臺灣省基金從業(yè)資格衍生工具分類考試題

臺灣省基金從業(yè)資格：衍生工具的分類考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最切合題意）1、基金宣傳推介資料能夠__。A．違規(guī)許諾利潤或許擔(dān)當(dāng)損失B．夸張或許片面宣傳基金C．刊登基金的過往業(yè)績D．刊登單位或許個人的介紹性文字2、以部下于錢幣衍生工具的是__。A．股票期貨B．利率交換C．錢幣期貨D．信譽聯(lián)絡(luò)單據(jù)3、依據(jù)《證券投資基金管理企業(yè)管理方法》，以下不屬于中外合資基金管理企業(yè)的境外股東應(yīng)該具備的條件的是__。A．為依其所在國家或許地域法律建立，合法存續(xù)并擁有金融財富管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)B．所在國家或許地域擁有完美的證券法律和看管束度，其證券看管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或許中國證監(jiān)會認同的其余機構(gòu)簽訂證券看管合作體諒備忘錄，并保持著有效的看管合作關(guān)系C．實繳資本許多于5億元人民幣的等值可自由兌換錢幣D．近來3年沒有遇到看管機構(gòu)或許司法機關(guān)的處分4、證券交易所的主要職責(zé)有__。A．供給交易場所與設(shè)備B．?dāng)M訂交易規(guī)則C．看管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性D．保證交易市場的公然、公正和公正5、一般狀況下，優(yōu)先股票的股息率是__的，其擁有者的股東權(quán)益遇到必定限制。A．不確立B．固定C．隨企業(yè)盈余變化而變化D．浮動6、證券市場是____，也是資本供求的中心。A：證券企業(yè)辦公的場所B：證券交易的場所C：證券看管部門D：證券交易所7、以部下于基金看管部平時連續(xù)看管內(nèi)容的有__。A．對基金銷售機構(gòu)及高級管理人員的資格審查B．對基金銷售機構(gòu)平時經(jīng)營活動的看管C．對基金銷售機構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的看管D．對基金銷售機構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的看管8、我國當(dāng)前境內(nèi)基金申購款，一般在（）日抵達基金的銀行存款賬戶。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+39、證券投資基金__的特點表現(xiàn)為將眾多投資者的資本集中起來，拜托基金管理人進行投資。A．會合理財B．分別風(fēng)險C．專業(yè)管理D．風(fēng)險共擔(dān)10、依據(jù)《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)建議》，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起起碼保留__年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起起碼保留__年。A．15；10B．10；10C．15；15D．10；1511、以下基金份額凈值的公式表示正確的選項是__。A．基金份額凈值=基金財富總值/基金總份額B．基金份額凈值=基金欠債/基金總份額C．基金份額凈值=基金財富總值-基金欠債D．基金份額凈值=基金財富凈值/基金總份額12、QDⅡ基金主要投資市場須是與__簽訂雙邊看管合作體諒備忘錄的國家或地域的證券市場。A．中國銀監(jiān)會B．中國證監(jiān)會C．證券交易所D．中國證券業(yè)協(xié)會13、基金會計核算的內(nèi)容主要包含__。A．證券和衍生工具交易及其清理的核算B．擁有證券的上市企業(yè)行為的核算C．基金會計核算的復(fù)核D．本期利潤及利潤分派的核算14、基金管理人和代銷機構(gòu)應(yīng)成立健全有關(guān)制度，包含__。A．銷售人員連續(xù)培訓(xùn)制度B．基金銷售業(yè)務(wù)制度C．基金份額擁有人賬戶和資本賬戶管理制度D．檔案管理制度15、我國《企業(yè)法》規(guī)定，股份有限企業(yè)向倡始人、法人刊行的股票應(yīng)該為__。A．無記名股票B．記名股票C．記名股票或無記名股票D．優(yōu)先股票16、以下關(guān)子基金及銀行積蓄的說法，不正確的有__。A．基金同銀行積蓄同樣，都對投資者負有保本付息的責(zé)任B．銀行積蓄損失本金的可能性小，投資相對照較安全C．基金管理人與銀行都一定按期向投資者宣布資本運作狀況D．基金是一種得益憑據(jù)，基金財富獨立于基金管理人；銀行積蓄存款是一種信譽憑據(jù)，表現(xiàn)為銀行的欠債17、我國基金業(yè)經(jīng)過近9年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以____為核心.各種部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完美的基金看管法律法例系統(tǒng)。A：《證券投資基金法》B：《基金運作管理方法》C：《基金信息表露管理方法》D：《基金管理企業(yè)管理方法%26gt;》18、以下對于開放式基金認購與申購的說法，不正確的選項是__。A．召募期內(nèi)的認購比后來的申購在費率上往常會有所優(yōu)惠B．股票基金、債券基金認購時依照面值認購，而在申購時不知道成交價錢C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D．錢幣市場基金認購時依照面值認購，申購時基金份額價錢在買賣當(dāng)時沒法確定19、在基金銷售活動中應(yīng)該恪守的管理方法和引導(dǎo)文件包含__。A．《證券投資基金銷售管理方法》B．《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)建議》C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D．《證券投資基金托管資格管理方法》20、“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A．關(guān)閉式B．開放式C．企業(yè)型D．契約型21、對于證券市場刊行市場與流通市場之間的關(guān)系，以下表達正確的有__。A．流通市場是刊行市場的前提B．刊行價錢受交易價錢影響C．刊行市場是流通市場的連續(xù)D．刊行市場是流通市場的基礎(chǔ)22、當(dāng)前，基金企業(yè)的架構(gòu)基本上都是__。A．投資一體化B．營銷一體化C．投資和營銷一體化D．研發(fā)和營銷一體化23、以下不屬于債券利潤的是__。A．利息收入B．權(quán)益分紅C．資本損益D．再投資利潤24、證券投資基金在我國香港被稱為__。A．共同基金B(yǎng)．單位信托基金C．會合投資基金D．證券投資信托基金25、對于基金銷售花費的規(guī)范，以下說法正確的有__。A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)該依照基金合同和招募說明書的商定向投資人收取銷售花費B．未經(jīng)招募說明書載明并通告，不得對不一樣投資人合用不一樣費率C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，商定支付酬勞的比率和方式D．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其增補協(xié)議中商定兩方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售花費上的分紅比率二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上切合題意，起碼有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、我國基金銷售看管的原則有__。A．依法看管原則B．看管與自律并重原則C．看管的連續(xù)性和有效性原則D．謹慎看管原則2、以下對于基金管理人的說法，不正確的選項是__。A．基金管理人的職責(zé)是實現(xiàn)財富的保值和增值，所以基金管理人的投資管理能力微風(fēng)險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責(zé)任C．基金管理人在基金營運中處于核心地位，只有基金管理人材有權(quán)出售基金份額，進行基金財富的投資管理D．基金管理人應(yīng)依據(jù)投資指令，辦理基金名下的資本來往3、____在基金召募時期召募的資本應(yīng)該存入特意賬戶，在基金召募行為結(jié)束前，任何人不得動用。A：關(guān)閉式基金B(yǎng)：開放式基金C：契約型基金D：企業(yè)型基金4、____指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算方法》等法律法例為依照，對管理人的賬務(wù)辦理過程與結(jié)果進行查對的過程。A：基金賬務(wù)的復(fù)核B：基金頭寸的復(fù)核C：基金財富凈值的復(fù)核D：基金財務(wù)報表的復(fù)核5、以下對于基金評級的說法，不正確的選項是__。A．基金評級的方式直觀易懂B．關(guān)閉式基金與開放式基金應(yīng)該分別評級C．選擇基金時，應(yīng)入選擇被專業(yè)機構(gòu)評為五星級(最高等別)的基金，能夠保障將來的投資本金安全D．假如整體市場表現(xiàn)不好，則評級高的基金也可能發(fā)生損失6、對于股票切割與歸并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票切割與歸并往常會刺激股價顛簸B．從理論上說，股票切割與歸并都不會影響調(diào)整后的股價C．股票切割往常合用于廉價股，股票歸并常有于高價股D．股票切割與歸并，不影響股東權(quán)益占企業(yè)總股權(quán)的比重7、對于基金銷售機構(gòu)的會計系統(tǒng)控制規(guī)范，以下說法正確的有__。A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)將自有財富與投資人財富分別設(shè)賬管理B．應(yīng)該采納適合的會計控制舉措，規(guī)范資本清理交竣工作C．應(yīng)在內(nèi)部每天達成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資本的對賬D．在外面按期達成與客戶和基金注冊登記機構(gòu)的信息與資本的對賬8、基金管理人的主要收入根源是__。A．基金投資利潤B．基金管理費C．基金托管費D．基金申購費9、按證券的召募方式分類，有價證券可分為A．公募證券

__。B．上市證券C．私募證券D．非上市證券10、基金投資風(fēng)險控制的詳細舉措包含

__。A．成立科學(xué)的部門分別、崗位分別的基金投資管理的組織機構(gòu)B．成立完美的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險控制制度C．采納投資風(fēng)險管理技術(shù)和控制程序D．推行內(nèi)部督查稽核控制11、市盈率和市凈率是基本剖析的重要指標，某企業(yè)的股價為潤為0.5元，每股凈財富3元，其市盈率和市凈率分別為____

15元，每股凈利A：30;5B：5;30C：7.5;5D：7.5;3012、1879年，英國宣布____，使投資基金離開了本來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限企業(yè)式的組織形式。A：《股份有限企業(yè)法》B：《投資基金管理方法》C：《投資顧問法》D：《投資企業(yè)法》13、以部下于基金上市交易通告書的主要表露事項的有__。A．擁有人戶數(shù)B．擁有人構(gòu)造及前50名擁有人C．基金合同綱要D．重要事件揭露14、交易所交易資本清理的數(shù)據(jù)根源于____A：中國證券登記結(jié)算企業(yè)B：中國證券企業(yè)C：基金管理企業(yè)D：商業(yè)銀行15、基金管理人應(yīng)該在每年結(jié)束之日起__日內(nèi)，編制達成基金年度報告，并將年度報告正文刊登在__上，將年度報告綱要刊登在__上。A．30；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊B．60；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站C．90；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊D．120；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站16、證券市場包含__。A．基金市場B．同業(yè)拆借市場C．債券市場D．股票市場17、基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，不得__。A．采納抽獎、回扣或許送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng)．以低于成本的銷售費率銷售基金C．在基金召募時期對認購費打折D．許諾利用基金財富進行利益輸送18、以下對于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和過往業(yè)績，說法不正確的選項是__。A．從業(yè)時間長、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時和選股方面有必定的優(yōu)勢B．對屢次改動企業(yè)的基金經(jīng)理，在觀察其從業(yè)經(jīng)驗時應(yīng)保持適合的慎重C．對于新成立的基金，自己還沒有業(yè)績可考，評論其基金經(jīng)理的過往業(yè)績常常并不重要D．往常，應(yīng)踴躍關(guān)注在各樣不一樣市場環(huán)境中都表現(xiàn)較優(yōu)秀的基金經(jīng)理19、當(dāng)前，我國基金管理人編制基金年報由____復(fù)核。A：中國證監(jiān)會B：基金倡始人C：證券交易所D：基金托管人20、基金財富不得用于的投資或許活動有__。A．承銷證券B．從事?lián)?dāng)無窮責(zé)任的投資C．向別人貸款或許供給擔(dān)保D．買賣上市交易的股票21、依據(jù)我國的有關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券企業(yè)的財富管理產(chǎn)品B．基金管理企業(yè)的專戶理財富品C．刊行人經(jīng)過中介機構(gòu)向不特定的社會民眾投資者公然刊行的證券D．上市企業(yè)采納定向增發(fā)方式刊行的有價證券22、國際上，大部分共同基金經(jīng)過獨立的投資顧問銷售，以__作為理財顧問或金融規(guī)