2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題B卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題B卷含答案

單選題（共80題）1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C2、投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會(huì)（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A.短于B.長(zhǎng)于C.等同于D.無(wú)法比較【答案】A3、設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請(qǐng)材料.A.工商登記部門B.稅務(wù)主管部門C.證券監(jiān)管部門D.基金監(jiān)管部門【答案】A4、公司型股權(quán)投資基金的増資或減資，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部的決策程序，包括（）A.董事會(huì)決議及股東大會(huì)（股東會(huì)）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件B.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)C.股份有限公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)D.以上都包括【答案】D5、合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向（）辦理注冊(cè)登記手續(xù)。A.證監(jiān)會(huì)B.工商行政管理機(jī)關(guān)C.證監(jiān)局D.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B6、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金是法律實(shí)體B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關(guān)系C.信托（契約）型股權(quán)投資基金是法律實(shí)體D.信托（契約）型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是信托關(guān)系【答案】C7、股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的（）通過(guò)。A.全體B.2／3以上C.1／3以上D.1／2以上【答案】B8、某股權(quán)投資基金投資了A公司,投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)A公司凈資產(chǎn)為50億元、凈利潤(rùn)為5億元,按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的2倍市凈率進(jìn)行投資后估值,該基金投后股權(quán)占比為10%,則該基金對(duì)A公司的投資額為（）億元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B9、（）是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.創(chuàng)業(yè)投資D.產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A10、某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬(wàn)元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是（）A.基金持有人B.合格投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.基金管理人【答案】B11、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會(huì)（股東會(huì)）B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.投資決策委員會(huì)【答案】A12、（2021年真題）以下不屬于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）.A.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.律師事務(wù)所C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】C13、（2017年真題）全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取的方式不包括（）。A.協(xié)議方式B.競(jìng)價(jià)交易C.做市方式D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式【答案】B14、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龇绞降恼f(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.并購(gòu)?fù)顺龅氖召?gòu)方主要包括被投企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等B.與IPO退出相比，并購(gòu)?fù)顺龅氖找媛瘦^低，但是更加靈活、高效C.并購(gòu)?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一D.并購(gòu)?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購(gòu)方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出的行為【答案】A15、創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，說(shuō)法正確的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、股權(quán)投資基金從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)看，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.在我國(guó)，企業(yè)上市申請(qǐng)能否獲得核準(zhǔn)仍然存在相當(dāng)大的不確定性B.選擇掛牌退出，不存在價(jià)格被低估的風(fēng)險(xiǎn)C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為由信息不對(duì)稱所弓I起的價(jià)格不能充分反映被投資企業(yè)實(shí)際價(jià)值的不確定性D.如果企業(yè)進(jìn)入清算程序，部分流動(dòng)性較差的資產(chǎn)可能將不得不以極低的價(jià)格轉(zhuǎn)讓，從而影響清算收入【答案】B17、投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)價(jià)值包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價(jià)值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價(jià)值B.企業(yè)價(jià)值是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的公司運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的價(jià)值C.作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是股權(quán)價(jià)值D.最后的交易價(jià)格以企業(yè)價(jià)值為基礎(chǔ)來(lái)確定【答案】D19、（2019年真題）（）即合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B20、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露內(nèi)容的是（）。A.基金的投資情況B.基金的資產(chǎn)負(fù)債情況C.基金收益分配情況D.基金資產(chǎn)保管相關(guān)信息【答案】D22、(2016年)下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B.某有限責(zé)任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A23、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)中基金托管人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、（）開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。A.基金托管人B.基金管理人C.投資者D.外包服務(wù)商【答案】B25、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).人民幣投資基金C.人民幣證券投資基金D.人民幣基金【答案】A26、在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)屬于基金托管的（）。A.保密性原則B.合規(guī)性原則C.安全性原則D.獨(dú)立性原則【答案】B27、某機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立一只基金，為了募集到資金，聘請(qǐng)300名人員在街頭派發(fā)宣傳單，向前來(lái)咨詢的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全，并且以推介1人給予10%的返點(diǎn)鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行廣泛宣傳，該機(jī)構(gòu)的上述行為中不屬于認(rèn)定非法吸收公眾存款罪條件之一的是（）。A.承諾本金跟存在銀行一樣安全B.聘請(qǐng)300名人員C.以返點(diǎn)的手段鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行宣傳D.在街頭派發(fā)宣傳單【答案】B28、(2017年)下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整【答案】C30、在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會(huì)獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實(shí)際價(jià)值降低所受的損失。這個(gè)被稱為（）。A.觸發(fā)機(jī)制B.調(diào)整機(jī)制C.對(duì)賭安排D.補(bǔ)償安排【答案】C31、（2017年真題）盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績(jī)報(bào)酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來(lái)，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益B.指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬D.指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算【答案】B34、杠桿收購(gòu)基金的收購(gòu)基金主要來(lái)源不包括（）。A.并購(gòu)母基金B(yǎng).夾層資本C.高級(jí)債D.普通股【答案】A35、（2020年真題）關(guān)于杠桿收購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.夾層資本通常無(wú)法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保B.夾層資本通常是杠桿收購(gòu)基金為收購(gòu)提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來(lái)滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購(gòu)主要的資金來(lái)源【答案】B36、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。A.基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團(tuán)【答案】A37、關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)提示的風(fēng)險(xiǎn)，屬于特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)C.基金損失的風(fēng)險(xiǎn)D.稅收風(fēng)險(xiǎn)【答案】B38、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、投資項(xiàng)目失敗后的一種主要退出方式是（）。A.回購(gòu)?fù)顺鯞.清算退出C.并購(gòu)?fù)顺鯠.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B40、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》），該辦法明確規(guī)定基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)辦理基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日【答案】A41、退出投資項(xiàng)目后實(shí)現(xiàn)的收益，按（）進(jìn)行分配。A.投資者與管理人的約定B.投資者與管理人同樣的比例C.投資者與管理人四六分成D.以上都不對(duì)【答案】A42、基金行業(yè)協(xié)會(huì)章程由（）制定。A.會(huì)員大會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】A43、（）發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C44、下列說(shuō)法不正確是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金從項(xiàng)目來(lái)源，初步篩選、盡職調(diào)查、項(xiàng)目估值、投資條款的安排，投資后管理等多個(gè)環(huán)節(jié)，用多種機(jī)制嘗試達(dá)到獲取真實(shí)信息，限制企業(yè)家不當(dāng)利用其信息優(yōu)勢(shì)的目的；B.創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取股權(quán)投資的方式，通過(guò)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)估值方法，可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配；C.創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)豐富有效的投資后監(jiān)督和增值服務(wù)，幫助被投資中小微企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的各種問(wèn)題，提高其創(chuàng)業(yè)成功的可能性；D.創(chuàng)業(yè)投資基金所進(jìn)行的股權(quán)投資必須被投資企業(yè)提供擔(dān)保，創(chuàng)業(yè)投資基金通常也按企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行分階段投資；【答案】D45、未上市企業(yè)股權(quán)的非公開(kāi)協(xié)議轉(zhuǎn)讓，通常包括并購(gòu)和回購(gòu)。其中，股權(quán)回購(gòu)中比較常見(jiàn)的方式是（）。A.控股股東回購(gòu)B.管理層回購(gòu)C.員工收購(gòu)D.董事會(huì)回購(gòu)【答案】A46、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（）。A.兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動(dòng)C.不得兼營(yíng)與投資管理的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)【答案】C47、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.20個(gè)工作日B.1個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.3個(gè)工作日【答案】A48、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。A.恪盡職守、遵紀(jì)守法、安全效率B.忠誠(chéng)盡責(zé)、遵紀(jì)守法、謹(jǐn)慎勤勉C.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉D.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、安全效率【答案】C49、股權(quán)投資退出機(jī)制為股權(quán)投資基金提供了必要的（）A.流動(dòng)性、連續(xù)性、穩(wěn)定性B.安全性、及時(shí)性、非流動(dòng)性C.重要性、連續(xù)性、穩(wěn)定性D.流動(dòng)性、及時(shí)性、穩(wěn)定性【答案】A50、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。B.公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請(qǐng)掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算【答案】D51、基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)資產(chǎn)報(bào)送業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息報(bào)送的（）A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.合規(guī)性【答案】A52、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌在股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛B.股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合本指引的規(guī)定C.在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)D.公司的控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定【答案】B53、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對(duì)投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施?！敬鸢浮緾54、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，（）負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。A.總經(jīng)理B.董事會(huì)C.指定專人D.信息編制人員【答案】C55、下列關(guān)于政府管理的處理方式的說(shuō)法中正確的是（）。A.對(duì)違紀(jì)違法行為的主要監(jiān)督處理方式為行政監(jiān)管措施和行政處罰B.對(duì)行政監(jiān)管措施不服的，可以自收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起60日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議C.對(duì)行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書(shū)之日起30日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議D.對(duì)行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟【答案】B56、合伙型基金中，（）不參與投資決策。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出資人D.投資者【答案】B57、以下不屬于清算退出流程的是（）。A.促銷和發(fā)行B.清理債權(quán)債務(wù)C.處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù)D.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)清算的主要流程包括：①清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案；②了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；③分配公司剩余財(cái)產(chǎn)；【答案】A58、法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權(quán)投資基金。A.已上市成長(zhǎng)性企業(yè)B.已上市成熟企業(yè)C.未上市成長(zhǎng)性企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】C60、基金管理人為保證基金財(cái)產(chǎn)安全,會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任,基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是（）A.基金投資者的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財(cái)產(chǎn)監(jiān)管人C.基金管理人的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】C61、（2019年真題）基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）A.賬戶管理B.資產(chǎn)估值C.份額登記D.會(huì)計(jì)核算【答案】C62、（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】A63、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，以下不屬于行政處罰措施的是（）。A.警告B.沒(méi)收違法所得C.罰款D.出具警示函【答案】D64、公司型股權(quán)投資基金的投資者是（）。A.基金公司董事B.基金公司股東C.基金投資決策委員會(huì)委員D.基金風(fēng)險(xiǎn)控制者【答案】B65、封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購(gòu)和贖回；開(kāi)放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購(gòu)和贖回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C66、創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。A.公司所處行業(yè)B.管理團(tuán)隊(duì)C.職業(yè)經(jīng)理人D.公司戰(zhàn)略【答案】B67、投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。A.管理指標(biāo)B.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)C.估值指標(biāo)D.財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】C68、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東經(jīng)（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A69、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D70、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；對(duì)股權(quán)投資基金的個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。A.100；60；50B.1000；300；50C.1000；100；50D.500；300；100【答案】B71、（2017年真題）基金運(yùn)行期間，當(dāng)基金合同發(fā)生重大變化時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.10個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.3個(gè)工作日【答案】B72、"四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎(chǔ)是（）。A.機(jī)構(gòu)內(nèi)控B.社會(huì)監(jiān)督C.政府監(jiān)管D.行業(yè)自律【答案】A73、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育B.股權(quán)投資基金的投資階