《公共政策學(xué)》重點整理

《公共政策學(xué)》重點整理第一章

緒論

公共政策

國家（政府）、執(zhí)政黨及其他政治團體在特定時期為實現(xiàn)一定的社會政治、經(jīng)濟和文化目標(biāo)所采取的政治行動或所規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。

政策的本質(zhì)：

政治控制或階級統(tǒng)治的工具

公共管理的手段

利益關(guān)系的調(diào)節(jié)器

政策系統(tǒng)

定義：

由政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境相互作用而構(gòu)成的社會政治系統(tǒng)。

是公共政策運行的載體，是政策過程展開的基礎(chǔ)

1、政策主體

定義：直接或間接地參與政策制定、執(zhí)行、評估和監(jiān)控的個人、團體或組織。

2、政策客體

定義：政策所發(fā)生作用的對象。

社會問題社會成員

本質(zhì)：政策所要調(diào)整或規(guī)范的是人的行為以及人與人之間的關(guān)系尤其是利益關(guān)系。

從事的角度——依據(jù)人的主觀判斷

從人的角度——發(fā)生作用的范圍是特定的目標(biāo)團體

3、政策環(huán)境

⑴定義：影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。

⑵社會環(huán)境因素

社會經(jīng)濟狀況——公共決策最重要的依據(jù)

體制或制度條件——提供外部的組織環(huán)境

國家機關(guān)、企事業(yè)單位的機構(gòu)設(shè)置、隸屬關(guān)系和權(quán)責(zé)劃分等方面的體系和制度的總稱。

政治文化——對政策過程產(chǎn)生影響

國際環(huán)境——必須考慮的因素

4、政策系統(tǒng)（公共決策系統(tǒng)）的劃分

公共政策學(xué)的定義

一個綜合地運用各種知識和方法來研究政策系統(tǒng)和政策過程，探求公共政策的實質(zhì)、原因和結(jié)果的學(xué)科。

目的：提供政策相關(guān)知識，改善公共決策系統(tǒng)，提高公共政策質(zhì)量公共政策學(xué)的范式特征公共政策學(xué)是一個跨學(xué)科、應(yīng)用性的研究領(lǐng)域公共政策分析既是方法論，又是藝術(shù)公共政策分析涉及的是從問題發(fā)現(xiàn)到問題解決的整個政策過程公共政策分析不僅是描述的，而且也是規(guī)范的公共政策學(xué)政治學(xué)研究途徑系統(tǒng)理論過程理論團體理論精英理論制度理論公共政策學(xué)經(jīng)濟學(xué)研究途徑福利經(jīng)濟學(xué)公共選擇理論新制度主義公共政策學(xué)馬克思主義的觀點階級分析途徑第二章

政策分析的基本框架公共政策分析的基本模式漸進(jìn)模式（incrementalistmodel）政策制定所根據(jù)的是過去的經(jīng)驗，經(jīng)過漸進(jìn)變遷的過程，從而獲得共同一致的政策。它以現(xiàn)行的政策作為基本方案，在與其他新方案相互比較后，制定出對現(xiàn)行政策的修改、增加的新政策。漸進(jìn)模式的先決條件：現(xiàn)行政策的結(jié)果大體上能滿足決策者與社會各階層成員的需要問題的性質(zhì)必須保持高度的連續(xù)性能夠用來處理問題的手段必須既有高度的連續(xù)性漸進(jìn)模式的基本內(nèi)容：目標(biāo)選擇過程與行動方案的經(jīng)驗分析過程同時進(jìn)行、密不可分只考慮與現(xiàn)行政策存在程度差異的部分方案只對方案可能產(chǎn)生的重要后果進(jìn)行評價經(jīng)常進(jìn)行問題的重新鑒定和解決方法的調(diào)整一致同意原則補救性形式漸進(jìn)模式的合理之處：比較符合政策分析的實際通過這一模式做出的是有限的、注重實效并容易被人接受的決策或政策。缺陷：傾向于保守主義，安于現(xiàn)狀和忽視社會變革尤其是革命注重目前短期目標(biāo)，而忽視長遠(yuǎn)目標(biāo)不適應(yīng)政治性和戰(zhàn)略性決策政策分析的構(gòu)成因素七個基本因素：問題、目標(biāo)、備選方案、效果、標(biāo)準(zhǔn)、模型、政治可行性。問題含義：①政策問題，即政策分析者所要分析、研究或處理的對象。②公共問題，影響全社會或相當(dāng)部分社會成員的問題。③不僅是客觀的，而且也是主觀的。作用：政策分析的一個極為重要的組成部分，成功的界定問題等于完成分析任務(wù)的一半。界定方法：以明確的語言寫出問題，并且以決策者和執(zhí)行者所了解的方式予以建構(gòu)。目標(biāo)是決策者憑借決策手段所要取得或達(dá)到的東西。備選方案決策者用來達(dá)到目標(biāo)的選擇或手段?！飩溥x方案之間不必是明顯的相互排斥或起著相同作用的。效果采用某一備選方案可能產(chǎn)生的結(jié)果三種不同的效果：★成本★利益★外部效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)用以支持所推薦的行動方案并加以明確陳述的各種價值。一般的決策標(biāo)準(zhǔn)：效能、效率、適當(dāng)性、公平性模型對備選方案的執(zhí)行結(jié)果和達(dá)到目標(biāo)的程度進(jìn)行預(yù)測的一個框架或過程。政治可行性政策方案可以獲得的政治支持和實際的可執(zhí)行性。政治資源限制分配限制制度的限制第三章

問題界定政策問題的基本構(gòu)成要素：⑴一種客觀條件或情況⑵被感知⑶被大多數(shù)人感知⑷價值、利益、要求的沖突⑸需要、受剝奪、不滿足感的產(chǎn)生⑹團體活動過程⑺權(quán)威當(dāng)局認(rèn)為有必要采取行動政策問題的特征相互依賴性主觀性人工性動態(tài)性公共物品兩難個人或集體可能愿意取得大的直接的收益以換取后來的損失，不管他們后來是否要付出代價。問題界定的方法——類別分析目的：從具體的問題情境中得出一般的概念兩種程序：邏輯劃分，選擇一個分類并進(jìn)一步分解邏輯歸類，把許多情況、事物和人組成一個更大的團體或類別分類規(guī)則：①實質(zhì)相關(guān)性②窮盡性③排他性④一致性⑤層次區(qū)別性集合論思維：凡恩圖的應(yīng)用第四章

目標(biāo)

指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)基本的政策目標(biāo)1、增長（growth）實質(zhì)：將有限的總生產(chǎn)更多地用于投資，進(jìn)一步發(fā)展生產(chǎn)。原因：①國民收入統(tǒng)計制度的建立②經(jīng)濟增長是實現(xiàn)充分就業(yè)的重要條件實現(xiàn)方式：方式多樣，綜合考慮，增量保質(zhì)。2、效率（efficiency）實質(zhì)：稀缺資源的有效配置標(biāo)準(zhǔn)：帕累托原則，資源配置的改變不會在任何一個人效用水平至少不下降的情況下是其他人的效用水平有所提高。效率標(biāo)準(zhǔn)與價值因素有關(guān)實現(xiàn)方式：以市場配置為基礎(chǔ)，以宏觀調(diào)控政策為補充3、穩(wěn)定（stability）實質(zhì)：維持經(jīng)濟環(huán)境的穩(wěn)定，保持經(jīng)濟穩(wěn)定增長。內(nèi)容：⑴充分就業(yè)，失業(yè)率在社會可接受的范圍內(nèi)自然失業(yè)自愿失業(yè)周期性失業(yè)隱蔽失業(yè)⑵物價穩(wěn)定⑶國際收支平衡4、公平（equality）實質(zhì)：收入與財富分配的平等，涉及個人、團體經(jīng)濟利益的調(diào)整。判斷標(biāo)準(zhǔn)：價值因素內(nèi)容（三種不同的公平標(biāo)準(zhǔn)）：貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，按個人能力及努力程度所做出的貢獻(xiàn)大小進(jìn)行分配。需求標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)生存水平的必要性進(jìn)行分配機會均等標(biāo)準(zhǔn)，能否公平的確立分配方式澄清和確定目標(biāo)的困難1、價值因素政策目標(biāo)以特定的價值判斷作為先決條件。價值觀取決于個人或集團在社會中的經(jīng)濟和政治地位、利益、倫理道德、傳統(tǒng)與歷史等因素，是一種主觀判斷。價值觀的沖突實際上是不同的個人、集團、階層或階級利益的沖突。民主體制下的決策所依據(jù)的價值觀更能反映大多數(shù)人的看法2、政治原因⑴決策者本身的自利性公共選擇理論認(rèn)為決策者同樣以個人利益最大化為行動原則，出于自身政治利益的考慮，可能將目標(biāo)模糊化。⑵利益集團的存在每個社會都有不同的利益集團，每個利益集團都會想方設(shè)法通過各種途徑去影響決策者。3、目標(biāo)的多重性及沖突現(xiàn)實的公共決策目標(biāo)往往是多重的，而不是唯一的，在現(xiàn)實的政策制定中可能會發(fā)生沖突澄清和確定目標(biāo)的方法1、價值分析的方法人為研究意識形態(tài)分析決策分析預(yù)測分析面談德爾菲法2、目標(biāo)最優(yōu)化的方法——在各種目標(biāo)和各種限制條件之間尋求一個合理的妥協(xié)辦法化多為少法重排次序法分層列序法直接求非劣解法層次分析法政策指標(biāo)的含義政策指標(biāo)是衡量政策目標(biāo)的量或質(zhì)的尺度，它是對政策目標(biāo)的具體說明。第五章

備

選

方

案備選方案是決策者解決政策問題的行動過程的選擇，或是達(dá)到政策目標(biāo)的可供利用的手段、措施或方法。備選方案的來源政策問題的性質(zhì)及目標(biāo)現(xiàn)有的政策借鑒他人經(jīng)驗特殊案例的啟示從類似問題中推導(dǎo)向?qū)＜艺埥谈鶕?jù)權(quán)威要求備選方案產(chǎn)生的三步驟：查明備選方案的廣泛范圍——搜尋與發(fā)現(xiàn)對新發(fā)現(xiàn)的備選方案加以提煉、修改、組合、重構(gòu)或模式化——設(shè)計與創(chuàng)造對備選方案加以初步的檢驗、評估——篩選初步篩選要考慮的因素：成本：方案實施將要耗費的人力、物力和資源。收益：該方案實施后所能帶來的經(jīng)濟、社會以及生態(tài)方案的效益。條件：政策執(zhí)行所必須的主客觀條件。敏感性：方案的應(yīng)變性程度。第六章

未

來

預(yù)

測政策分析中的預(yù)測根據(jù)先前政策分析的各階段所掌握的關(guān)于政策問題、目標(biāo)和方案的信息或知識，對政策（方案）的未來前景做出估計、推測或判斷預(yù)測的意義提供關(guān)于政策的未來變化及結(jié)果的信息使我們更好的了解以前的政策及其結(jié)果，提高對未來社會狀況的控制能力政策預(yù)測可能作為傳統(tǒng)的社會科學(xué)各學(xué)科的一種有益的補充。古典時間序列分析方法是將預(yù)測目標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)按照時間的順尋排列稱為時間序列，然后分析它隨時間的變化趨勢，外推預(yù)測目標(biāo)的未來值。四個組成部分：長期趨勢T——時間序列中的一種平滑的長期增長或下降。季節(jié)變化S——時間序列受季節(jié)性的影響而發(fā)生的變化。周期性波動C——也稱循環(huán)波動，指時間序列中發(fā)生周期較長的漲落起伏的變動。不規(guī)則運動I——一個沒有遵循規(guī)律性模式的時間序列中所出現(xiàn)的不可預(yù)測的變化?；貧w分析的重要屬性離差消除：在一個時間序列中觀察到的值與處于一計算出的在直線趨勢的值得總和等于零。∑（Y-Yt）=0平方差最?。壕€性回歸使回歸線和所有在時間序列中所觀察到的Y的值之間的差距最小化。∑（Y-Yt）2=最小值理論圖示的四種論證：收斂論證：兩個或兩個以上的關(guān)于因果關(guān)系的假設(shè)被用來支持一個結(jié)論。發(fā)散論證：一個單獨的假設(shè)支持一個以上的結(jié)論或論斷。系列論證：一個結(jié)論或論證被用作一個假設(shè)去支持一系列進(jìn)一步的結(jié)論或論斷。循環(huán)論證：一種序列推論，序列中的最后一個結(jié)論與最初的結(jié)論相連，其結(jié)果是肯定或否定的自我強化。德爾菲技術(shù)一種獲得、交換和發(fā)展關(guān)于未來時間的靈通信息的直覺預(yù)測程序，其過程是“利用一系列簡明扼要的問卷和對所獲得意見的有控制的反饋，從而取得一組專家的最可靠的統(tǒng)一意見”?；驹瓌t：★匿名性★循環(huán)反復(fù)★有控制的反饋★統(tǒng)計性的小組答案★專家共識本質(zhì)：利用專家的知識、經(jīng)驗和智慧，通過通信方式進(jìn)行信息交換，以取得一致的意見，達(dá)到預(yù)測的目的程序：明確問題選擇參與人問卷設(shè)計分析第一輪結(jié)果設(shè)計出后續(xù)問卷召開小組會議準(zhǔn)備最終報告第一輪問卷設(shè)計的內(nèi)容：預(yù)測項，要求專家對特定事件的發(fā)生概率作出主觀估計。問題項，要求答卷者對問題重要性進(jìn)行排序。目標(biāo)項目，對特定目標(biāo)的可行性及是否合乎需要進(jìn)行磋商、判斷。選擇項，要求答卷者明確那些有助于實現(xiàn)目標(biāo)的不同方案。問卷設(shè)計的注意事項：擬定一個預(yù)測事件的一覽表，直接讓專家評價，同時允許他們作出修改和補充；提供必要的背景資料，并要求專家做出補充和評價。問卷統(tǒng)計方法：中位值法比重數(shù)據(jù)處理法簡單排序法選擇評價法評分排隊法征詢過程的步驟：指示討論的問題，專家提出各種附加的意見、項目和方案等；指示專家組對所預(yù)測問題的理解和看法；信息的多次反饋，以求得專家意見的收斂；作出最終評價，即取得較為一致的預(yù)測結(jié)果應(yīng)用德爾菲法的注意事項：問卷設(shè)計的靈活性，數(shù)據(jù)處理的程序化；提出的問題必須清楚明確；問題的整體性；事先說明；留出個人建議的空間；多種接觸方式綜合運用。德爾菲法運用的常見問題：成見的束縛濫用缺乏匯總與反饋技巧忽視分歧意見沒有給應(yīng)答者付費第七章

方案比較與擇優(yōu)技術(shù)可行性的主要標(biāo)準(zhǔn)：有效性或效能三類政治約束：可利用的政治資源的約束與政策的利益和成本所允許的分配相關(guān)的約束制度或體制所強加的約束行政可行性的要求：1、執(zhí)行機構(gòu)是否有足夠的權(quán)威去轉(zhuǎn)變方案2、來自上面和下面的制度或體制承諾3、執(zhí)行者具備足夠的領(lǐng)導(dǎo)和管理能力、經(jīng)驗和技巧，具備必要的財政資源的支持4、能否取得其他組織的配合以及目標(biāo)群體是否配合或服從。成本——效益分析成本—效益分析以技術(shù)上合理決策的概念為基礎(chǔ)，以貨幣價值為測量標(biāo)準(zhǔn)。目的：根據(jù)經(jīng)濟價值來確定政策方案是否可行，或者說決定某個項目的投資從經(jīng)濟的角度來講是否有利可圖，以及辨別該項政策目標(biāo)是否有利于整個社會大眾。這里的經(jīng)濟價值是指項目相對作為一個整體而言的社會總成本和總利益。成本和效益的概念成本：人們進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動或為達(dá)到一定目的，所費資源的貨幣表現(xiàn)及其對象化。效益：人們在有目的的實踐活動中所費與所得的對比關(guān)系。所費：活勞動與物化勞動的消耗和占用。所得：由人類實踐活動帶來的有用的結(jié)果。研究效益問題的根本目的在于以盡量少的勞動耗費與占用，取得盡可能多的有用的結(jié)果。成本效益分析在私人部門與公共部門決策分析中的區(qū)別：私人部門以營利性即追求利潤為基本目標(biāo)，成本與收益的識別以利潤減少或增加為原則，識別的基本方法是追蹤項目的貨幣流動；公共政策的目的是追求最大的社會福利，不僅要考慮直接、有形、物質(zhì)的所費與所得的對比關(guān)系，還必須站在宏觀的角度考慮整個社會和發(fā)展的整體效益。成本效益分析的步驟明確政策或項目投資人和受益人估計成本和收益成本和收益折現(xiàn)計算成本——效益率第八章

政策執(zhí)行與監(jiān)測影響政策有效執(zhí)行的因素1、政策問題的特性⑴政策問題的性質(zhì)越復(fù)雜的問題，執(zhí)行的難度越大。政策執(zhí)行中所觸動的權(quán)力關(guān)系越多，涉及的機構(gòu)和人員越多，政策目標(biāo)越宏大，要調(diào)整的利益關(guān)系幅度越大，規(guī)范的技術(shù)操作等級越高，政策執(zhí)行的難度也就越大。⑵政策對象行為的多樣性政策所要規(guī)范的目標(biāo)團體的行為種類越多，就越難以制定清楚明確的規(guī)則，用以約束政策對象的行為。⑶政策對象人數(shù)⑷政策對象團體行為調(diào)適量的大小2、政策本身的因素⑴政策的正確性政策的正確性是政策有效執(zhí)行的根本前提。首先要求內(nèi)容的正確，方向的正確；其次要求政策制定具有科學(xué)的理論基礎(chǔ)，嚴(yán)密的邏輯關(guān)系，科學(xué)的規(guī)劃程序。⑵政策的具體明確性政策目標(biāo)的具體明確性是政策執(zhí)行有效的關(guān)鍵所在，是政策執(zhí)行者行動的依據(jù)，也是對政策執(zhí)行進(jìn)行評估和控制的基礎(chǔ)。⑶政策資源的充足性政策方案要涉及政策資源的具體規(guī)定。A\必要的經(jīng)費和人力是政策執(zhí)行的物質(zhì)基礎(chǔ)。B\信息是政策執(zhí)行活動的必要條件。C\權(quán)威是政策執(zhí)行的根本保證。政策以外的因素⑴目標(biāo)團體對政策執(zhí)行的影響政策直接作用、影響的對象。一般情況下，目標(biāo)團體對政策的順從、接受程度既與目標(biāo)團體衡量政策的成本利益有關(guān)，也與政策對目標(biāo)團體行為的調(diào)適量有關(guān)。政策制定必須要符合社會發(fā)展的客觀規(guī)律，要代表人民群眾的根本利益，或者政策需要目標(biāo)團體行為的調(diào)適量要適當(dāng)，以利于人們對政策的服從和接受。⑵執(zhí)行人員的素質(zhì)和工作態(tài)度執(zhí)行者對政策的認(rèn)同、對政策執(zhí)行行為的投入、創(chuàng)新精神、對工作的負(fù)責(zé)、較高的政策水平和管理水平是政策得以有效執(zhí)行的重要條件。⑶執(zhí)行機構(gòu)組織間的溝通與協(xié)調(diào)溝通是政策執(zhí)行過程中各級組織人員進(jìn)行信息交流，傳遞的過程，是對于政策目標(biāo)及其相關(guān)問題獲得統(tǒng)一認(rèn)識的方法和程序。縱向溝通橫向溝通執(zhí)行者與目標(biāo)團地的溝通政策協(xié)調(diào)是管理組織為了順利實現(xiàn)政策目標(biāo)，而謀求自身統(tǒng)一和諧、謀求自身各相關(guān)要素匹配調(diào)劑、協(xié)作分工的一種行為方式。影響工具選擇的因素：政策目標(biāo)工具的特性工具應(yīng)用的背景以前的工具選擇意識形態(tài)第九章

結(jié)果評估政策評估政策評估是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對政策的效益、效率及價值進(jìn)行判斷的一種評價行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進(jìn)和制定新政策的依據(jù)。政策效果的多樣性直接效果——指政策實施對主體所要解決的政策問題及相關(guān)人員所產(chǎn)生的作用附帶效果——指政策在實施過程中對非預(yù)期的作用對象產(chǎn)生的作用。意外效果——指政策執(zhí)行后所產(chǎn)生的效果出乎政策制定者的預(yù)料之外。潛在效果——短期內(nèi)不易覺察，可能在今后相當(dāng)長的一段時間里表現(xiàn)出來的政策效果。象征性效果——以象征性的政策內(nèi)容為基礎(chǔ)，使目標(biāo)對象得到問題解決的印象。政策評估的意義政策評估是檢驗政策的效果、效益和效率的基本途徑政策評估是決定政策去向的重要依據(jù)政策評估是合理配置資源的有效手段政策評估是公共決策科學(xué)化、民主化的必由之路政策評估的過程1、準(zhǔn)備階段評估工作的基礎(chǔ)和起點，也是評估政策得以順利進(jìn)行和卓有成效的前提條件⑴確定評估對象實質(zhì)上是解決評估什么的問題。根據(jù)理論研究和實際工作的需要，遵循有效性與可行性相結(jié)合的原則精選評估對象，才能使評估受到最佳效果⑵制定評估方案評估方案是評估實施的依據(jù)和內(nèi)容，評估方案設(shè)計的合理程度直接關(guān)系到評估質(zhì)量高低和評估活動成敗。⑶挑選和培訓(xùn)人員評估人員自身素質(zhì)和理論水平將直接影響評估的質(zhì)量。2、實施階段政策評估活動中最為重要的階段。⑴全面收集信息——信息是政策評估的基礎(chǔ)。⑵綜合分析政策信息⑶綜合運用評估方法，對政策進(jìn)行評估，得出結(jié)論。3、結(jié)束階段主要任務(wù)：處理評估結(jié)果，撰寫評估報告。政策失敗的一般原因1、政策投入不夠資金短缺執(zhí)行不力時間精力不足2、目標(biāo)團體不配合政策執(zhí)行必須找準(zhǔn)問題的深層原因所在，通過各種辦法，靈活巧妙地做通目標(biāo)團體的思想工作，轉(zhuǎn)變其舊觀念，形成對政策的正確理解。3、政策本身的問題A、政策在目標(biāo)、內(nèi)容和管理上彼此沖突。B、問題紛繁復(fù)雜，解決難度大。第一，公共問題是由多種因素引起的，而政策只是要解決其中的一個或數(shù)個問題；第二，許多公共問題因其所涉及的復(fù)雜環(huán)境，難以解決或難以徹底解決。C、政策超前或滯后第一，該項政策不符合現(xiàn)實情況，依據(jù)的觀念還不被廣大群眾所接受；第二，政策意在解決的問題已發(fā)生性質(zhì)的變化。4、解決某些問題的代價大于利益5、外在因素的干擾由于新的緊急問題，政府的注意力不得不轉(zhuǎn)向新問題，從而沖淡了對原有問題的關(guān)注程度。前后對比法政策評估的基本方法，是評估活動的基本思維框架，其他一切方法都在這種方法的指導(dǎo)下進(jìn)行。特點：將政策執(zhí)行前后的有關(guān)情況進(jìn)行對比，從中測度出政策效果及價值的一種定量分析法。1、簡單“前-后”對比分析在參與項目之前對目標(biāo)人群實施一系列的測量，在項目經(jīng)過了一段充分發(fā)展之后，對同樣的目標(biāo)人群再次測量，對這兩次測量結(jié)果進(jìn)行比較分析所得出的評價即為政策評估結(jié)果。假設(shè)：政策實施前