證券從業(yè)資格考試-法律法規(guī)中數(shù)字分類整理筆記

年限資存。于。售等承銷過程中的相關(guān)資料至少年查。.查及演練況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存保存時間不少于年。證券公司證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書或者電子檔案保存時間不少于每年月底前將上一年投訴及處情況分別報證券公司住所地及證券營業(yè)所在地證監(jiān)局備案。查詢記錄誠信錄生之日起保存年。利“股軟件”從事證券投咨業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)議終止之日其不得少于年。證公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得于年。財顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確完保存期不少于年?；芾肀４婊臅~冊、錄年以上?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)系計起少保存年與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的他資料自業(yè)發(fā)計存。務(wù)憑以及有務(wù)、賬冊和其他必要材妥保存年。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于。金妥履證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形各類、資料，保限不于年。二數(shù)制有責(zé)司由個下東共設(shè)。公擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔(dān)保人得參加表決。決議的表決出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半通為。.公司外部轉(zhuǎn)讓：東向東以外的人轉(zhuǎn)讓股，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同股面滿。.為至。股份有限公司董事會期會議每年度少召兩次，每次應(yīng)于會議召開日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份限公司董事會事。監(jiān)事會由監(jiān)事組，其人數(shù)不得少于人監(jiān)事的人選由東代表和職工代表構(gòu)，其中職工代表的比例不得低于市在內(nèi)買、出重資或擔(dān)金超過司資產(chǎn)額%的股大作決議出會股所持表。.合并，有責(zé)任公必須經(jīng)代上決的通；在份公必須經(jīng)出會股所持表/3上。.承字條：主要責(zé)人中的人員有年以證券理工驗以的金管工作驗證券專操作員中有在證券業(yè)崗工作年以上。從業(yè)員以往年未受處分；承銷構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前年無嚴(yán)劣跡。申請票上市報送文件的字要：經(jīng)會計師事務(wù)所審的近年或成立以來務(wù)報告和由以的注冊計師及在事務(wù)所簽字蓋章審計報。含數(shù)字的重大事件：公司的董事以監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。持有公司以上股份的東或者實際制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)較大變大。非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集合累計不得超過人。證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字：注冊本不低于人民幣億元，凈資本不低于人民幣萬元。具有良好保薦業(yè)務(wù)團且專業(yè)結(jié)合理，從業(yè)員不少于人，其中最近年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于人。符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于人。最近年未因重大違法違規(guī)行受到行政處罰。.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有以上取得證券、期貨咨詢從格；同和期投資咨業(yè)務(wù)機構(gòu)有名上取得券期投資咨詢業(yè)格專職人員其高管理人員中，至少有名取得證券者貨資詢從業(yè)資格。有萬元人民幣以的注冊資本。.證券公從事財顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：最近無重大法違規(guī)記錄。財務(wù)顧主辦不少于人。.接委托的，財務(wù)顧問應(yīng)指定名財務(wù)顧問主辦負(fù)責(zé)，同時可以安排名項目協(xié)辦人參與。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條：凈資本不低于。客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于人。最近年未受到過行政處罰或事處罰。集合資產(chǎn)管計劃應(yīng)當(dāng)向格投資者推廣格投資者累計不得超過人。投決會成中，直投子下屬機數(shù)不得于公員數(shù)量不得。三募認(rèn)的股份得少于公司股份總數(shù)的%公司分配年稅后潤后應(yīng)當(dāng)提利潤的%列公法公積。公的以上。.虛注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關(guān)對虛報注冊本的公司處虛公司注冊資本金額5%~15%的罰款對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重事實的公司，以萬50萬的罰款。.股發(fā)行數(shù)字條件：發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少公司擬發(fā)行的本總額的35%在公司擬發(fā)行的股本總額中發(fā)起人認(rèn)購的分不得少于人民幣3000萬元向眾少擬股總的，其司職工購股股數(shù)不得過發(fā)社眾股總的10%擬發(fā)行股總超過民幣4億元的監(jiān)按規(guī)可酌情低社眾發(fā)行部分比例但是低少于司擬行股總的發(fā)行人近年沒有大違行為。.券發(fā)數(shù)字件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民萬元，有限責(zé)任公司不低于累計債券余不超過公凈資產(chǎn)的40%最近3平均可分配利潤足以支付公司債1年的利息。.票上市的數(shù)字條件：公司股總額不少人民幣3000萬元。開股股的；股總超過人民幣4元開股份比為。公司最近3年重大法行。.券市的數(shù)條件公債券的期為年以上。公司債券實發(fā)行額不少于人民幣5000萬。尚未到期的各發(fā)行的各種債的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的通過券易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公已發(fā)行的股份達到時，當(dāng)在該事實發(fā)生之日起34。.投其他安行到少，在公告后日不。證券易所一個市公的的進行購的依法向該上市司所股東出收要約。終份的75%以證。.券發(fā)行規(guī)定的法責(zé)任：對直…全部都是3~30萬(1)未經(jīng)核擅公開變開發(fā)行停退所募加行同期款利息處非法金；直接責(zé)的…處萬~30萬。以欺騙手發(fā)行，尚未行的處萬60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；直接…處~30?；鸸芾硭镜闹饕蓶|出資額占金管理公司冊資本的例最高，且不低于的股東。未擅自開或變相公開募募資銀行同金對接…處5~50萬。.證券司東非資不證公注資的30%.有一或人不得持證券公司以上股的股東、股：被，行未3。資于資本50%或者有負(fù)到的的。不到期。個人未經(jīng)準(zhǔn)，持有或者證券公司以股的，監(jiān)機構(gòu)當(dāng)責(zé)相股。.證券公司應(yīng)當(dāng)，對開在1個內(nèi)，對有比應(yīng)當(dāng)不低于上數(shù)的5因國行政或者、在同際控控制同主間轉(zhuǎn)讓股份、繼承市公股份超0%的，收購人可聘請顧問上活動成后購產(chǎn)實的利未資產(chǎn)評報告80%的證會責(zé)及其務(wù)問主辦在東大及證監(jiān)會指的刊上公說原因并歉未達的中證監(jiān)可同時財顧問其辦財務(wù)監(jiān)談具警函令定期告監(jiān)管措。.自業(yè)的規(guī)模比控制自營權(quán)類券證券衍品合計額得過凈資100%其中利率換資規(guī)模利互換合名本金額5%計。自營定益類證的計額不超凈資500%持有一權(quán)益證券的成本得超凈資的持有一張益類證的市值其總市的比例得超過但因報銷導(dǎo)致的形和中證監(jiān)會有規(guī)定除外。.證券公持的權(quán)益的總額不超的.證自營業(yè)持倉規(guī)的要求：專營機構(gòu)債總與凈資產(chǎn)比不超過1，證機構(gòu)事券業(yè)的負(fù)額與營運之比超證構(gòu)從事券自營務(wù)，其動性資占凈資證運資的比例低50%證構(gòu)證券營賬戶持有的益類證按成本計算的額不得超凈資產(chǎn)證資金的0%(4)證券構(gòu)從事券的自業(yè)務(wù)，一債券按成計的總金不得超資產(chǎn)證券營運金的0%證構(gòu)買入一上市司股票當(dāng)日收價計算總市值得超該上市已流通總證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時，該機構(gòu)應(yīng)按月就盈利提取6的自買失金直計達凈或營金%為止屬公司業(yè)用廢一超過資%.限定性資產(chǎn)資于、流性強股票型券投超過該產(chǎn)凈的%證券可以沖抵保證金，但幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的%直機構(gòu)直接動性進行購，負(fù)期限個月，債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的.法定公為，所留存的該公于公司注資%.股票發(fā)行用代，期屆)投資出售的股票數(shù)量未達公發(fā)行量的%，為行失。行加息返錢。四、限期內(nèi)向中證監(jiān)會、國監(jiān)機構(gòu)、證券交易協(xié)會、派出案、報送報告、等補

證券司任個月，公司重大事項變更個月準(zhǔn)業(yè)的報信息露日報）業(yè)定半出檢查報告，，內(nèi)。證證期的日后與發(fā)行共同將證券代銷情報國務(wù)證券監(jiān)督理機構(gòu)(以簡稱“監(jiān)機構(gòu)”的備案。上市公司公司債上市交易公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年束之日起個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略的期。.司和上市交的，應(yīng)當(dāng)每計度之起個機證券交報以(略)的度。..15...()))除勞同原用述形發(fā)生變更冊登記變用新用發(fā)生)到用處處申請期間保薦保薦)請文件發(fā)生重大化化中提更新材料、變化中變于投主辦原外主、符《誠信》他信息到本單本起信。業(yè)人作出員應(yīng)處罰生起個統(tǒng)申。的信所對定程撤銷、更，收撤銷、變更起管理統(tǒng)申。證當(dāng)合簽署個工作日內(nèi)，向券公司住所地的證監(jiān)會派出機報備金融產(chǎn)品說明書傳推介材料和擬向戶提供的其文件資料。證券公司應(yīng)在審計結(jié)束后個月內(nèi)，證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告報證券營部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。面社會公眾舉辦證、期研討、會、股市及龍等詢，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提日，舉辦地監(jiān)提出書面申請。財文件報中國證會審核期間委人和財務(wù)顧托協(xié)議的，財務(wù)顧和托人應(yīng)當(dāng)總終止之起個工作內(nèi)中國監(jiān)報告申請回報件并說原。財問當(dāng)?shù)亩ㄆ趫蟾婢叨讲⑵趫蟾媾逗蟮娜諆?nèi)向上市公司在地的中國監(jiān)會派出機構(gòu)報告。.財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，在日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并公告。.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變的，財務(wù)問應(yīng)在日內(nèi)向中國證會報告。.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶日起交易日內(nèi)報券交易所備案。.證券交易對會員的證券營業(yè)務(wù)實施下數(shù)字監(jiān)管：)要求員按月編制庫證券報表，并次月日前報送證券易所。)每年月日和12月日過的日內(nèi)，向中監(jiān)報送各會員截該證券營務(wù)情況。.存在證司要向公司注冊局面報告整改，在合規(guī)的前提下壓縮營模，并在每日前向公司冊地證監(jiān)局報告。.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作日完成后個工日內(nèi)將集合產(chǎn)管計劃設(shè)立況報國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)案。證券公司應(yīng)在每年度結(jié)束之日起日內(nèi)完成資產(chǎn)管業(yè)務(wù)規(guī)檢查年報告部稽年度告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告并報注地中國證監(jiān)派出構(gòu)備。集合計劃審報告當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起個交日內(nèi)按照合同約定方式向客和托管提供并報送所會備。券司當(dāng)半向國監(jiān)派機報送紹務(wù)合檢報告發(fā)生大項證公應(yīng)在工日向所地國監(jiān)派機構(gòu)告。.證券金司當(dāng)自一計度束日起個月，向證監(jiān)報送年度報。證券金融公應(yīng)當(dāng)月結(jié)束之日起工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送度報告。五、國監(jiān)機、協(xié)會、中國證監(jiān)、結(jié)算公司、上市委會等做審具告等.國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)對下列申請進行審查，在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定：對在境內(nèi)證券公或者在境、購或者股證經(jīng)營機構(gòu)申請，自起月。對更注本、合并分立或要求審股際控制格的申自理之起月。對更業(yè)范圍、形式、司章中的重或者要審查高級管理人職資格的申，自受作日。)對、、撤銷分變境內(nèi)分營場，或者停、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的個工日(5)對要事、監(jiān)、境內(nèi)支機構(gòu)責(zé)人任資格的請，自理日個日。協(xié)對機構(gòu)的執(zhí)證書申請進行審可要求構(gòu)提交面申表及有明材料協(xié)會在到完整請材料日審核完。首注冊申變更注申請業(yè)協(xié)收到完申請材后日審核完中證監(jiān)會薦機構(gòu)格的申，自受之日個工日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的面決定；對保薦代人資格申請，自受理之日起個工作日內(nèi)做核準(zhǔn)或予核準(zhǔn)的書面決定。查件、料齊申請日起個。協(xié)在個業(yè)人員的書誠息)證券賬戶冊料的變，核通過，中國結(jié)算公于個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注資，經(jīng)辦在個作后打印的券賬戶交請人。股票上市申，上市員應(yīng)當(dāng)自到申請之日起個工日內(nèi)出審批。六.注于億元人主績年資于億.注冊資本低額為民幣萬。主要股及其制人年無重違法規(guī)記。.請投主辦注冊人員具備數(shù)字件：)具有年以上證券投資、究、資顧或類從經(jīng)歷)最近年內(nèi)沒有受監(jiān)管部門的政處罰。.券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，當(dāng)具備下列字條件：經(jīng)營券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿年。公司董、監(jiān)事、級管理人員最近年未因違法違規(guī)經(jīng)營到行政處罰和刑處罰。最近年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)合規(guī)定。最近年未發(fā)生因公司管理問題致的重大故。.人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：全為)備年上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。最近內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中任過項目協(xié)辦人。最近年未受到中國證監(jiān)會得政處罰。.格投資者指有下列條件之一的單位和個：個人或家資產(chǎn)合不低于萬元人民幣。公司、企等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于萬元人幣。不需以自除點一、正確理解溶解度曲線的涵義溶解度曲線就是