xx基金公司崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)流程

第一章：投資部崗位職責(zé)工作核心：根據(jù)公司托管基金的投資方向，定向拓展目標投資項目，篩選優(yōu)質(zhì)項目通過評審委員會批準投資，不斷擴充基金項目池，根據(jù)市場宏觀分析及市場機會，建議發(fā)起新的行業(yè)/項目基金，同時對已投入項目的執(zhí)行進行監(jiān)控預(yù)警。工作流程：項目渠道拓展→項目考察→《盡職調(diào)查初稿》→初評通過→第三方《盡職調(diào)查》→評審決策→投資→監(jiān)管預(yù)警→退出；崗位職責(zé)：1、投資項目渠道拓展；a.項目渠道:分行業(yè)、區(qū)域開拓投資咨詢公司/園區(qū)管委會/發(fā)改委/個人等為基金項目報送渠道，各渠道提供符合我方要求規(guī)范的項目簡報及商業(yè)計劃書（BP），居間服務(wù)協(xié)議按投資額單邊獲酬。b.拓展方式:個人社會關(guān)系、向集團營銷中心提請營銷安排。2、項目初審與內(nèi)部盡職調(diào)查；內(nèi)部盡職調(diào)查:對BP制作規(guī)范，符合我方產(chǎn)業(yè)投資規(guī)劃，且達到基本數(shù)據(jù)要求的企業(yè)進行現(xiàn)場考察，完成《內(nèi)部盡職調(diào)查報告》，要求全面準確，包括上下游企業(yè)回訪，為投資決策提供可靠依據(jù)和風(fēng)險點警示；3、第三方（會計、審計、律師）盡職調(diào)查；對初審?fù)ㄟ^項目,聘請第三方審計\會計公司進行權(quán)威的《融資企業(yè)盡職調(diào)查》，出具具有法律效力的調(diào)查文件，發(fā)起投資委員會召開專項決策會；4、投資全程參與；配合法務(wù)部起草相關(guān)文件、進行項目簽約和監(jiān)控預(yù)警與退出等步驟；5、營銷支撐；協(xié)調(diào)組織及開展公司金融產(chǎn)品募集說明會或講座，協(xié)助完成公司業(yè)績指標。基本工作流程：初步審核業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)渠道項目簡報商業(yè)計劃書否現(xiàn)場考察《內(nèi)部盡調(diào)》風(fēng)控委員會否通過第三方盡調(diào)機構(gòu)《項目盡職調(diào)查報告》投資決策委員會否項目投資監(jiān)管預(yù)警退出機制入職條件：1、本科及以上學(xué)歷，管理、財會、金融或法律專業(yè)，三年銀行、PE、VC業(yè)務(wù)經(jīng)驗。2、主導(dǎo)投資過兩個以上股權(quán)投資項目，參與過從投資到退出的全過程；3、遵紀守法，具有良好的職業(yè)操守和職業(yè)道德；4、具備良好的財務(wù)、管理、金融、法律等相關(guān)專業(yè)的理論知識；5、具備學(xué)習(xí)能力和團隊合作意識，優(yōu)秀的文案、策劃和口頭表達能力；考核標準：【價值觀指標】占20%；1、職業(yè)操守與道德：盡調(diào)過程的嚴謹程度，嚴謹/全面/基本/疏漏/作假；（5%）2、專業(yè)知識與學(xué)習(xí)能力：積極與同事分享投資環(huán)節(jié)知識與經(jīng)驗，做到學(xué)以致用；（5%）3、溝通協(xié)調(diào)能力：公司內(nèi)外部的協(xié)調(diào)，由相關(guān)部門及客戶投訴情況得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根據(jù)專業(yè)所長提出有建設(shè)性的建議或意見；（5%）業(yè)績指標】占80%；1、獲取符合基金投資方向的項目數(shù)量（15%）及通過初評審核的項目池質(zhì)量（25%）；（40%）2、撰寫《盡職調(diào)查內(nèi)部報告》，評審會評分，過會項目與第三方盡調(diào)進行對比評分；（15%）3、對投資項目的全程運維進行監(jiān)督預(yù)警，對法律文書簽署的合法性、完整性負責(zé)；（15%）4、融資環(huán)節(jié)中協(xié)助融資經(jīng)理對客戶進行統(tǒng)一推介外個性問題的解答；（10%）工資構(gòu)成：1、基本工資：實現(xiàn)專一、專注此項工作的基礎(chǔ)保障；2、個人績效：任務(wù)額外按投資額的一定比例提?。唬ㄔ敿殔⒁姟缎劫Y構(gòu)成圖表》）負責(zé)項目退出獲益按照收益的比例提?。?、團隊績效：按個人業(yè)績權(quán)重，從團隊績效中按季度提?。?、職位補貼：交通、食宿、餐飲，按不同級別給予補貼；5、其它：四險一金第二章：融資部崗位職責(zé)工作核心：根據(jù)公司托管基金的投資方向和項目池項目的個性特征，根據(jù)不同的募集渠道制定不同側(cè)重點的資金募集計劃。拓展融資渠道與VIP客戶數(shù)量，定期向目標投資人進行基金推介路演工作。協(xié)辦投資人投資過程中財務(wù)、法律等相關(guān)事務(wù)。工作流程：拓展融資渠道→拓展VIP投資人數(shù)量→制定融資計劃→定期基金推介會或路演→投資人回訪→完成募資目標；崗位職責(zé)：1、制定基金募集的方案根據(jù)項目特征設(shè)計基金募集方案，明確募資渠道和策略，整理目標投資人數(shù)據(jù)；2、拓展募資渠道，擴大客戶群體渠道經(jīng)理負責(zé)銀行、機構(gòu)（FOF、保險、企業(yè)家聯(lián)合會）、第三方理財作為渠道；直銷經(jīng)理整理行業(yè)數(shù)據(jù)庫，提交營銷中心進行初步溝通，對意向客戶進行長期跟蹤服務(wù)，并利用自身社交關(guān)系網(wǎng)擴大投資客戶數(shù)量，實現(xiàn)募資目標。3、向投資人進行基金推介，維護投資者關(guān)系；定期舉辦基金項目說明會、商業(yè)路演、老客戶答謝會等推介活動，實現(xiàn)募資目標；4、辦理基金擴募過的法律、財務(wù)工作；指導(dǎo)客戶辦理基金集資的相關(guān)法律、財務(wù)文件的簽署與資格審核。5、配合企宣、品牌建設(shè)等工作。主要集中于業(yè)務(wù)規(guī)范、會議營銷現(xiàn)場制度等工作；基本工作流程：企業(yè)家協(xié)會銀行客戶金融機構(gòu)數(shù)據(jù)營銷《募集方案初稿》工作核心：基金募集工作的渠道宣傳與落地服務(wù)，包括不限于廣告創(chuàng)意與投放、文書設(shè)計與制作，公共、媒體關(guān)系維護、危機公關(guān)等。同時負責(zé)基金投資人業(yè)績季報的編制與發(fā)放。其中組織定期的會務(wù)營銷是重要的日常工作內(nèi)容。工作流程：制定基金募集的現(xiàn)場計劃→宣傳、路演資料的設(shè)計印發(fā)→會務(wù)營銷→業(yè)績季報→公共政策與媒體關(guān)系→效果評測與改進；崗位職責(zé)：1、基金募集的宣傳推廣執(zhí)行工作；根據(jù)《基金募集方案》制定預(yù)算，打通需要的宣傳資源與媒體渠道；編制執(zhí)行計劃表，配合募集方案展開鋪墊與形象提升工作；2、媒體關(guān)系維護；定期軟文發(fā)布，專業(yè)期刊雜志的長期合作，維護長期合作渠道；制定公關(guān)政策，保持良好媒體關(guān)系，做好危機公關(guān)準備；3、會務(wù)營銷活動；組織每周定期的基金推介會，重點客戶的商業(yè)路演，投資人的答謝會等。負責(zé)審核與會人員的素質(zhì)情況，并對會務(wù)營銷的結(jié)果進行統(tǒng)計總結(jié)。4、設(shè)計制作內(nèi)刊《業(yè)績季報》；針對投資項目，為投資人制作內(nèi)刊《業(yè)績季報》資格條件：1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷，3年以上金融營銷相關(guān)工作經(jīng)驗，形象氣質(zhì)佳；2、二年以上營銷策劃團隊管理經(jīng)驗，有組織大型會務(wù)營銷活動的經(jīng)驗；3、精力充沛，有很好的洞察力，有創(chuàng)新精神，行事細致嚴謹；4、優(yōu)秀的團隊合作精神和決斷力、領(lǐng)導(dǎo)力；5、表達溝通能力和自信心強，有很好的執(zhí)行力和應(yīng)變能力；考核標準：【價值觀指標】占20%；1、職業(yè)操守與道德：營銷費用資金的高效使用；（5%）2、專業(yè)知識與學(xué)習(xí)能力：積極與同事分享營銷環(huán)節(jié)的知識與經(jīng)驗；（5%）3、溝通協(xié)調(diào)能力：公司內(nèi)外部的協(xié)調(diào)，由相關(guān)部門及客戶投訴情況得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根據(jù)專業(yè)所長提出有建設(shè)性的建議或意見；（5%）11/14【業(yè)績指標】占80%；1、營銷活動的投入產(chǎn)出比；（40%）2、公關(guān)策略、媒體關(guān)系、危機處理；（15%）3、內(nèi)部刊物（業(yè)績季報）的規(guī)劃、設(shè)計及制作；（15%）；4、現(xiàn)場活動組織嚴謹程度（10%）工資構(gòu)成：1、基本工資：維持專業(yè)、專一、專注此項工作的優(yōu)秀人才；2、績效工資：按個人業(yè)績權(quán)重，從團隊績效中按月度提取3、職位補貼：交通、食宿、餐飲，按不同級別給予補貼；4、其它：五險一金，年底雙薪；第四章：非常設(shè)機構(gòu)職責(zé)在基金運營初期，基金公司非常設(shè)機構(gòu)主要有：1、投資決策委員會；2、風(fēng)險控制委員會；此外還有用于與集團內(nèi)部職能部門，如法務(wù)、財務(wù)、信息系統(tǒng)、行政部門進行日常交流的協(xié)調(diào)崗位：3、總經(jīng)理助理。一、投資決策委員會機構(gòu)職責(zé)：針對投資部提交的《內(nèi)部審計報告》決定是否開展第三方審計，并在第三方完成《盡職調(diào)查》后，做出是否投資的判決。組成人員：集團董事會2名，LP代表1名，基金管理公司管理層2名，首席律師1名，首席行業(yè)顧問1名；行權(quán)規(guī)范：項目資料與會前一周發(fā)放各委員，5票（含）以上贊同可直接投資，3或4票需匯總反對意見修正方案后重新發(fā)起投票，2票（含）以下項目不12/14再上會討論，各委員收到項目資料后需做到不通氣，不試探，不串聯(lián)，集團董事長擁有一票否定權(quán)；二、風(fēng)險控制委員會機構(gòu)職責(zé)：投資部編制《內(nèi)部審計報告》需協(xié)同集團風(fēng)控部協(xié)同考察，并對采用數(shù)據(jù)、證照等資料采取雙重認可；進行最終投資決策之前，項目需得到風(fēng)險控制委員會的通過方可上決策會議。組成人員：集團董事會總經(jīng)理1名，基金公司（GP）2名，律師1名，行業(yè)顧問1名，集團風(fēng)控部2名；行權(quán)規(guī)范：項目考察做到全面嚴謹，公司證照關(guān)鍵合同應(yīng)查閱原件，必要時要求公正，項目可行性分析需引用行業(yè)案例及企業(yè)上下游探訪。項目資料與會前一周發(fā)放各委員，4票（含）以上贊同通過，3票需匯總反對意見修正方案后重新發(fā)起投票，2票（含）以下項目不再上會討論，各委員收到項目資料后需做到不通氣，不試探，不串聯(lián)；二、基金管理公司總經(jīng)理助理職位職責(zé)：負責(zé)與集團公司各職能部門的溝通與協(xié)調(diào)，包括不限于：○協(xié)調(diào)法務(wù)部，為項目投資制訂整套法律文書，并轉(zhuǎn)投資部或融資部使用;○協(xié)調(diào)財務(wù)部，代發(fā)投資決策委員會放款或回收款項決議指令；○協(xié)調(diào)行政人事部，對各部門績效進行考核；○其它工作；附：薪資構(gòu)成圖表：[基金基礎(chǔ)工資及職位補貼設(shè)置表]級別職位薪金范圍職位補貼P0實習(xí)生無餐補220/月，交通通訊280/月；P1助理/專員1200-2500餐補220/月，通訊50/月；P2副經(jīng)理2000-4000餐補220/月，通訊100/月；P3經(jīng)理3500-5500餐補220/月，通訊100/月；P4高級經(jīng)理4500-6500餐補220/月，通訊100/月；P5總監(jiān)5500-8000餐補220/月，通訊150/月，車補220；P6高級總監(jiān)6500-10000餐補220/月，通訊150/月，車補220；P7副總經(jīng)理面議待定；P8總經(jīng)理面議待定；P9副總裁面議待定；P10總裁面議待定；P11副董事長//P12董事長//[基金公司收益分配原則]基金管理公司標準收益按照管理規(guī)模按管理費2%，超額收益20%計算；內(nèi)部實行3：3：4分配原則，即業(yè)務(wù)團隊占30%，外部資源（包括審計、法律、會計公司及營銷費用）占30%，公司占40%，業(yè)務(wù)團隊對過去的12個月業(yè)績進行提成獎勵；團隊留成部分，既實現(xiàn)對個人能力的褒獎，又加強團隊協(xié)作的凝聚力，按照四六原則，即六成可分配收益用于獎勵個人業(yè)績，四成作為團隊獎金，團隊獎金中四成用于銷售團隊，六成用于服務(wù)團隊。銷售團隊包括投資部與融資部,服務(wù)團隊包括營銷策劃部及協(xié)調(diào)崗位。績效工資考核項目權(quán)重分配]績效工資將就這兩個方面的多個考核指標進行0-5分的評測，結(jié)合完成的任務(wù)額度計算獎金。每月可分配總金額為Q=[（前12個月總投資額或總募資額低值）ⅹ2%/12]ⅹ30%；其中個人績效總可分配金額P=Qⅹ0.6；團隊獎金總可分配金額為T=Qⅹ0.4；個人績效每評分價值P1=P/滿分總數(shù)投融資團隊績效每評分價值P2=0.4T/滿分總數(shù)運營服務(wù)團隊績效每評分價值P3=0.6T/滿分總數(shù)個人績效Pa=個人綜合得分ⅹP1；投融資部個人分享團隊獎金，Pb=個人綜合得分ⅹP2；運營服務(wù)個人分享團隊獎金，Pc=個人綜合得分ⅹP3；綜上所述：1、投融資部員工績效工資=Pa+Pb；