風(fēng)險(xiǎn)案件排查總結(jié)（4篇）

第頁共頁風(fēng)險(xiǎn)案件排查總結(jié)排查案件風(fēng)險(xiǎn)一、成立了領(lǐng)導(dǎo)排查案件風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)聯(lián)社接到省聯(lián)社漢中辦事處____通知后，于____月____日中午成立了排查案件領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：____副組長：____、____、____、____。成員：____、____、____、____、____、____、____、____、____、____、____、____，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核審計(jì)部，公布了聯(lián)系人和____。二、開展排查案件風(fēng)險(xiǎn)的具體方法和措施聯(lián)社接到通知后，首先以____信聯(lián)社發(fā)[____]____文件成立了排查案件領(lǐng)導(dǎo)小組，其次是立即下發(fā)了通知，要求各信用社（營業(yè)部）從____月____日中午開始對本轄內(nèi)案件風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)真開展自查。并將通知精神于當(dāng)天晚上迅速傳達(dá)到各分社，自查期間，如有重大涉案嫌疑的，要一日一報(bào)，于每日12中午時(shí)前報(bào)聞社稽核審計(jì)部。自查的重要主要內(nèi)容把大額存款的進(jìn)出情況及稅、匯票業(yè)務(wù)要作為重點(diǎn)進(jìn)行檢查，其次是結(jié)合本次聯(lián)社部門中層領(lǐng)導(dǎo)、信用社主任、____個(gè)網(wǎng)點(diǎn)重要崗位人員輪換為契機(jī)，聯(lián)社并派出____名稽核人員28深入個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行離任審計(jì)，并進(jìn)行嘗試排查，要求各機(jī)構(gòu)在集中自查結(jié)束后，仍要長期加強(qiáng)對案件風(fēng)險(xiǎn)的排查，若有重大涉案嫌疑要第一時(shí)間上報(bào)聯(lián)社稽核審計(jì)部，并將自查報(bào)于____月____日上報(bào)稽核審計(jì)部。三、本次檢查，各信用社、分社要加強(qiáng)輿論控制，不得對媒體露信息。通過以上方法自查，____聯(lián)社轄內(nèi)未發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)，但我們在今后的工作中認(rèn)真開展此項(xiàng)工作，確保實(shí)現(xiàn)零案件的目標(biāo)。案件風(fēng)險(xiǎn)排查一、____領(lǐng)導(dǎo)為切實(shí)做好案件防控工作，____農(nóng)商銀行成立了案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長任組長，其他班子成員任副組長，成員由總行各部門經(jīng)理及支行行長組成，監(jiān)事長具體分管此項(xiàng)工作。二、案件防控工作目標(biāo)1、確保不發(fā)生金融經(jīng)濟(jì)類案件，不發(fā)生黃、賭、毒、黑等涉及治安及刑事類案件，不發(fā)生盜、搶、火、交及人員傷亡等責(zé)任事故，不發(fā)生有重____影響的維穩(wěn)事件，不發(fā)生違規(guī)參加民間借貸融資、經(jīng)商辦企業(yè)等九種人事件，不發(fā)生違背中央八項(xiàng)規(guī)定、六項(xiàng)禁令及四風(fēng)建設(shè)事件。2、抓好員工職業(yè)道德建設(shè)。____開展對員工的職業(yè)道德教育，在農(nóng)商行系統(tǒng)內(nèi)營造良好的學(xué)法、懂法、守法、依法合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍。3、加強(qiáng)制度執(zhí)行力建設(shè)。繼續(xù)突出抓好四項(xiàng)制度的落實(shí)到位，繼續(xù)抓好案防制度執(zhí)行力突查工作。三、案件排查工作規(guī)劃在年初，各業(yè)務(wù)部門、稽核監(jiān)察部門就按照業(yè)務(wù)條線、崗位職責(zé)制定了各自的案件風(fēng)險(xiǎn)排查項(xiàng)目，明確案防工作計(jì)劃，并且根據(jù)監(jiān)管部門、省聯(lián)社的工作部署，積極開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。具體已立項(xiàng)項(xiàng)目如下：（一）信貸類業(yè)務(wù)1、對三個(gè)辦法、一個(gè)指引的貸款新規(guī)落實(shí)情況專項(xiàng)檢查;2、____萬元以上（含）大額貸款專項(xiàng)檢查;3、到期貸款收回率專項(xiàng)檢查;4、不良貸款問責(zé)追責(zé)專項(xiàng)檢查;5、對核銷（置換）貸款專項(xiàng)檢查;6、福祥便民卡業(yè)務(wù)檢查;7、跨區(qū)域貸款情況風(fēng)險(xiǎn)排查;8、整治信貸領(lǐng)域不正之風(fēng)專項(xiàng)排查。（二）票據(jù)類業(yè)務(wù)開展支票業(yè)務(wù)檢查，重點(diǎn)檢查受理的支票印鑒與預(yù)留印鑒是否相符;存款人領(lǐng)購支票是否按規(guī)定收回剩余的空白支票并剪角作廢等。（三）跨業(yè)合作類業(yè)務(wù)開展保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查柜臺保險(xiǎn)代理人員的代理資格;辦理代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)是否存在合規(guī)等。案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：一、財(cái)務(wù)資金安全方面1、庫存現(xiàn)金。定時(shí)與不定時(shí)核對盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。2、各類銀行賬戶資金。隨時(shí)核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過多閑置和不足。3、大額款項(xiàng)。對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。4、賬務(wù)處理方面。各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。二、人員管理問題。財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)。三、部門改進(jìn)措施：通過此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，樹立違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)案件排查總結(jié)（二）省聯(lián)社____辦事處：根據(jù)省聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會辦公廳《____排查案件風(fēng)險(xiǎn)的緊急通知》（陜信通____號）及省聯(lián)社漢中辦事處年____月____日晚____要求，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即成立了排查案件風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，按照通知要求進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查總結(jié)報(bào)告如下：一、成立了領(lǐng)導(dǎo)排查案件風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)聯(lián)社接到省聯(lián)社漢中辦事處____后，于____月____日中午成立了排查案件領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：____副組長：____、____、____、____。成員：____、____、____、____、____、____、____、____、____、____、____、____，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核審計(jì)部，公布了聯(lián)系人和聯(lián)系方式。二、開展排查案件風(fēng)險(xiǎn)的具體方法和措施聯(lián)社接到通知后，首先以____信聯(lián)社發(fā)____件成立了排查案件領(lǐng)導(dǎo)小組，其次是立即下發(fā)了通知，要求各信用社（營業(yè)部）從____月____日中午開始對本轄內(nèi)案件風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)真開展自查。并將通知精神于當(dāng)天晚上迅速傳達(dá)到各分社，自查期間，如有重大涉案嫌疑的，要一日一報(bào)，于每日12中午時(shí)前報(bào)聞社稽核審計(jì)部。自查的重要主要內(nèi)容把大額存款的進(jìn)出情況及稅、匯票業(yè)務(wù)要作為重點(diǎn)進(jìn)行檢查，其次是結(jié)合本次聯(lián)社部門中層領(lǐng)導(dǎo)、信用社主任、____個(gè)網(wǎng)點(diǎn)重要崗位人員輪換為契機(jī)，聯(lián)社并派出____名稽核人員28深入個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行離任審計(jì)，并進(jìn)行嘗試排查，要求各機(jī)構(gòu)在集中自查結(jié)束后，仍要長期加強(qiáng)對案件風(fēng)險(xiǎn)的排查，若有重大涉案嫌疑要第一時(shí)間上報(bào)聯(lián)社稽核審計(jì)部，并將自查報(bào)于____月____日上報(bào)稽核審計(jì)部。三、本次檢查，各信用社、分社要加強(qiáng)輿論控制，不得對媒體露信息。通過以上方法自查，____聯(lián)社轄內(nèi)未發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)，但我們在今后的工作中認(rèn)真開展此項(xiàng)工作，確保實(shí)現(xiàn)零案件的目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)案件排查總結(jié)（三）根據(jù)省聯(lián)社辦公室《轉(zhuǎn)發(fā)湖南銀監(jiān)會辦公室____銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法____》（湘信聯(lián)辦【____】____號）文件精神和工作要求。為確保我縣農(nóng)商行又好又快發(fā)展，總行結(jié)合工作實(shí)際，在年初就制定了案防工作計(jì)劃，明確了案件風(fēng)險(xiǎn)排查重點(diǎn)?，F(xiàn)將____年上半年案件風(fēng)險(xiǎn)排查情況報(bào)告如下：一、組織領(lǐng)導(dǎo)為切實(shí)做好案件防控工作，____農(nóng)商銀行成立了案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長任組長，其他班子成員任副組長，成員由總行各部門經(jīng)理及支行行長組成，監(jiān)事長具體分管此項(xiàng)工作。二、案件防控工作目標(biāo)1、確保不發(fā)生金融經(jīng)濟(jì)類案件，不發(fā)生黃、賭、毒、黑等涉及治安及刑事類案件，不發(fā)生“盜”、“搶”、“火”、“交”及人員傷亡等責(zé)任事故，不發(fā)生有重大社會影響的維穩(wěn)事件，不發(fā)生違規(guī)參加民間借貸融資、經(jīng)商辦企業(yè)等“九種人”事件，不發(fā)生違背中央“八項(xiàng)規(guī)定”、“六項(xiàng)禁令”及“四風(fēng)建設(shè)”事件。2、抓好員工職業(yè)道德建設(shè)。組織開展對員工的職業(yè)道德教育，在農(nóng)商行系統(tǒng)內(nèi)營造良好的學(xué)法、懂法、守法、依法合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍。3、加強(qiáng)制度執(zhí)行力建設(shè)。繼續(xù)突出抓好“四項(xiàng)制度”的落實(shí)到位，繼續(xù)抓好案防制度執(zhí)行力突查工作。三、案件排查工作規(guī)劃在年初，各業(yè)務(wù)部門、稽核監(jiān)察部門就按照業(yè)務(wù)條線、崗位職責(zé)制定了各自的案件風(fēng)險(xiǎn)排查項(xiàng)目，明確案防工作計(jì)劃，并且根據(jù)監(jiān)管部門、省聯(lián)社的工作部署，積極開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。具體已立項(xiàng)項(xiàng)目如下：（一）信貸類業(yè)務(wù)1、對“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”的貸款新規(guī)落實(shí)情況專項(xiàng)檢查;2、____萬元以上（含）大額貸款專項(xiàng)檢查;3、到期貸款收回率專項(xiàng)檢查;4、不良貸款問責(zé)追責(zé)專項(xiàng)檢查;5、對核銷（置換）貸款專項(xiàng)檢查;6、福祥便民卡業(yè)務(wù)檢查;7、跨區(qū)域貸款情況風(fēng)險(xiǎn)排查;8、整治信貸領(lǐng)域不正之風(fēng)專項(xiàng)排查。（二）票據(jù)類業(yè)務(wù)開展支票業(yè)務(wù)檢查，重點(diǎn)檢查受理的支票印鑒與預(yù)留印鑒是否相符;存款人領(lǐng)購支票是否按規(guī)定收回剩余的空白支票并剪角作廢等。（三）跨業(yè)合作類業(yè)務(wù)開展保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查柜臺保險(xiǎn)代理人員的代理資格;辦理代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)是否存在合規(guī)等。風(fēng)險(xiǎn)案件排查總結(jié)（四）按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：一、財(cái)務(wù)資金安全方面1、庫存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金。（____）建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。2、各類銀行賬戶資金：隨時(shí)核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過多閑置和不足。3、大額款項(xiàng)：對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。二、人員管理問題。財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，