集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理審核制度

度0.總綱0.1編寫及批核2版本內(nèi)容初次發(fā)出012345678公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)審核各方職責(zé)審核范圍、頻次和標(biāo)準(zhǔn)審核方案的策劃實(shí)施整改措施風(fēng)險(xiǎn)管理審核范圍現(xiàn)場(chǎng)審核的一般內(nèi)容整改建議報(bào)告回復(fù)便條年度風(fēng)險(xiǎn)管理審核方案(樣本)244566891.1目的為有效評(píng)定*****現(xiàn)行的安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度的合適性、符合程度及有效性，核實(shí)公司內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)及安全管理設(shè)施及運(yùn)作是否符合既定標(biāo)準(zhǔn)和要求，以推動(dòng)、改進(jìn)及提高公司整體的安全表現(xiàn)，制定本制度。本制度適用于本公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理審核工作。1.3.1風(fēng)險(xiǎn)管理審核通過(guò)定期/不定期的查驗(yàn)、觀察及詢問(wèn)工作人員，經(jīng)系統(tǒng)化的記錄和分析，以達(dá)作環(huán)境有安全及健康影響的規(guī)程及制度的不足之處；險(xiǎn)管理制度的合適性、符合程度及有效性；3)評(píng)估安全及健康訓(xùn)練需求與效果；4)持續(xù)改善安全及健康標(biāo)準(zhǔn)和表現(xiàn)；。1.3.2不符合項(xiàng)指任何與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、條例、程序、規(guī)章、管理體系績(jī)效等的偏差，由此能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞等。1.3.2風(fēng)險(xiǎn)管理審核員獲公司高層領(lǐng)導(dǎo)(總經(jīng)理)委任并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理審核工作的風(fēng)險(xiǎn)管理部人員或相關(guān)2.公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)審核各方職責(zé)2.1公司高層領(lǐng)導(dǎo)策劃、組織、推動(dòng)及檢討風(fēng)險(xiǎn)管理審核的執(zhí)行，并評(píng)估其效能。2.1.2審批年度風(fēng)險(xiǎn)管理審核方案。2.1.3委任風(fēng)險(xiǎn)管理審核小組各級(jí)成員，確認(rèn)參與人員的職責(zé)和權(quán)限。2.2公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理部2.2.1制定年度風(fēng)險(xiǎn)管理審核方案,經(jīng)高層領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織及實(shí)施。2.2.2編制每次風(fēng)險(xiǎn)管理審核計(jì)劃,按計(jì)劃組織審核小組成員。2.2.3負(fù)責(zé)編寫審核報(bào)告，直接提交公司高層領(lǐng)導(dǎo)。2.2.4對(duì)有關(guān)整改的實(shí)施及進(jìn)度作出跟進(jìn)。2.3受審核的部門2.3.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理審核工作進(jìn)行配合和支持。2.3.2對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，負(fù)責(zé)制訂整改方案并組織實(shí)施。2.4審核員面的豐2.4.2對(duì)所要審核部門的作業(yè)和程序熟悉，能準(zhǔn)確有效地評(píng)估表現(xiàn)及找出弊端。端3.審核范圍、頻次和標(biāo)準(zhǔn)3.1審核范圍審核范圍以*****編制的一套四冊(cè)的《風(fēng)險(xiǎn)及安全管理指南》內(nèi)容為基礎(chǔ)(見(jiàn)附錄一)，同時(shí)參照集團(tuán)《安全及風(fēng)險(xiǎn)管理審核評(píng)分制度》及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，審核范圍包括場(chǎng)站、辦公樓、管網(wǎng)系統(tǒng)、施工現(xiàn)場(chǎng)及客戶服務(wù)等有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)及安3.2審核標(biāo)準(zhǔn)審核標(biāo)準(zhǔn)參考國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、及公司的工作守則、指引、指南，以及其它的安全管理和健康環(huán)保文件等。3.3審核頻率公司每年定期開(kāi)展1次內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理審核。4.審核方案的策劃4.1每年需要策劃一次風(fēng)險(xiǎn)管理審核方案，一般在每年十二月底或之前由公司風(fēng)部制定下一年度的風(fēng)險(xiǎn)管理審核方案。4.2為便于被審核部門完全了解審核方案，并與受審核影響的所有員工溝通。參與制定審核方案的人員可邀請(qǐng)各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。4.3審核方案由總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)。括：審核方案的安排應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀與公正(包括審核員的選擇、審核的實(shí)施)，保證審核人員是非受審核部門的人員，并獨(dú)立于受審核部門以外。5.1審核前的準(zhǔn)備5.1.1風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)成立審核小組，并指定審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)分配每次進(jìn)行審核時(shí)，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制審核實(shí)施計(jì)劃，并于受審核部門協(xié)商審核的開(kāi)始與完成日期，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)理批準(zhǔn)后，在審核前審核實(shí)施計(jì)1)受審核的部門;5.2審核的開(kāi)展審核具體內(nèi)容按照已編定的審核檢查表進(jìn)行。審核員通過(guò)觀察及詢問(wèn)工作人員，查閱文件、記錄及分析以核實(shí)現(xiàn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理制度運(yùn)行是否符合審核標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)地視察內(nèi)容可參考附錄二及附錄三?，F(xiàn)場(chǎng)環(huán)境潛在危險(xiǎn)因素;工作人員的位置與動(dòng)作;個(gè)人勞動(dòng)防護(hù)用品;規(guī)則與程序;作讓該項(xiàng)工作不符合項(xiàng)能夠完全被理解，有利于糾正。合項(xiàng)報(bào)告。6.審核報(bào)告6.1編寫和發(fā)放6.1.1審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編寫，并需在進(jìn)行審核工作后之七個(gè)工作天內(nèi)6.1.2審核報(bào)告經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部批準(zhǔn)后，送交公司高層領(lǐng)導(dǎo)及受審核部門負(fù)責(zé)人。6.2審核報(bào)告的內(nèi)容6.2.1受審核的部門、審核的目的、范圍和日期；6.2.2審核準(zhǔn)則；6.2.3審核員、受審核部門主要參加人員；6.2.4審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)(不符合項(xiàng)目的數(shù)量、分布情況等)；6.2.5提出各個(gè)不符合項(xiàng)的補(bǔ)救辦法和整改建議6.2.6審核結(jié)論報(bào)告附上一份《整改建議報(bào)告回復(fù)便條》，供被審核部門負(fù)責(zé)人按建議填寫整改方案，并交回風(fēng)險(xiǎn)管理部。6.4審核報(bào)告的要求報(bào)告能明確、適當(dāng)?shù)胤从呈聦?shí),并確保報(bào)告中的改善事項(xiàng)能得到及時(shí)、適當(dāng)?shù)馗纳萍坝?.整改措施7.1整改措施的提出7.1.1審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由審核方向受審核方提出整改要求及建案，方案應(yīng)包括完成整改措施的期限，明確職責(zé)及作出可跟進(jìn)監(jiān)察7.2整改措施的執(zhí)行準(zhǔn)后實(shí)施，確保其可行性案不可行，應(yīng)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)7.3整改措施的跟進(jìn)7.3.1審核組成員應(yīng)經(jīng)常過(guò)問(wèn)整改措施的實(shí)施和完成情況。7.3.2審核組成員對(duì)整改措施執(zhí)行中的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門反映。7.3.3整改措施完成后，審核組成員應(yīng)檢查并核對(duì)結(jié)果，核對(duì)內(nèi)容包括：1)方案是否按規(guī)定日期完成2)方案中的措施是否已完成3)完成的各項(xiàng)效果如何4)實(shí)施情況是否有記錄可查7.3.4如核對(duì)后發(fā)現(xiàn)所采取的措施沒(méi)有明顯效果，則應(yīng)采取更有效的整改措施。8.審核記錄8.1記錄的簽批及發(fā)布8.1.1審核記錄包括所有審核方案、審核實(shí)施計(jì)劃和程序、檢查表、審核報(bào)告和整改措施報(bào)告等，必須由指定負(fù)責(zé)人作最后的審核、簽字及批準(zhǔn)發(fā)8.1.2發(fā)出各項(xiàng)記錄時(shí)要做好登記，并確保有關(guān)人員理解記錄內(nèi)容。8.2記錄的保存風(fēng)險(xiǎn)管理部須對(duì)上述文件及時(shí)轉(zhuǎn)交行政檔案室，上述文件應(yīng)至少保存附錄一：風(fēng)險(xiǎn)管理審核范圍(詳見(jiàn)一套四冊(cè)的《國(guó)內(nèi)合資公司風(fēng)險(xiǎn)及安全管理指南》、集團(tuán)《安全及風(fēng)險(xiǎn)管理審核評(píng)分制度》1.一般安全、健康及環(huán)保政策安全管理架構(gòu)及其職責(zé)安全委員會(huì)工作安全分析安全教育與培訓(xùn)安全檢查制度緊急應(yīng)變計(jì)劃工作許可證制度承包方的評(píng)審選擇及控制勞動(dòng)防護(hù)用品管理安全及環(huán)保推廣活動(dòng)消防安全管理運(yùn)輸管理物業(yè)管理保險(xiǎn)管理生產(chǎn)設(shè)備的設(shè)計(jì)和管制生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)和保養(yǎng)操作規(guī)程的編制及執(zhí)行設(shè)施隔離制度生產(chǎn)設(shè)施變更制度緊急應(yīng)變程序燃?xì)鈾z漏設(shè)備及泄漏測(cè)量動(dòng)火作業(yè)的管制防爆、防雷、防靜電設(shè)施廠房整潔管網(wǎng)設(shè)計(jì)、施工及驗(yàn)收置換、停氣、降壓、通氣操作管網(wǎng)輸送壓力監(jiān)察管道及附屬設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)氣體泄漏測(cè)量搶險(xiǎn)及緊急事件的處理緊急應(yīng)變程序圖文資料系統(tǒng)及管網(wǎng)記錄管理檢測(cè)儀器及工具檢查/校正管道狀況風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制措施用戶管道的設(shè)計(jì)管道及燃燒器具的安裝試漏、置換及緊急事故處理管道及器具維修保養(yǎng)及安全檢查客戶服務(wù)熱線客戶安全教育安全及環(huán)保政策安全組織架構(gòu)圖各階層員工的安全職責(zé)安全培訓(xùn)計(jì)劃安全培訓(xùn)紀(jì)錄安全計(jì)劃及安全手冊(cè)過(guò)去一年安全委員會(huì)會(huì)議紀(jì)錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告工作安全分析報(bào)告所有安全檢查表應(yīng)急救援預(yù)案火警及緊急事故演習(xí)記錄事故報(bào)告制度安全施工規(guī)程工作許可證過(guò)去兩年傷亡事故紀(jì)錄及調(diào)查報(bào)告勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放記錄安全獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃2、場(chǎng)站 政府發(fā)放的資格執(zhí)照廠房設(shè)計(jì)文件及設(shè)計(jì)圖工藝流程圖爆炸和火災(zāi)危險(xiǎn)場(chǎng)所等級(jí)和區(qū)域圖則壓力容器、壓力表、安全閥-安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)審查證明站內(nèi)重大生產(chǎn)設(shè)備設(shè)計(jì)文件及圖定期保養(yǎng)及維修時(shí)間表維修程序或手冊(cè)防靜電裝置接地電阻檢測(cè)記錄3、場(chǎng)站安全管理各級(jí)人員崗位責(zé)任值班制度各類崗位作業(yè)安全操作規(guī)程設(shè)備、安全附件檢修及管理制度車輛、人員進(jìn)出站管理制度安全防火制度安全巡檢制度動(dòng)火作業(yè)安全管理制度用電審批制度一般、電氣、密閉空間、動(dòng)火等)搶修搶險(xiǎn)預(yù)案4、管網(wǎng)施工圖紙材料、設(shè)備合格證工程檢查記錄強(qiáng)度及嚴(yán)密性測(cè)試記錄竣工圖及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告聚乙烯管接口破壞性測(cè)試記錄焊接口測(cè)試記錄非常規(guī)工作記錄調(diào)壓器氣壓紀(jì)錄氣壓測(cè)量記錄氣體泄漏測(cè)量每日記錄氣體泄漏測(cè)量工作計(jì)劃漏氣復(fù)試/監(jiān)察記錄帶氣連接/通氣/置換/降壓/停氣/動(dòng)火等操作方案緊急事故、事件記錄搶修搶險(xiǎn)程序搶修人員當(dāng)值表緊急搶修設(shè)備檢查表燃?xì)夤芫W(wǎng)緊急事故現(xiàn)場(chǎng)資料管道及附屬設(shè)備(調(diào)壓器、閥門、陰極保護(hù)裝置等)檢查及維修計(jì)劃管道及附屬設(shè)備檢查及維修記錄管線巡查記錄管網(wǎng)系統(tǒng)圖合格技工訓(xùn)練記錄工具、儀器定期檢查/校正記錄管線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告更換管道計(jì)劃5、工商業(yè)、居民客尸服務(wù)紙施工圖紙材料、設(shè)備合格證工程檢查記錄強(qiáng)度及嚴(yán)密性測(cè)試記錄竣工圖及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告管道設(shè)計(jì)、安裝、試驗(yàn)、置換、維護(hù)、搶修等操作規(guī)程及技術(shù)指引工程竣工驗(yàn)收證明書未符合標(biāo)準(zhǔn)的燃?xì)庋b置之處理守則緊急事故記錄緊急應(yīng)變程序搶修人員當(dāng)值表緊急搶修設(shè)備檢查表緊急事故事件現(xiàn)場(chǎng)資料管道及爐具維修計(jì)劃各型號(hào)爐具的保養(yǎng)及維修說(shuō)明書定期安全檢查表客戶安全用氣手冊(cè)6、消防檔案/記錄 建筑物的消防設(shè)計(jì)審核、驗(yàn)收及檢查文件消防管理組織機(jī)構(gòu)消防安全制度/防火安全政策條文消防設(shè)施、裝備、滅火器材資料消防產(chǎn)品、防火材料的合格證明書防火安全及滅火之訓(xùn)練記錄應(yīng)急疏散預(yù)案/消防緊急應(yīng)變計(jì)劃火警意外統(tǒng)計(jì)及分析記錄火警風(fēng)險(xiǎn)之評(píng)估/稽核防火安全之推行方案附錄三現(xiàn)場(chǎng)審核的一般內(nèi)容1場(chǎng)站1.1加壓機(jī)、高低壓配電、加氣機(jī)運(yùn)行情況及安全/防護(hù)裝置1.2消防系統(tǒng)的運(yùn)行情況1.3各類安全閥門1.4消防給水系統(tǒng)、消防設(shè)施、器材配備情況1.5CNG加氣作業(yè)1.6標(biāo)志牌及安全警示牌1.7可燃?xì)怏w檢測(cè)報(bào)警器的檢查、維護(hù)和校驗(yàn)1.8可燃?xì)怏w檢測(cè)報(bào)警器探頭的效能測(cè)試1.9在爆炸危險(xiǎn)區(qū)域場(chǎng)所電氣設(shè)施設(shè)計(jì)、安裝和維護(hù)1.10防雷、防靜電設(shè)施的管理1.11電器安全裝置(過(guò)流及漏電保護(hù))1.12救生及防護(hù)器具1.13場(chǎng)地整潔及衛(wèi)生情況2輸配管道2.1管材及管件規(guī)格2.2接口質(zhì)量檢查2.3防護(hù)裝置(警示標(biāo)志、標(biāo)志樁、警示帶、套管等)2.4絕緣防腐涂層及防腐層探測(cè)檢漏2.5陰極保護(hù)系統(tǒng)2.6地下管覆土厚度、與相鄰建、構(gòu)筑物/設(shè)施的水平凈距2.7埋地管的回填3調(diào)壓裝置3.1工藝流程圖及安全操作規(guī)程3.2主要閥門(上鎖、開(kāi)關(guān)指示)3.3燃?xì)饬飨驑?biāo)志41234556與器材防超壓安全保護(hù)裝置放散系統(tǒng)通風(fēng)設(shè)施泄漏檢測(cè)報(bào)警裝置防爆電氣、防雷、防靜電裝置安全警示標(biāo)志及搶險(xiǎn)電話號(hào)碼用戶管道設(shè)施立管安裝與防腐措施立管上的燃?xì)鈽?biāo)志及防撞欄燃?xì)獗淼陌惭b及告示牌燃具給排氣裝置及安全措施消防設(shè)施、滅火器材配備及管理情況走火通道及疏散指示裝和維護(hù)場(chǎng)地整潔及衛(wèi)生情況工程項(xiàng)目管道敷設(shè)及調(diào)壓器安裝接駁管道及設(shè)施檢查及維修查氣體泄漏測(cè)量戶內(nèi)管道及燃具安裝管道及器具維修保養(yǎng)及安全檢查附錄五:年度風(fēng)險(xiǎn)管理審核方案(樣本)件人我門已經(jīng)收到你們的整改建議報(bào)告(檔案編號(hào):案編號(hào))，