第四章新貿(mào)易理論

第四章新貿(mào)易理論第一頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日

本章我們介紹解釋當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易模式的一些理論，由于這些理論改變了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假設(shè)條件，分析框架也不同，故我們稱之為當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論。通過本章的學(xué)習(xí)，你可以了解：國(guó)際貿(mào)易的新發(fā)展及對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)基于需求偏好差異的國(guó)際貿(mào)易理論基于產(chǎn)品生命周期論的國(guó)際貿(mào)易理論基于不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的國(guó)際貿(mào)易理論第二頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日

國(guó)際貿(mào)易的新發(fā)展及其對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)

20世紀(jì)50年代以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象：(1)同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加；(2)發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易量大大增加；(3)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移。以上現(xiàn)象在古典和新古典的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論框架內(nèi)難以得到解釋，這迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家尋求新的貿(mào)易理論來(lái)解釋這些現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的這種努力促成了當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論的形成。第三頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日

1挑戰(zhàn)之一

——同類產(chǎn)品間的貿(mào)易量大大增加

古典和新古典貿(mào)易理論認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的根源在于各國(guó)在產(chǎn)品生產(chǎn)方面的差異，包括技術(shù)差異（比較優(yōu)勢(shì)理論模型）和資源稟賦和產(chǎn)品要素密集度的差異（H-O模型），按照這些理論，各國(guó)之間的貿(mào)易主要是不同產(chǎn)品之間的貿(mào)易，即“行業(yè)間貿(mào)易”，但二戰(zhàn)后，國(guó)家間同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，即“行業(yè)內(nèi)貿(mào)易”大大增加，這種現(xiàn)象突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的貿(mào)易模式，因此是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論一個(gè)挑戰(zhàn)。第四頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)(ITT)

行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（indexofintra-industrialtrade）是用來(lái)測(cè)量國(guó)家間在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)（即同類產(chǎn)品）間進(jìn)行貿(mào)易程度的指標(biāo)：

其中：X和M分別為某行業(yè)（或同類產(chǎn)品）的出口值和進(jìn)口值。ITT＝0，表明無(wú)行業(yè)內(nèi)貿(mào)易；ITT>0，則表明一國(guó)有行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即一國(guó)會(huì)同時(shí)進(jìn)口和出口同一類產(chǎn)品，ITT越大，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高。

第五頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日表4-1部分國(guó)家制造業(yè)部門的ITT（％）工業(yè)化國(guó)家197019871999發(fā)展中國(guó)家197019871999美國(guó)55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德國(guó)59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法國(guó)78.183.897.7土耳其16.536.382.2英國(guó)64.380.091.9泰國(guó)

5.230.294.8意大利61.063.386.0韓國(guó)19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.5數(shù)據(jù)來(lái)源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特，王新奎：《國(guó)際貿(mào)易》，P161，上海人民出版社，2003。第六頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日2挑戰(zhàn)之二

——發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家間的貿(mào)易量大大增加

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的資源稟賦論認(rèn)為，國(guó)家間的資源稟賦的差異是國(guó)際貿(mào)易的重要原因，據(jù)此，國(guó)際貿(mào)易應(yīng)主要發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家（資本豐裕國(guó)）與發(fā)展中國(guó)家（勞動(dòng)力豐裕國(guó)）之間（即“南北貿(mào)易”），20世紀(jì)50年代之前的國(guó)際貿(mào)易的確大部分是屬于“南北貿(mào)易”，但是60年代后，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易（“北北貿(mào)易”）在國(guó)際貿(mào)易中所占的比率逐步上升，成為國(guó)際貿(mào)易的重要部分。那么國(guó)際貿(mào)易為什么會(huì)在相似的資源稟賦國(guó)家（即同類國(guó)家）之間進(jìn)行呢？這一現(xiàn)象顯然是資源稟賦論所不能解釋的。第七頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日

表4-2工業(yè)化國(guó)家之間的

貿(mào)易量占其總貿(mào)易的份額(2000年)出口到工業(yè)化國(guó)家的比例從工業(yè)化國(guó)家進(jìn)口的比例美國(guó)0.560.51英國(guó)0.810.76加拿大0.950.82日本0.510.39德國(guó)0.750.72意大利0.730.69法國(guó)0.770.80全部工業(yè)化國(guó)家0.700.70數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)IMF貿(mào)易方向統(tǒng)計(jì)季報(bào)（2002年3月）計(jì)算。第八頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日

3挑戰(zhàn)之三

——產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移

當(dāng)代世界貿(mào)易的發(fā)展中，有許多產(chǎn)品曾經(jīng)由少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)和出口，然而，戰(zhàn)后這些產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先地位不斷發(fā)生變化，一些原來(lái)進(jìn)口的發(fā)展中國(guó)家開始生產(chǎn)并出口這類產(chǎn)品，而最初的出口的發(fā)達(dá)國(guó)家反而需要進(jìn)口。為什么在資源稟賦的模式基本不變的情況下，而某些制成品的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移呢？這一問題也是在傳統(tǒng)貿(mào)易理論的框架內(nèi)難以找到答案的。第九頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日?qǐng)D4-1日美韓三國(guó)轎車產(chǎn)量相對(duì)比重趨勢(shì)圖數(shù)據(jù)來(lái)源：海聞、P.林德特，王新奎：《國(guó)際貿(mào)易》，P163，上海人民出版社，2003。第十頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日20世紀(jì)60年代以后的國(guó)際貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（格魯貝爾）規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論（克魯格曼）需求偏好相似理論（林德）產(chǎn)品生命周期理論（弗農(nóng)）競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論（波特）第十一頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論代表人物：葛魯貝爾，20世紀(jì)70年代理論內(nèi)容：當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易可分為：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，H—O理論只是研究產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，并不能解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易出現(xiàn)的主要原因：同種產(chǎn)品的異質(zhì)性第十二頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（intraindustrytrade）:貿(mào)易各國(guó)交換由不同生產(chǎn)要素生產(chǎn)的完全不同的產(chǎn)品，如糧食和飛機(jī)、服裝和計(jì)算機(jī)等。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（interindustrytrade）:貿(mào)易各國(guó)交換由相近生產(chǎn)要素生產(chǎn)的高度相似的產(chǎn)品，如不同品牌不同檔次的汽車、飛機(jī)、化妝品等。第十三頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日同類產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，這種異質(zhì)性主要表現(xiàn)在商標(biāo)、牌號(hào)、款式、性能、質(zhì)量、用途、包裝、信貸條件、交貨時(shí)間、售后服務(wù)和廣告宣傳等方面。這種異質(zhì)性可以滿足不同的消費(fèi)心理、消費(fèi)欲望和消費(fèi)層次的需求，從而導(dǎo)致不同國(guó)家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生。第十四頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論代表人物：克魯格曼理論內(nèi)容：

規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增（increasingreturnstoscale）是指：產(chǎn)出水平增加比例高于生產(chǎn)要素增長(zhǎng)比例的生產(chǎn)狀況。

一國(guó)某種產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)或成本優(yōu)勢(shì)可以既不是因技術(shù)水平差異所引起的，也不是因要素稟賦的不同所引起的，而是由生產(chǎn)該產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模所造成的。因此，新貿(mào)易理論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)今國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)重要因素。第十五頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論日本在二戰(zhàn)后生產(chǎn)要素及其貧乏，為什么在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中十分活躍，主要是利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)積累資本注：從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，規(guī)模并不是越大越好。

投入5千人——1億元，生產(chǎn)鋼鐵500噸投入1萬(wàn)人——2億元，生產(chǎn)鋼鐵1000噸投入2萬(wàn)人——4億元，生產(chǎn)鋼鐵1600噸第十六頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日三、需求偏好相似理論（需求重疊理論）代表人物：林德理論內(nèi)容：企業(yè)生產(chǎn)的決定因素不是成本而是需求和市場(chǎng)；出口市場(chǎng)的形成是因?yàn)榕c國(guó)內(nèi)市場(chǎng)相似；人均收入水平?jīng)Q定需求偏好和需求結(jié)構(gòu)，進(jìn)而決定貿(mào)易。第十七頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日三、需求偏好相似理論（需求重疊理論）OyaybyCDEqPABFGH圖示人均收入水平商品的品質(zhì)等級(jí)第十八頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日三、需求偏好相似理論（需求重疊理論）理論介評(píng)：在世界經(jīng)濟(jì)形成買方市場(chǎng)情況下，林德理論具有非常大的影響。他第一次從需求的角度對(duì)生產(chǎn)和貿(mào)易進(jìn)行分析：你需要什么，我生產(chǎn)什么，從分配的角度入手同時(shí)分析生產(chǎn)和貿(mào)易。市場(chǎng)=人+購(gòu)買力+購(gòu)買欲望第十九頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日四、產(chǎn)品生命周期理論代表人物：威爾士和弗農(nóng)理論內(nèi)容：運(yùn)用市場(chǎng)營(yíng)銷理論來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易法上的可能。第一階段：產(chǎn)品的創(chuàng)新階段：人才——美國(guó)——知識(shí)密集型。第二階段：產(chǎn)品的成長(zhǎng)、成熟階段,資本——其他發(fā)達(dá)國(guó)家——技術(shù)密集型和資本密集型。第三階段：標(biāo)準(zhǔn)化階段，價(jià)格——發(fā)展中國(guó)家——?jiǎng)趧?dòng)密集型第二十頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日產(chǎn)品階段技術(shù)特征新產(chǎn)品階段成熟化階段標(biāo)準(zhǔn)化階段第二十一頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日貿(mào)易模式的變化(動(dòng)態(tài)模式)

出口進(jìn)口美國(guó)日本中國(guó)彩電ot1t2t3領(lǐng)先國(guó)家出口跟隨者出口欠發(fā)達(dá)國(guó)家出口時(shí)間第二十二頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日利潤(rùn)最高利潤(rùn)比較高試制品開發(fā)零部件生產(chǎn)組裝銷售售后服務(wù)附加價(jià)值低高微笑曲線示意圖第二十三頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日五、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論代表人物：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家麥克爾·波特主要內(nèi)容：一國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)中的優(yōu)勢(shì)主要來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而不是比較優(yōu)勢(shì)，一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是指企業(yè)和行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。包括：

1、生產(chǎn)要素狀況：基本要素和高等要素

2、需求狀況：需求的規(guī)模和結(jié)構(gòu)

3、相關(guān)與輔助行業(yè)：上游工業(yè)有效率對(duì)下游有利

4、企業(yè)組織、戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)狀況

5、政府的政策

6、機(jī)遇第二十四頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日

相關(guān)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素企業(yè)組織、戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)狀況需求狀況政府機(jī)遇3/30/202325第二十五頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日

1、影響國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的因素（1）生產(chǎn)要素生產(chǎn)要素可以分為基本要素和高等要素。基本要素是天賦的。高等要素是后天開發(fā)的。

1）基本生產(chǎn)要素及其影響基本生產(chǎn)要素條件對(duì)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在很多行業(yè)具有決定性的影響。新加坡發(fā)展修船業(yè)成功。中東的石油、智利的銅礦等。由于世界貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化和運(yùn)輸條件的變化使基本要素重要性正在日漸下降。3/30/202326第二十六頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日2）高等要素及其影響

與基本要素重要性下降相伴而來(lái)的是相對(duì)稀缺的高等要素重要性的上升；其重要性在于其它們難于通過公開市場(chǎng)取得，高等要素是產(chǎn)品開發(fā)的關(guān)鍵，需要與企業(yè)的科研、設(shè)計(jì)、開發(fā)、調(diào)查、試制各部門緊密配合。日本電子產(chǎn)品、美國(guó)計(jì)算機(jī)、歐洲的通訊產(chǎn)品等。第二十七頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日

3）基本要素的先天條件和高等要素的發(fā)展。

利用基本要素／高等要素的區(qū)分，我們就可以解釋為什么某些生產(chǎn)要素的缺乏往往能夠促進(jìn)，而不是限制企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展?；疽夭蛔阃蔀槠髽I(yè)開發(fā)高等要素和特殊要素的動(dòng)力。如以色列的農(nóng)業(yè)、日本汽車工業(yè)發(fā)展。應(yīng)該指出，由于基本要素的缺乏而導(dǎo)致企業(yè)開發(fā)更高層次的生產(chǎn)要素是有條件的；企業(yè)戰(zhàn)略和相關(guān)產(chǎn)業(yè)，起了很大的作用。只有在整個(gè)四要素大環(huán)境有利的情況下，某些基本要素的短缺才會(huì)成為企業(yè)開拓發(fā)展高等要素的動(dòng)力。3/30/202328第二十八頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日（2）需求條件

1）各國(guó)需求狀況的時(shí)間差起步早的企業(yè)，可以利用經(jīng)驗(yàn)曲線的效應(yīng)，建立起自己“一著先，步步先”的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2）各國(guó)需求結(jié)構(gòu)的規(guī)模差異

3）需求偏好的國(guó)際傳播需求狀況影響競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的另一途徑是通過一國(guó)需求方式和偏好在國(guó)際間流傳，例如美國(guó)的快餐業(yè)傳播。3/30/202329第二十九頁(yè)，共三十三頁(yè)，2022年，8月28日（3）相關(guān)產(chǎn)業(yè)

1）相關(guān)的供應(yīng)企業(yè)

2）支持性行業(yè)

任何行業(yè)要在國(guó)際市場(chǎng)領(lǐng)先，必須要求其供貨商和其他相關(guān)行業(yè)也是世界第一流的，這也是為什么國(guó)家的優(yōu)勢(shì)行業(yè)往往表現(xiàn)為優(yōu)勢(shì)行業(yè)群。例如，意大利制鞋業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上也處于領(lǐng)先地位。美國(guó)計(jì)算機(jī)硬件的發(fā)展在很大程度上受益于美國(guó)微軟等一大批世界領(lǐng)先的計(jì)算機(jī)軟件公司；日本攝像機(jī)的發(fā)展離不開其先進(jìn)的電子產(chǎn)業(yè)；美國(guó)飛機(jī)