2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自測模擬預測題庫(名校卷)

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自測模擬預測題庫(名校卷)單選題（共75題）1、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對外發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A2、股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應在（）辦理基金備案。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.工商管理部門D.中國銀保監(jiān)會【答案】B3、并購基金主要是（）。A.債權(quán)投資B.杠桿收購基金C.公司型債券投資D.政府型公債投資【答案】B4、下列（）不屬于會計報表附注應披露的值息。A.主要會計政策及其變更的影響B(tài).利潤賬戶明細C.主要會計報表項目D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易【答案】B5、下列關(guān)于份額登記機構(gòu)職責的表述正確的是（）。A.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年B.基金份額登記機構(gòu)應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整C.不得損害服務對象的合法權(quán)益D.不得以任何方式承諾或保證投資收益【答案】B6、（2017年真題）下列屬于企業(yè)運行中面臨的問題的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、下列關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，說法錯誤的是（）。A.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導B.在申報階段，基金管理人按照中國證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機構(gòu)進行內(nèi)部審核并出具保薦意見C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審D.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文【答案】B8、合伙型基金的設(shè)立步驟包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、某技術(shù)領(lǐng)先的目標公司未來發(fā)展前景良好,有銷售收入但利潤為負數(shù),適用的估值辦法是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.市銷率倍數(shù)法【答案】C10、承擔股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護其有效性最終責任的是（）。A.法定代表人B.總經(jīng)理C.最高權(quán)力機構(gòu)D.董事會【答案】C11、律師事務所在為基金運作服務時應遵循的原則是（）。A.公平、公正、公開原則B.誠實守信、勤勉盡責及審慎原則C.謹小慎微、嚴格處理原則D.獨立、客觀、公正的原則【答案】B12、股權(quán)投資基金管理人應當遵循（）原則，不得兼營與股權(quán)投資基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務。A.獨立運營B.分業(yè)運營C.集中運營D.專業(yè)化運營【答案】D13、基金業(yè)協(xié)會普通會員包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A14、(2016年)對于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照B.基金的某項投資失敗，業(yè)績不佳C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人【答案】B15、股權(quán)回購的基本運作程序不包括（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.調(diào)查D.執(zhí)行【答案】C16、若使用歷史數(shù)據(jù)計算市盈率，應盡可能使用最新公開的信息，通常會使用最近（）的數(shù)據(jù)。A.六個月B.十二個月C.一個完整會計年度D.預測年度【答案】B17、從（）的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。A.募集投資者對象B.募集主體機構(gòu)C.募集渠道D.募集意愿【答案】B18、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、下列關(guān)于資本成本的說法，錯誤的是（）。A.所謂資本成本，指的是股權(quán)或債權(quán)資本的機會成本或經(jīng)濟成本B.股權(quán)資本的成本不一定低于債權(quán)成本C.股權(quán)收益只體現(xiàn)在股東紅利上D.債權(quán)資本的成本等于貸款或債券的利率【答案】C20、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是（）A.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明基金的過往業(yè)績不預示其未來的業(yè)績B.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績C.推介材料不能登載基金過往業(yè)績D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示對該只基金的業(yè)績構(gòu)成保證【答案】A21、股權(quán)投資基金管理人應具備至少（）名高級管理人員，且應當設(shè)置負責合規(guī)風控的高級管理人員。A.2B.3C.4D.5【答案】A22、關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）A.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金具有法律實體地位。B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。C.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。D.契約型基金按照基金合同來運營【答案】A23、創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來的著名科技企業(yè)包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、股權(quán)投資基金推介材料應由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C25、基金的存續(xù)期限可以進行一次或數(shù)次延長，通常每次延長不超過（）。A.兩年B.一年C.6個月D.3個月【答案】B26、公司型基金的章程對財務會計制度的約定包括（）等事項。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D27、合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.50萬B.100萬C.500萬D.80萬【答案】B28、基金服務業(yè)務的服務內(nèi)容包括基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B29、關(guān)于有限合伙型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。A.有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立，但是法律另有規(guī)定的除外B.有限合伙企業(yè)至少應當有2個以上有限合伙人C.有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或其他產(chǎn)權(quán)利作價出資D.有限合伙型基金可根據(jù)實際情況無生產(chǎn)經(jīng)營場所，但需有書面合伙協(xié)議【答案】A30、針對包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募基金的監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部的職能不包括（）。A.監(jiān)管會計報表B.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實施細則C.負責私募投資基金的信息統(tǒng)計和風險監(jiān)測工作D.擬定私募投資基金合格投資者標準、信息披露規(guī)則等【答案】A31、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金定期報告編寫要求的是（）。A.準確性B.完整性C.及時性D.前瞻性【答案】B32、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.科學技術(shù)為基礎(chǔ)D.機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)【答案】C33、（2018年真題）在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內(nèi)部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括（）A.基金對A項目歷次出資的時間和金額B.投資者對基金的出資時間和金額C.A項目截至該時點的資產(chǎn)價值D.基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額【答案】C34、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額A.433B.6C.1200D.1324【答案】C35、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B36、股權(quán)投資通常存在的問題不包括()。A.信息不對稱B.外部性較強C.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理D.決策不透明【答案】D37、下列基金機構(gòu)投資人中，符合合格投資者標準的是（）。A.公司甲最近三年年均營業(yè)收入1000萬，凈資產(chǎn)500萬B.公司乙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)200萬C.公司丙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)1000萬D.公司丁最近三年年均營業(yè)收入200萬，凈資產(chǎn)500萬【答案】C38、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的基本情況是（）。A.基金的投資目標和投資范圍B.基金的結(jié)構(gòu)化安排C.基金的運作方式D.基金得收益分配原則、執(zhí)行方式【答案】B39、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯誤的是（）A.申請人應當在反饋意見要求的時間內(nèi)回復反饋意見B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會擬申請企業(yè)進行審核C.申請材料受理機構(gòu)對材料的齊備性，完整性進行調(diào)查D.申請材料應當符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引(試行)》的要求【答案】B40、在股權(quán)投資基金盡職調(diào)查工作中，二手資料收集的第一步是（）。A.資料篩選B.資料整理C.尋找信息源D.辨別所需的信息【答案】D41、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行（），向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。A.收益預測B.風險衡量C.收益評價D.風險評級【答案】D42、（2018年真題）下列選項中,不屬于回購退出的（）A.股權(quán)投資基金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）【答案】A43、（2016年真題）契約型股權(quán)投資基金應于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是（）。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，不承擔相應的投資風險B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導【答案】A44、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】B45、退出投資項目后實現(xiàn)的收益，按（）進行分配。A.投資者與管理人的約定B.投資者與管理人同樣的比例C.投資者與管理人四六分成D.以上都不對【答案】A46、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)表述中,正確的是（）A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)B.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一,證券交易所負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)【答案】A47、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取以下行政監(jiān)管措施:A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A48、（2020年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的折現(xiàn)率，以下表述錯誤的是（）A.折現(xiàn)率的選取取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對應B.企業(yè)自由現(xiàn)金流對應的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本C.紅利對應的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本D.股權(quán)自由現(xiàn)金流對應的折現(xiàn)率為股權(quán)資本成本【答案】C49、（2020年真題）關(guān)于降價融資，以下表述錯誤的是（）A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機對同業(yè)的競爭公司形成威脅B.降價融資也可能被企業(yè)實際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價融資情形下的后輪投資者認購價格與前輪投資者相比可能更低【答案】A50、股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）A.清算價值法和成本法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和相對估值法C.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.相對估值法和成本法【答案】B51、下列屬于出具法律意見書是需要重點核查的內(nèi)容的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C52、股權(quán)投資基金管理人應當建立財產(chǎn)分離制度，股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間、股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行（）。A.獨立運作，分別核算B.統(tǒng)一核算C.整體運作D.統(tǒng)一運作，統(tǒng)一核算【答案】A53、(2017年)基金管理人向投資者介紹股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)知識，普及股權(quán)投資的相關(guān)法律常識，重點應提示（）。A.股權(quán)投資基金的收益B.股權(quán)投資基金管理人的歷史業(yè)績C.股權(quán)投資基金的擬投資項目D.股權(quán)投資基金的投資風險【答案】D54、會長辦公會的組成不包括（）。A.會長B.專職副會長C.兼職副會長D.秘書長【答案】C55、下列關(guān)于企業(yè)估值方法的說法中錯誤的是（）。A.相對估值法使用可比價值對目標公司進行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預測性較高的情形C.創(chuàng)業(yè)投資估值法主要用于處于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值D.成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值有一定聯(lián)系【答案】D56、夾層資本通常由（）提供。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C57、甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應風險識S職力和風險承擔能力之外，還應滿足如下條件（）。A.總資產(chǎn)不低于1000萬元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元C.凈資產(chǎn)不低于3000萬元D.總資產(chǎn)不低于3000萬元【答案】B58、盡職調(diào)查的作用：A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、III【答案】A59、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責任和義務，下列表述錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)應建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密B.募集機構(gòu)應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構(gòu)應建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配【答案】D60、下述選項中。不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認定標準的是（）。A.依法設(shè)立的上海某慈善基金B(yǎng).持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工C.持有價值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學在校學生D.社會保障基金【答案】C61、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔。A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構(gòu)B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團【答案】A62、（2021年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，以下表述錯誤的是（）。A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，就不再是基金合同的當事人B.基金管理人可以自行辦理基金權(quán)益登記事項，也可以委托有資質(zhì)的基金服務機構(gòu)代為辦理，后者情況下管理人不再承擔權(quán)益登記相關(guān)的職責C.退出金額由權(quán)益登記機構(gòu)根據(jù)最終確定的退出價格計算D.投資人退出和基金的份額轉(zhuǎn)讓均會涉及基金權(quán)益登記【答案】B63、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，信托（契約）型基金合同應包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D64、增值服務通常包括以下幾方面的內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、2016年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計年度財務報告的要求和違反處罰。A.《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》B.《私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】A66、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進行。A.投資者和托管人B.投資者與第三方服務機構(gòu)C.管理人和托管人D.投資者與管理人【答案】D67、關(guān)于投資協(xié)議中回售權(quán)條款,表述錯誤的是（）。A.回售權(quán)的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內(nèi)實現(xiàn)上市B.回售權(quán)的觸發(fā)條件由業(yè)績指標觸發(fā)條件和非業(yè)績事件觸發(fā)條件兩類C.股份回購方只能為目標公司本身D.行使回售權(quán)可以為投