯特保護貿易政策（1）保護的目的是促進國內生產力的發(fā)展；（2）保護的重點是有重要意義的幼稚工業(yè)；（3）保護的手段是關稅壁壘（遞增關稅）；（4）保護的程度，他主張針對工業(yè)中的不同行業(yè)采取程度不同的保護措施；（5）保護的期限，他認為保護期限過長將會出現(xiàn)保護低效率的結局，因此，對工業(yè)部門的保護期限最長不應超過30年。補充：五幼稚產業(yè)保護論

最早是由美國的第一任財政部長亞歷山大?漢密爾頓在他1790年的《制造業(yè)的報告》中提出的，但真正全面闡述和發(fā)展這一理論的是德國的李斯特。

李斯特的幼稚產業(yè)理論可概括為三個方面：1、幼稚產業(yè)需要保護。當一個國家的工業(yè)制造業(yè)剛剛建立時，資金缺乏，企業(yè)的規(guī)模較小，技術水平低，因此生產成本較高，產品價格昂貴，質量也比較差，不能和已經發(fā)展壯大的外國產品競爭。為了幼稚產業(yè)的發(fā)展，政府需要保護國內市場，以避免外國產品的競爭。3、幼稚產業(yè)成長壯大以后，使得世界各國都能從中獲益。幼稚產業(yè)經過一定時期的保護以后，逐漸成長，在實踐中獲得必要的知識，積累了生產經驗，提高了技術，增加了投資，擴大了生產規(guī)模，產品的成本也就會逐步下降，質量也會逐步提高，于是國內可以達到一個較高水平的生產可能性曲線。同時，國內的制造業(yè)產品具有國際競爭能力，政府改變貿易政策，積極發(fā)展對外貿易，又可以使得本國的無差異曲線和貿易曲線相切，達到一個更高的水平。這樣不僅僅使得保護幼稚產業(yè)的國家獲利，也使得世界上的其他國家能夠進口這個國家已經具有比較優(yōu)勢的物美價廉的產品，從中也可以獲利。李斯特認為，保護幼稚產業(yè)是有條件的：第一，保護幼稚產業(yè)的范圍有限。一個國家不需要保護所有的產業(yè)，只有能夠成長的幼稚產業(yè)才需要保護。如果一個國家有的產業(yè)雖然幼小，但是沒有面臨其他國家同類產品競爭的壓力和沖擊，就不需要保護。有的產業(yè)在一定時期里沒有成長的條件，也不需要保護，因此需要選擇某些應該并且值得保護的產業(yè)予以保護。

第二，保護的時間有限。對幼稚產業(yè)的保護不宜過長。經過一段保護以后，可能出現(xiàn)兩種情況：一種情況是某一產業(yè)經過一段保護以后，仍然無法獨立發(fā)展，這就說明該產業(yè)的基礎極為脆弱，或者其他條件不能配套，沒有發(fā)展成長的條件。這一產業(yè)不再適于作為保護對象。另一種情況是某一產業(yè)受到保護以后，逐漸發(fā)展壯大，生產出的產品成本大大降低，能與國外同類產品競爭，應當適時地撤除保護。第三、幼稚工業(yè)成長以后，應該補償社會為保護其成長所付出的代價。只有當這些幼稚產業(yè)成長以后，能對社會做出回報，這種保護才是成功的。后來美國經濟學家肯普（M.C.Kemp）對穆-巴標準作了修正，肯普總結了前二者的學說，提出被保護、被扶持的幼稚產業(yè)，不僅要具有潛在的國際競爭力，而且該產業(yè)在成熟之后所獲得的未來利潤現(xiàn)值要大于保護它時所付出的社會成本，這就是內部經濟效益。同時這類產業(yè)或企業(yè)也要具備外部經濟效益，即該企業(yè)或產業(yè)所掌握的知識、技術可以立即為其他相關產業(yè)或企業(yè)所模仿和無償使用，從而使后者得到生產規(guī)模的擴大，成本的節(jié)約，效益的提高等額外利益，而該先行企業(yè)的利潤不一定增加。為使先行企業(yè)能以將來的利潤補償現(xiàn)在的損失，政府就有必要采取保護措施?？傊?，認為只有符合穆-巴標準的產業(yè)在受到保護的學習過程中所取得的知識和經驗對國內其他企業(yè)具有外部經濟效應，保護政策才是正當?shù)摹?/p>

小島清認為，在確定選擇幼稚產業(yè)時，不僅僅要考慮到一個企業(yè)將來的利潤，而且要從提高整個經濟發(fā)展和社會福利水平的角度進行論證，根據比較優(yōu)勢的動態(tài)變化，從國民經濟的角度選擇。

在實踐中，GATT/WTO條款沒有對其嚴格的定義表述，從而使申請者對幼稚產業(yè)的界定和選擇、成員方的審議批準或駁回造成了很大的伸縮性和不確定性。根據理論文獻和GATT/WTO條款的精神，可以把幼稚產業(yè)定義為：處于新建、擴建、改造的、具有動態(tài)外部經濟效應、成本遞減的以及具有潛在國際比較優(yōu)勢的進口替代（競爭）產業(yè)。根據這一定義，幼稚產業(yè)的內在涵義和范圍界定可概括為以下五個規(guī)定性：（1）該產業(yè)在保護期內具備賴以成長壯大的要素稟賦等條件；（2）該產業(yè)是未來一個時期潛在的主導產業(yè)，因此其在國內產業(yè)結構中具有高收入需求彈性和高技術進步率的地位。在上述條件下，如果不提供保護，潛在的比較優(yōu)勢會被扼殺。2、產業(yè)競爭力和“畢業(yè)”標準。關于具有潛在比較優(yōu)勢的產業(yè)“長大”的量化標準，WTO《補貼與反補貼協(xié)議》提出：當發(fā)展中國家某產品的出口連續(xù)幾年在該產品世界貿易中的比重達到3.25%以上時，就被視為有競爭力的產業(yè)，我們也可以把這一標準視為幼稚產業(yè)的“畢業(yè)”條件。當然并不是說沒有達到這一標準的產業(yè)都算做幼稚產業(yè)，還要符合其他幾個規(guī)定性。

3、時間、動態(tài)因素。幼稚產業(yè)保護論與其他贊成保護的論據不同之處在于，它是動態(tài)的，主張的保護只是暫時的，為保護所付出的代價是短暫的、有限的。因此，“時間”因素就成為幼稚產業(yè)保護論不可缺少的方面，但它不能依賴于靜態(tài)性的規(guī)模經濟而成立，因規(guī)模經濟是一個靜態(tài)概念，是指在任何時點上作為產量規(guī)模擴大的結果而導致的成本減少，而動態(tài)經濟（或時間經濟）是指整個時間長度內產量持續(xù)增長而出現(xiàn)的成本下降，只有后者才能構成幼稚產業(yè)保護論的一個重要論據。

圖中，橫軸用來衡量與進口競爭產品的數(shù)量，縱軸表示價格。AC為一個國內生產者的私人平均成本曲線，假定這個企業(yè)形成一個單獨的產業(yè)，而且如果這個企業(yè)不存在外部經濟和這個經濟也不存在其他扭曲，那么AC也就是社會平均成本曲線。S為進口供給曲線，需求曲線可能因人口增長或人均實際收入的增長向右移動。D1表示為時期T1的需求曲線，D2為時期T2的需求曲線。在沒有關稅或補貼的情況下，生產只能在T2開始，只有在以稅率為ST/OS的關稅保護下，生產才能在T1就開始。

當需求曲線向右移動時，生產規(guī)模就能擴大，成本將下降，而關稅就能逐漸削減，甚至在T2，關稅保護就能撤消。顯然，這個曾是“幼稚”的產業(yè)長大了，但是，這實際上是一個假幼稚工業(yè)，同需求曲線的一個移動聯(lián)系的靜態(tài)規(guī)模經濟不能為保護提供論據。這不過說明為了建立起一個小于OH產量的成熟產業(yè)，需要付出很高的社會成本。然而，如果現(xiàn)在我們假定這個企業(yè)具有動態(tài)外部經濟，那么社會平均成本曲線ac就位于AC以下，當產量為OM時，兩條成本曲線之間的邊際偏離就為ST，如果OM產量有充分的市場，在國內能夠銷售出去，那么就應該設置稅率為ST/OS的關稅保護，使國內這個產業(yè)能在T1生存并生產產量OM。當需求曲線向右邊移動時，關稅率就能逐步削減，直到T2就可能完全撤除。因此在這里，是國內生產所存在的這種邊際偏離所表示的外部性，才為貿易保護提供了論據，而僅僅同國內需求曲線的移動聯(lián)系起來的國內靜態(tài)規(guī)模經濟，它不能成為這個產業(yè)需要暫時性保護的充足理由。

4、在本國市場前景較好、具有成本遞減趨勢的產業(yè)。嚴格地說，就是要求被保護的幼稚產業(yè)在長大后給社會帶來的收益足以彌補社會為保護它付出的成本，這也即所謂的穆勒-巴斯塔布爾標準。

穆勒-巴斯塔布爾標準

OQPS2SS1S1S2DKLJFEBQ1Q2ST5、具有動態(tài)內部經濟效應尤其是外部經濟效應。當某企業(yè)的生產過程產生了一種無形的資本財富，在以后的時期內將使其他企業(yè)不必為之付費而共享其收益時，就具有了動態(tài)外部經濟效應。在這種情況下，就存在著社會邊際收益大于私人企業(yè)邊際收益的情形，在產權明晰的市場經濟條件下，先行企業(yè)一般不愿意做這種投資，不愿意承擔學習期間的損失和風險，所以就需要關稅或非關稅壁壘這種(國家)手段來促其實現(xiàn)，即所謂肯普標準。但是，如果某一產業(yè)具有動態(tài)內部經濟效應，而又由于企業(yè)信息的不完善、資本市場發(fā)展不充分和無償占用等存在著某些經濟扭曲或失真，也必須通過貿易壁壘干預來改變生產模式，從而保護新建工業(yè)的成長。根據上述五個規(guī)定性選擇幼稚產業(yè)，也就確立了幼稚產業(yè)保護的范圍、時間性、經濟合理性和動用社會（國家）手段的必要性，以及與WTO精神一致的合法性。

第二節(jié)超保護貿易論

興起于大危機之后，危機使凱恩斯看到僅靠市場機制的力量和自由競爭的調解已難以實現(xiàn)國家經濟的協(xié)調和穩(wěn)定的發(fā)展，必須由政府出面對經濟加以調節(jié)才行，尤其是市場問題需要政府加以開拓和保護，主張由國家干預對外貿易，重新推行重商主義的各項政策，一方面設置貿易壁壘擋住未來商品，另一方面采取措施鼓勵出口，以此來保持外貿順差，解決失業(yè)問題，因此它的外貿理論又叫“新重商主義”。一、凱恩斯對傳統(tǒng)的自由貿易理論的批評：（1）他認為傳統(tǒng)貿易理論所說的在自由貿易條件下包括勞動和資本在內的一切生產要素都能得到充分使用的假設在現(xiàn)實生活中并不存在。（2）他認為傳統(tǒng)貿易理論在分析國際收支自動調節(jié)平衡的問題時忽略了外貿順差的重要性。

二、凱恩斯強調國家干預經濟的重要性認為經濟危機是由有效需求不足引起的，需要國家直接干預經濟生活，用國家的力量解決有效需求不足的問題。其中，政府推行超保護貿易政策，爭取外貿順差，是增加有效需求的很重要的一個方面。由于逆差使總供給增加，成為有效需求不足的根源之一，因此政府應全面實施超保護貿易政策，力爭在對外貿易中保持順差。他主張重新研究并采納重商主義的各項措施，同時運用政府的財政政策和貨幣政策，如提高關稅、增設各種非關稅壁壘措施以及出口補貼、出口退稅、出口信貸和優(yōu)惠利率等。三、對外貿易乘數(shù)論1、對外貿易乘數(shù)原理：一國出口的增長，代表有效需求的增長，如同國內投資一樣，它可以一輪一輪地引起與這一出口量直接或間接有關的國內其他產業(yè)產生連鎖反應，從而對國民收入產生乘數(shù)或倍數(shù)的擴大效應。這是因為出口擴大使得出口部門收入增加，消費增加，這將帶動向出口部門提供生產資料和生活資料的有關產業(yè)部門的生產增加，收入與消費增加，循環(huán)往復，國民經濟收入總增量必將是出口增加量的若干倍。從理論上講，外貿乘數(shù)原理主要是分析，在邊際儲蓄傾向和邊際進口傾向之和小于一的條件下，增加出口有利于提高有效需求，增加國民收入和就業(yè)量。因此，凱恩斯主張一國政府應通過實施保護貿易政策，努力爭取外貿順差，以此來解決工人就業(yè)問題。2、乘數(shù)的計算公式在一個處于開放的國民經濟中，其國民收入均衡公式為：Y=C+I+X(總需求)Y=C+S+M(總供給)式中，C為消費；I為投資；X為出口；S為儲蓄；M為進口；Y為國民收入總量。上式調整可得：I+X=S+M在這里假設只考慮各個變量的增量，則為：I+X=S+M變形后得I+X=(S/Y+M/Y)

?Y

I+X=(S/Y+M/Y)

?Y

1Y=

?

I+X

S/Y+M/Y

1Y=

?

X式中，

S/Y+M/Y

1即貿易乘數(shù)。

S/Y+M/Y對外貿易乘數(shù)理論的政策含義很豐富……第三節(jié)保護貿易新論

一、普萊維什的中心—外圍論（一）他認為國際經濟體系實際上被分成了兩個部分：少數(shù)工業(yè)化國家處在國際經濟體系的中心，廣大的非工業(yè)化發(fā)展中國家處在外圍地帶。他認為，中心國家享受著國際分工的絕大部分好處，外圍國家則幾乎享受不到好處。（二）、舊的國際分工格局是發(fā)展中國家經濟落后的主要原因（三）、發(fā)展中國家的貿易條件趨于惡化（四）、普萊維什的政策主張：1利用保護貿易政策改善需求彈性；2利用保護貿易政策提高本國工業(yè)化程度；3建立區(qū)域性共同市場，以利于外圍國家的工業(yè)化發(fā)展；4主張中心國家向外圍國家開放市場。二、改善貿易條件論改善貿易條件論認為，用增加關稅等貿易保護的手段限制進口減少需求，可以降低進口商品的價格。由于貿易條件是出口商品的國際價格與進口商品的國際價格的比率，進口商品的國際價格降低可以使貿易條件得到改善，即同樣數(shù)量的出口商品可以換回更多的進口商品，從而使整個國家獲利。以改善貿易條件為依據進行貿易保護的最終目的是想從中獲利，而獲利的手段則是迫使別國降價，通過貿易保護來改善貿易條件的有效性有兩點值得考慮：第一，通過保護來獲利的做法能否成功?第二，從資源利用的角度來