工程項目招投標與合同管理施工索賠

工程項目招投標與合同管理施工索賠第1頁/共71頁第一節(jié)索賠概述

建設工程索賠包括狹義的建設工程索賠和廣義的建設工程索賠。狹義的建設工程索賠，是人們通常所說的工程索賠或施工索賠。即指建設工程承包商在由于發(fā)包人的原因或發(fā)生承包商和發(fā)包人不可控制的因素而遭受損失時，向發(fā)包人提出的補償要求。這種補償包括補償損失費用和延長工期。廣義的建設工程索賠，是指建設工程承包商由于合同對方的原因或合同雙方不可控制的原因而遭受損失時，向對方提出的補償要求。這種補償可以是損失費用索賠，也可以是索賠實物。它不僅包括承包商向發(fā)包人提出的索賠，而且還包括承包商向保險公司、供貨商、運輸商、分包商等提出的索賠。上一頁下一頁返回第2頁/共71頁第一節(jié)索賠概述

2.索賠的特征

從索賠的基本含義，可以看出索賠具有以下基本特征:

(1)索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。

(2)只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權利損害，一方才能向對方索賠。

(3)索賠是一種未經(jīng)對方確認的單方行為。上一頁下一頁返回第3頁/共71頁第一節(jié)索賠概述二、索賠發(fā)生的原因在現(xiàn)代承包工程中，特別是在國際承包工程中，索賠經(jīng)常發(fā)生，而且索賠額很大。這主要是由以下幾方面原因造成的。1.施工延期

2.合同變更

3.合同中存在矛盾和缺陷

4.惡劣的現(xiàn)場自然條件

5.參與工程建設主體的多元性上一頁下一頁返回第4頁/共71頁第一節(jié)索賠概述三、索賠的作用

索賠與項目合同同時存在，它的作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權利，索賠是當事人一種保護自己、避免損失、增加利潤、提高效益的重要手段。

上一頁下一頁返回第5頁/共71頁第一節(jié)索賠概述

(2)索賠是落實和調整合同雙方責、權、利關系的手段，也是合同雙方風險分擔的又一次合理再分配，離開了索賠，合同責任就不能全面體現(xiàn)，合同雙方的責、權、利關系就難以平衡。(3)索賠是合同實施的保證。(4)索賠對提高企業(yè)和工程項目管理水平起著重要的促進作用。上一頁下一頁返回第6頁/共71頁第一節(jié)索賠概述四、索賠的分類索賠從不同的角度、按不同的方法和不同的標準，可以有多種分類方法。1.按索賠的目的分類(1)工期索賠。(2)費用索賠。上一頁下一頁返回第7頁/共71頁第一節(jié)索賠概述

2.按索賠當事人分類

(1)承包商與發(fā)包人間索賠。

(2)承包商與分包商間索賠。

(3)承包商與供貨商間索賠。上一頁下一頁返回第8頁/共71頁第一節(jié)索賠概述

3.按索賠的原因分類

(1)工程延誤索賠。

(2)工程范圍變更索賠。

(3)施工加速索賠。

(4)不利現(xiàn)場條件索賠。上一頁下一頁返回第9頁/共71頁第一節(jié)索賠概述

4.按索賠的合同依據(jù)分類

(1)合同內索賠。

(2)合同外索賠。(3)道義索賠。

5.按索賠處理方式分類

(1)單項索賠。

(2)綜合索賠。上一頁下一頁返回第10頁/共71頁第一節(jié)索賠概述五、索賠的要求及其條件1.索賠的要求在工程承包中，索賠要求通常包括兩個方面:(1)合同工期的延長。(2)費用補償。

2.索賠的條件要取得索賠的成功，索賠要求必須符合三個基本條件:(1)客觀性。

(2)合法性。

(3)合理性。上一頁返回第11頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序一、發(fā)出索賠意向通知索賠事件發(fā)生后，承包商應在合同規(guī)定的時間內，及時向發(fā)包人或工程師提出書面索賠意向通知，亦即向發(fā)包人或工程師就某一個或若干個索賠事件表示索賠愿望、要求或聲明保留索賠的權利。索賠意向的提出是索賠工作程序中的第一步，其關鍵是抓住索賠機會，及時提出索賠意向。下一頁返回第12頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序

我國建設工程施工合同條件規(guī)定:承包商應在索賠事件發(fā)生后的28天內，將其索賠意向通知工程師。反之如果承包商沒有在合同規(guī)定的期限內提出索賠意向或通知，承包商則會喪失在索賠中的主動和有利地位，發(fā)包人和工程師也有權拒絕承包商的索賠要求，這是索賠成立的有效和必備條件之一。因此在實際工作中，承包商應避免合理的索賠要求由于未能遵守索賠時限的規(guī)定而導致無效。

上一頁下一頁返回第13頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序

施工合同要求承包商在規(guī)定期限內首先提出索賠意向，是基于以下幾方面考慮:(1)提醒發(fā)包人或工程師及時關注索賠事件的發(fā)生、發(fā)展等全過程;(2)為發(fā)包人或工程師的索賠管理做準備，如可進行合同分析、搜集證據(jù)等;

(3)如屬發(fā)包人責任引起索賠，發(fā)包人有機會采取必要的改進措施，防止損失的進一步擴大;(4)對于承包商來講，意向通知也可以起到保護作用，使承包商避免“因被稱為‘志愿者’而無權取得補償”的風險。上一頁下一頁返回第14頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序

在實際的工程承包合同中，對索賠意向提出的時間限制不盡相同，只要雙方經(jīng)過協(xié)商達成一致并寫人合同條款即可。一般索賠意向通知僅僅是表明意向，應寫得簡明扼要，涉及索賠內容但不涉及索賠數(shù)額。通常包括以下幾個方面的內容:(1)事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述;(2)合同依據(jù)的條款和理由;(3)有關后續(xù)資料的提供，包括及時記錄和提供事件發(fā)展的動態(tài);(4)對工程成本和工期產(chǎn)生不利影響的嚴重程度，以期引起工程師(發(fā)包人)的注意。上一頁下一頁返回第15頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序二、準備資料監(jiān)理工程師和發(fā)包人一般都會對承包商的索賠提出一些質疑，要求承包商作出解釋或出具有力的證明材料。因此，承包商在提交正式的索賠報告之前，必須盡力準備好與索賠有關的一切詳細資料，以便在索賠報告中使用，或在監(jiān)理工程師和發(fā)包人要求時出示。根據(jù)工程項目的性質和內容不同，索賠時應準備的證據(jù)資料也是多種多樣、復雜萬變的。但從工程的索賠實踐來看，承包商應該準備和提交的索賠賬單和證據(jù)資料主要包括以下幾種。上一頁下一頁返回第16頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序

(1)施工日志。

(2)來往信件。

(3)氣象資料。

(4)備忘錄。

(5)會議紀要。

(6)工程照片和工程聲像資料。上一頁下一頁返回第17頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序

(7)工程進度計劃。

(8)工程核算資料。

(9)工程報告。

(10)工程圖紙。

(11)招投標階段有關現(xiàn)場考察資料，各種原始單據(jù)(工資單，材料設備采購單)，各種法規(guī)文件，證書證明等，都應積累保存，它們都有可能是某項索賠的有力證據(jù)。上一頁下一頁返回第18頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序三、編寫索賠報告索賠報告是承包商在合同規(guī)定的時間內向監(jiān)理工程師提交的要求發(fā)包人給予一定經(jīng)濟補償和延長工期的正式書面報告。索賠報告的水平與質量如何，直接關系到索賠的成敗。大型土木工程項目的重大索賠報告，承包商都要非常慎重、認真而全面地論證和闡述，充分地提供證據(jù)資料，甚至專門聘請合同及索賠管理方面的專家，幫助編寫索賠報告，以盡力爭取索賠成功。承包商的索賠報告必須有力地證明自己正當合理的索賠報告資格，受損失的時間和金錢，以及有關事項與損失之間的因果關系。上一頁下一頁返回第19頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序

編寫索賠報告時，應注意以下幾個問題:

1.必須符合索賠報告的基本要求

2.索賠報告必須準確

3.索賠報告的內容上一頁下一頁返回第20頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序四、遞交索賠報告索賠意向通知提交后的28天內，或工程師可能同意的其他合理時間，承包人應遞送正式的索賠報告。如果索賠事件的影響持續(xù)存在，28天內還不能算出索賠額和工期順延天數(shù)時，承包人應按工程師合理要求的時間間隔(一般為28天)，定期陸續(xù)報出每一個時間段內的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項索賠事件影響結束后的28天內，報出最終詳細報告，提出索賠論證資料和累計索賠額。上一頁下一頁返回第21頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序

承包人發(fā)出索賠意向通知后，可以在工程師指示的其他合理時間內再報送正式索賠報告，也就是說，工程師在索賠事件發(fā)生后有權不馬上處理該項索賠。如果事件發(fā)生時，現(xiàn)場施工非常緊張，工程師不希望立即處理索賠而分散各方抓施工管理的精力，可通知承包人將索賠的處理留待施工不太緊張時再去解決。但承包人的索賠意向通知必須在事件發(fā)生后的28天內提出，包括因對變更估價雙方不能取得一致意見，而先按工程師單方面決定的單價或價格執(zhí)行時，承包人提出保留索賠權利的意向通知。如果承包人未能按時間規(guī)定提出索賠意向和索賠報告，則就失去了就該項事件請求補償?shù)乃髻r權利。此時承包人所受到的損害補償，將不超過工程師認為應主動給予的補償額。上一頁下一頁返回第22頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序五、索賠審查索賠審查是當事雙方在承包合同基礎上，逐步分清在某些索賠事件中的權利和責任以使其數(shù)量化的過程。作為發(fā)包人或工程師，應明確審查的目的和作用，掌握審查的內容和方法，處理好索賠審查中的特殊問題，促進工程的順利進行。當承包商將索賠報告呈交工程師后，工程師首先應予以審查和評價，然后與發(fā)包人和承包商一起協(xié)商處理。在具體索賠審查操作中，應首先進行索賠資格條件的審查，然后進行索賠具體數(shù)據(jù)的審查。上一頁下一頁返回第23頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序

1.工程師審核承包人的索賠申請

2.判定索賠成立的條件

3.審查索賠報告

4.工程師提出質疑上一頁下一頁返回第24頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序六、索賠的解決從遞交索賠文件到索賠結束是索賠解決的過程。工程師經(jīng)過對索賠文件的評審，與承包商進行較充分的討論后，應提出對索賠處理決定的初步意見，并參加發(fā)包人和承包商之間的索賠談判，根據(jù)談判達成索賠最后處理的一致意見。上一頁下一頁返回第25頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序

如果索賠在發(fā)包人和承包商之間未能通過談判得以解決，可將有爭議的問題進一步提交工程師決定。如果一方對工程師的決定不滿意，雙方可尋求其他友好解決方式，如中間人調解、爭議評審團評議等。友好解決無效，一方可將爭端提交仲裁或訴訟。上一頁下一頁返回第26頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序

一般合同條件規(guī)定爭端的解決程序如下:(1)合同的一方就其爭端的問題書面通知工程師，并將一份副本提交對方。(2)工程師應在收到有關爭端的通知后，在合同規(guī)定的時間內作出決定，并通知發(fā)包人和承包商。上一頁下一頁返回第27頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序

(3)發(fā)包人和承包商在收到工程師決定的通知后，均未在合同規(guī)定的時間內發(fā)出要將該爭端提交仲裁的通知，則該決定視為最后決定，對發(fā)包人和承包商均有約束力。若一方不執(zhí)行此決定，另一方可按對方違約提出仲裁通知，并開始仲裁。(4)如果發(fā)包人或承包商對工程師的決定不同意，或在要求工程師作決定的書面通知發(fā)出后，未在合同規(guī)定的時間內得到工程師決定的通知，任何一方可在其后在合同規(guī)定的時間內就其爭端問題向對方提出仲裁意向通知，將一份副本送交工程師。在仲裁開始前應設法友好協(xié)商解決雙方的爭端。上一頁下一頁返回第28頁/共71頁第二節(jié)索賠的程序

工程項目實施中會發(fā)生各種各樣、大大小小的索賠、爭議等問題，應該強調的是，合同各方應該爭取盡量在最早的時間、最低的層次，盡最大可能以友好協(xié)商的方式解決索賠問題，不要輕易提交仲裁。因為對工程爭議的仲裁往往是非常復雜的，要花費大量的人力、物力、財力和精力，對工程建設會帶來不利有時甚至是嚴重的影響。上一頁返回第29頁/共71頁第三節(jié)索賠的計算和技巧一、工期索賠及計算工期索賠的目的是取得建設單位對于合理延長工期的合法性的確認。施工過程中，許多原因都可能導致工期拖延，但只有在某些情況下才能進行工期索賠。下一頁返回第30頁/共71頁第三節(jié)索賠的計算和技巧

在工期索賠中，首先要確定索賠事件發(fā)生對施工活動的影響及引起的變化，然后再分析施工活動變化對總工期的影響。常用的計算索賠工期的方法有如下四種。

(1)網(wǎng)絡分析法。

(2)對比分析法。

(3)勞動生產(chǎn)率降低計算法。

(4)簡單累加法。上一頁下一頁返回第31頁/共71頁第三節(jié)索賠的計算和技巧

(二)費用損失索賠額的計算1.人工費索賠額的計算施工索賠額中的人工費是指額外勞務人員的雇傭、加班工作、人員閑置和勞動生產(chǎn)率降低的工時所花費的費用。一般有以下兩種情況。

(1)由增加或損失工時計算索賠額。

(2)由勞動生產(chǎn)率降低而額外估出人工的索賠計算。上一頁下一頁返回第32頁/共71頁第三節(jié)索賠的計算和技巧

2.材料費索賠額的計算材料費用索賠主要包括因材料用量和材料價格的增加而增加的費用。材料單價提高的因素主要是材料采購費，通常指手續(xù)費和關稅等。運輸費增加可能是運距加長、二次倒運等原因。倉儲費增加可能是因為工作延誤，使材料儲存的時間延長導致費用增加。上一頁下一頁返回第33頁/共71頁第三節(jié)索賠的計算和技巧

3.施工機械索賠額的計算

施工機械索賠額計算通常有以下兩種方法:

(1)采用公布的行業(yè)標準的租賃費率。

(2)參考定額標準進行計算。上一頁下一頁返回第34頁/共71頁第三節(jié)索賠的計算和技巧4.管理費索賠額的計算管理費是無法直接計人某具體合同或某項具體工作中，只能按一定比例進行分攤的費用。管理費用包括現(xiàn)場管理費和公司管理費兩種。

5.融資成本融資成本又稱資金成本，即取得和使用資金所付出的代價，其中最主要的是支付資金供應者利息。上一頁下一頁返回第35頁/共71頁第三節(jié)索賠的計算和技巧三、索賠技巧索賠技巧是為索賠的戰(zhàn)略和策略目標服務的，因此，在確定了索賠的戰(zhàn)略和策略目標之后，索賠技巧就顯得格外重要，它是索賠策略的具體體現(xiàn)。索賠技巧應因人、因客觀環(huán)境條件而異，一般索賠技巧包括以下幾方面。1.及早發(fā)現(xiàn)索賠機會

2.商簽好合同協(xié)議

3.對口頭變更指令要得到確認上一頁下一頁返回第36頁/共71頁第三節(jié)索賠的計算和技巧

4.及時發(fā)出“索賠通知書”

5.索賠事由論證要充足

6.索賠計價方法和款額要適當

7.力爭單項索賠，避免一攬子索賠

8.堅持采用“清理賬目法”

9.力爭友好解決，防止對立情緒

10.注意同工程師搞好關系上一頁返回第37頁/共71頁第四節(jié)反索賠一、反索賠的概念及特征

按《合同法》和《通用條款》的規(guī)定，索賠應是雙方面的。在工程項目過程中，發(fā)包人與承包商之間，總承包商和分包商之間，合伙人之間，承包商與材料和設備供應商之間都可能有雙向的索賠與反索賠。而工程師一方面通過圓滿的工作防止索賠事件的發(fā)生，另一方面又必須妥善地解決合同雙方的各種索賠與反索賠問題。按照通常的習慣，我們把追回自方損失的手段稱為索賠，把防止和減少向自方提出索賠的手段稱為反索賠。下一頁返回第38頁/共71頁第四節(jié)反索賠

索賠和反索賠是進攻和防守的關系。在合同實施過程中，合同雙方都在進行合同管理，都在尋找索賠機會，一旦干擾事件發(fā)生，都企圖推卸自己的合同責任，并竭力進行索賠。不能進行有效的反索賠同樣要蒙受損失，所以反索賠和索賠具有同等重要的地位。上一頁下一頁返回第39頁/共71頁第四節(jié)反索賠

發(fā)包人的反索賠或向承包商的索賠具有以下特征:(1)發(fā)包人向承包商反索賠發(fā)生的頻率要低得多，原因是工程發(fā)包人在工程建設期間，本身的責任重大，除了要向承包商按期付款，提供施工現(xiàn)場用地和協(xié)調管理工程的責任外，還要承擔社會環(huán)境、自然條件等方面的風險，且這些風險是發(fā)包人所不能主觀控制的，因而發(fā)包人要扣留承包商在現(xiàn)場的材料設備，承包商違約時提取履約保函金額等發(fā)生的幾率很小。(2)在反索賠時，發(fā)包人處于主動的有利地位，發(fā)包人在經(jīng)工程師證明承包商違約后，可以直接從應付工程款中扣回款額，或從銀行保函中得以補償。上一頁下一頁返回第40頁/共71頁第四節(jié)反索賠二、反索賠的作用一般從理論上講，反索賠和索賠是對立統(tǒng)一、相輔相成的。有了承包商的索賠要求，發(fā)包人也會提出一些反索賠要求，這是很常見的情況。反索賠對合同雙方具有同等重要的作用，主要表現(xiàn)為:(1)成功的反索賠能防止或減少經(jīng)濟損失。

(2)成功的反索賠能增長管理人員的士氣，促進工作的開展。

(3)成功的反索賠必然促進有效的索賠。上一頁下一頁返回第41頁/共71頁第四節(jié)反索賠三、反索賠的種類

依據(jù)工程承包的慣例和實踐，常見的發(fā)包人反索賠主要有以下幾種:

(一)工程質量缺陷反索賠

對于土木工程承包合同，都嚴格規(guī)定了工程質量標準，有嚴格細致的技術規(guī)范和要求。因為工程質量的好壞直接與發(fā)包人的利益和工程的效益緊密相關。發(fā)包人只承擔直接負責設計所造成的質量問題，工程師雖然對承包商的設計、施工方法、施工工藝、施工工序以及對材料進行過批準、監(jiān)督、檢查，但只是間接責任，并不能因而免除或減輕承包商對工程質量應負的責任。上一頁下一頁返回第42頁/共71頁第四節(jié)反索賠

在工程施工過程中，若承包商所使用的材料或設備不符合合同規(guī)定或工程質量不符合施工技術規(guī)范和驗收規(guī)范的要求，或出現(xiàn)缺陷而未在缺陷責任期滿之前完成修復工作，發(fā)包人均有權追究承包商的責任，并提出由承包商所造成的工程質量缺陷所帶來的經(jīng)濟損失的反索賠。另外，發(fā)包人向承包商提出工程質量缺陷的反索賠要求時，往往不僅僅包括工程缺陷所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟損失，也包括該缺陷帶來的間接經(jīng)濟損失。上一頁下一頁返回第43頁/共71頁第四節(jié)反索賠(二)工期拖延反索賠依據(jù)合同條件規(guī)定，承包商必須在合同規(guī)定的時間內完成工程的施工任務。如果由于承包商的原因造成不可原諒的完工日期拖延，則會影響發(fā)包人對該工程的使用和運營生產(chǎn)計劃，從而給發(fā)包人帶來經(jīng)濟損失。此項發(fā)包人的索賠并不是發(fā)包人對承包商的違約罰款，而只是發(fā)包人要求承包商補償拖期完工給發(fā)包人造成的經(jīng)濟損失。承包商則應按簽訂合同時雙方約定的賠償金額以及拖延時間長短向發(fā)包人支付這種賠償金，而不需再去尋找和提供實際損失的證據(jù)詳細計算。在有些情況下，拖期損失賠償金若按該工程項目合同價的一定比例計算，且在整個工程完工之前，工程師已經(jīng)對一部分工程頒發(fā)了移交證書，則對整個工程所計算的延誤賠償金數(shù)量應給予適當?shù)臏p少。上一頁下一頁返回第44頁/共71頁第四節(jié)反索賠

(三)經(jīng)濟擔保反索賠經(jīng)濟擔保是國際工程承包活動中不可缺少的部分，擔保人要承諾在其委托人不適當履約的情況下代替委托人來承擔賠償責任或原合同所規(guī)定的權利與義務。在土木工程項目承包施工活動中，常見的經(jīng)濟擔保有以下幾種。1.預付款擔保反索賠

2.履約擔保反索賠

3.保留金的反索賠上一頁下一頁返回第45頁/共71頁第四節(jié)反索賠

(四)其他損失反索賠依據(jù)合同規(guī)定，除了上述發(fā)包人的反索賠外，當發(fā)包人在受到其他由于承包商原因造成的經(jīng)濟損失時，發(fā)包人仍可提出反索賠要求。如由于承包商的原因，在運輸施工設備或大型預制構件時，損壞了舊有的道路或橋梁;承包商的工程保險失效，給發(fā)包人造成的損失等。上一頁下一頁返回第46頁/共71頁第四節(jié)反索賠四、反索賠工作的內容索賠管理的任務不僅是對已產(chǎn)生的損失的追索，而且要防止將產(chǎn)生或可能產(chǎn)生的損失。追索損失主要通過索賠手段進行，而防止損失主要通過反索賠進行。反索賠的目的是防止損失的發(fā)生，它必然句括如下兩方面的內容:上一頁下一頁返回第47頁/共71頁第四節(jié)反索賠

(1)盡量防止自己違約，使自己完全按合同辦事。通過加強施工管理，特別是合同管理，使對方找不到索賠的理由和根據(jù)。工程按合同順利實施，沒有損失發(fā)生，不需提出索賠，合同雙方?jīng)]有爭執(zhí)，達到最佳的合作效果。(2)上述僅為一種理想狀態(tài)，在合同實施中干擾事件總是有的，許多干擾是承包商不能影響和控制的。一經(jīng)干擾事件發(fā)生，就應著手研究，收集證據(jù)，一方面作索賠處理，另一方面又準備反擊對方的索賠。這兩手都不可缺少。(3)在實際工程中，干擾事件常常是雙方都有責任，許多承包商采取先發(fā)制人的策略，首先提出索賠。上一頁下一頁返回第48頁/共71頁第四節(jié)反索賠

(二)反擊對方的索賠要求為了避免和減少損失，必須反擊對方的索賠要求。自業(yè)主、總(分)包商、合伙人、供應商等。最常見的反擊對方索賠要求的措施有:(1)用本方提出的索賠要求對抗對方的索賠要求，支付。

(2)反駁對方的索賠報告，找出理由和證據(jù)，證明對方的索賠報告不符合事實情況，不符合合同規(guī)定，沒有根據(jù)，計算不準確，以推卸或減輕自己的賠償責任，使自己不受或少受損失。上一頁下一頁返回第49頁/共71頁第四節(jié)反索賠五、反索賠的工作步驟

(一)合同總體分析反索賠同樣是以合同為法律依據(jù)，作為反駁的理由和根據(jù)。合同分析的目的是分析、評價對方索賠要求的理由和依據(jù)。在合同中找出對對方不利，對自方有利的合同條文，以構成對對方索賠要求否定的理由。合同總體分析的重點是，與對方索賠報告中提出的問題有關的合同條款，通常有合同的法律基礎;合同的組成及合同變更情況;合同規(guī)定的工程范圍和承包商責任;工程變更的補償條件、范圍和方法;合同價格，工期的調整條件、范圍和方法，以及對方應承擔的風險;違約責任;爭執(zhí)的解決方法等。上一頁下一頁返回第50頁/共71頁第四節(jié)反索賠

(二)事態(tài)調查與分析反索賠仍然基于事實基礎之上，以事實為根據(jù)。這個事實必須有己方對合同實施過程跟蹤和監(jiān)督的結果，即各種實際工程資料作為證據(jù)，用以對照索賠報告所描述的事情經(jīng)過和所附證據(jù)。通過調查可以確定干擾事件的起因、事件經(jīng)過、持續(xù)時間、影響范圍等真實的詳細的情況。同時應收集整理所有與反索賠相關的工程資料。上一頁下一頁返回第51頁/共71頁第四節(jié)反索賠

在事態(tài)調查和收集、整理工程資料的基礎上進行合同狀態(tài)、可能狀態(tài)、實際狀態(tài)分析。通過三種狀態(tài)的分析可以達到以下目的:(1)全面地評價合同、合同實際狀況，評價雙方合同責任的完成情況。(2)對對方有理由提出索賠的部分進行總概括。分析出對方有理由提出索賠的干擾事件有哪些，以及索賠的大約值或最高值。(3)對對方的失誤和風險范圍進行具體指認，這樣在談判中有攻擊點。(4)針對對方的失誤作進一步分析，以準備向對方提出索賠。這樣可以在反索賠中同時使用索賠手段。上一頁下一頁返回第52頁/共71頁第四節(jié)反索賠

(三)對索賠報告進行全面分析與評價分析評價索賠報告，可以通過索賠分析評價表進行。分別列出對方索賠報告中的干擾事件、索賠理由、索賠要求，提出己方的反駁理由、證據(jù)、處理意見或對策等。上一頁下一頁返回第53頁/共71頁第四節(jié)反索賠

(四)起草并向對方遞交反索賠報告在調解或仲裁中，對方的索賠報告和己方的反索賠報告應一起遞交調解人或仲裁人。反索賠報告的基本要求與索賠報告相似。通常反索賠報告的主要內容有:

(1)合同總體分析簡述。

(2)合同實施情況簡述和評價。

(3)反駁對方索賠要求。

(4)提出索賠。

(5)總結。上一頁下一頁返回第54頁/共71頁第四節(jié)反索賠六、反駁索賠報告

對于索賠報告的反駁，通?？蓮囊韵聨讉€方面著手:1.索賠事件的真實性

2.索賠事件責任分析

3.索賠依據(jù)分析

4.索賠事件的影響分析

5.索賠證據(jù)分析

6.索賠值審核上一頁返回第55頁/共71頁第五節(jié)索賠案例分析

案例1【背景材料】某施工單位通過對某工程的投標，獲得了該工程的承包權，并與建設單位簽訂了施工總價合同。在施工過程中發(fā)生了如下事件:事件1:基礎施工時，建設單位負責供應的鋼筋混凝土預制樁供應不及時，使該工作延誤4天。事件2:建設單位因資金困難，在應支付工程月進度款的時間內未支付，導致承包方停工10天。

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事件3:在主體施工期間，施工單位與某材料供應商簽訂了室內隔墻板供銷合同，在合同內約定:如供方不能按約定時間供貨，每天賠償訂購方合同價萬分之五的違約金。供貨方因原材料問題未能按時供貨，拖延8天。事件4:施工單位根據(jù)合同工期要求，冬期繼續(xù)施工，在施工過程中，施工單位為保證施工質量，采取了多項技術措施，由此造成額外的費用開支共20萬元。事件5:施工單位進行設備安裝時，因業(yè)主選定的設備供應商接線錯誤造成設備損壞，使施工單位安裝調試工作延誤5天，損失12萬元。上一頁下一頁返回第57頁/共71頁第五節(jié)索賠案例分析

[問題]

1.以上各事件中，施工單位延誤的工期和增加的費用應由誰來承擔?請說明理由。

2.索賠按索賠當事人來分類包括哪幾類?上一頁下一頁返回第58頁/共71頁第五節(jié)索賠案例分析

案例2【背景材料】一工程采用固定單價承包形式的合同，在施工合同專用條款中明確了組成本合同的文件及優(yōu)先解釋順序如下:①本合同協(xié)議書;②中標通知書;③投標書及附件;④本合同專用條款;⑤本合同通用條款;⑥標準、規(guī)范及有關技術文件;⑦圖紙;⑧工程量清單;⑨工程報價單或預算書。合同履行中，發(fā)包人、承包人有關工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件視為本合同的組成部分。在實際施工過程中發(fā)生了如下事件:

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事件1:因發(fā)包人未按合同規(guī)定交付全部施工場地，致使承包人停工20天。承包人提出將工期延長20天及停工損失人工費、機械閑置費等4.0萬元的索賠。事件2:本工程開工后，鋼筋價格由原來的3700元/噸上漲到4000元/噸，承包人經(jīng)過計算，認為中標的鋼筋制作安裝的綜合單價每噸虧損300元，承包人在此情況下向發(fā)包人提出請求，希望發(fā)包人考慮市場因素，酌情給予補償。上一頁下一頁返回第60頁/共71頁第五節(jié)索賠案例分析

[問題]1.承包人就事件1對工期的延長和費用索賠的要求，是否符合本合同文件的內容約定?2.承包人就事件2提出的要求能否成立?為什么?上一頁下一頁返回第61頁/共71頁第五節(jié)索賠案例分析

案例3【背景材料】

某綜合樓工程項目合同價為1750萬元，該工程簽訂的合同為可調值合同。合同開工日期為2006年3月，合同工期為12個月，每季度結算一次。工程開工日期為2006年4月1日。施工單位2006年第四季度完成產(chǎn)值是710萬元。工程人工費、材料費構成比例以及相關季度造價指數(shù)如表7-1所示。上一頁下一頁返回第62頁/共71頁第五節(jié)索賠案例分析

在施工過程中，發(fā)生如下幾項事件:事件1:2006年4月，在基礎開挖過程中，個別部位實際土質與給定地質資料不符，造成施工費用增加2.5萬元，相應工序持續(xù)時間延長了4天。事件2:2006年5月，施工單位為了保證施工質量，擴大基礎底面，開挖量增加導致費用增加3.0萬元，相應工序持續(xù)時間延長了3