2022-2023年證劵從業(yè)-證券投資基金考試題庫(kù)（答案+詳解）

2022-2023年證劵從業(yè)-證券投資基金考試題庫(kù)（答案+詳解）（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1卷一.全考點(diǎn)押密題庫(kù)(共10題)1.消極的債券組合管理者通常把市場(chǎng)價(jià)格看作()。A:均衡交易價(jià)格B:非均衡交易價(jià)格C:高估交易價(jià)格D:低估交易價(jià)格2.（）屬于消極型資產(chǎn)配置策略。A:動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略B:投資組合保險(xiǎn)策略C:恒定混合策略D:買(mǎi)入并持有策略3.證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A:發(fā)行人的財(cái)產(chǎn)B:托管人的財(cái)產(chǎn)C:獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)D:管理人的財(cái)產(chǎn)4.擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前()年向交易所遞交自律承諾書(shū)。A:1B:2C:3D:45.市場(chǎng)異?？梢员环譃?)。A:日歷異常B:事件異常C:會(huì)計(jì)異常D:公司異常6.基金信息披露最主要的責(zé)任人是（）。A:基金上市交易的證券交易所B:基金管理人C:基金注冊(cè)登記人D:基金托管人7.證券組合是指?jìng)€(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種有價(jià)證券的總稱(chēng)，通常包括各種類(lèi)型的()等。A:股票B:債券C:期貨D:存款單8.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，會(huì)導(dǎo)致()。A:基金份額凈值上升B:基金份額凈值下降C:分配前后價(jià)值不變D:分配后價(jià)值變小9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A.1B.2C.3D.610.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件之一：注冊(cè)資本不低于()人民幣。A:1000萬(wàn)元B:2000萬(wàn)元C:3000萬(wàn)元D:4000萬(wàn)元第1卷參考答案一.全考點(diǎn)押密題庫(kù)1.答案：A解析：消極的債券組合管理者通常把市場(chǎng)價(jià)格看作均衡交易價(jià)格，因此他們并不試圖尋找低估的品種，而只關(guān)注于債券組合的風(fēng)險(xiǎn)控制。在債券投資組合管理過(guò)程中，通常使用兩種消極管理策略：一種是指數(shù)策略，目的是使所管理的資產(chǎn)組合盡量接近于某個(gè)債券市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)；另一種是免疫策略，這是被許多債券投資者所廣泛采用的策略，目的是使所管理的資產(chǎn)組合免于市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。2.答案：D解析：買(mǎi)入并持有策略屬于消極型的長(zhǎng)期再平衡策略，恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略則相對(duì)較為積極。3.答案：C解析：證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。4.答案：A解析：我國(guó)法律規(guī)定擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前1年向交易所遞交自律承諾書(shū)。5.答案：ABCD解析：對(duì)有效市場(chǎng)理論的一大挑戰(zhàn)來(lái)自一些無(wú)法解釋的市場(chǎng)異?，F(xiàn)象，即表明市場(chǎng)無(wú)效。異?，F(xiàn)象可以存在于有效市場(chǎng)的任何形式之中，但更多的時(shí)候它們出現(xiàn)在半強(qiáng)式市場(chǎng)之中。市場(chǎng)異?？梢员环譃槿諝v異常、事件異常、公司異常以及會(huì)計(jì)異常等。6.答案：B解析：《證券投資基金法》第三十七條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定，其中包括辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。7.答案：ABD解析：投資學(xué)中的“組合”一詞通常是指?jìng)€(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所擁有的各種資產(chǎn)的總稱(chēng)。如果沒(méi)有特別說(shuō)明，則證券組合是指?jìng)€(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種有價(jià)證券的總稱(chēng)，通常包括各種類(lèi)型的債券、股票及存款單等。8.答案：BC解析：基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降。盡管基金的份額凈值下降了，并不意味著投資者有投資損失，即分配前后價(jià)值不變。9.答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核