武安支行2023.3.15反洗錢考試_第1頁
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武安支行2023.3.15反洗錢考試_第3頁
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文檔簡介

武安支行2023.3.15反洗錢考試

1.基本信息：

姓名：員工編號:

2.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。（）【單選題】

A、是

B、否

3.封存期間，金融機(jī)構(gòu)不得擅自轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料。（）【單選題】

A、是

B、否

4.反洗錢行政主管部門從事反洗錢工作的人員違反規(guī)定對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的，依法給予行政處分。（）【單選題】

A、是

B、否

5.應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務(wù)和對其監(jiān)督管理的具體辦法，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。（）【單選題】

A、是

B、否

6.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要，可以詢問金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明。（）【單選題】

A、是

B、否

7.法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對報(bào)送的分類評級工作信息資料及證明材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。（）【單選題】

A、是

B、否

8.金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息銷毀，以免泄密。（）【單選題】

A、是

B、否

9.金融機(jī)構(gòu)建立客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度的具體辦法，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門制定。（）【單選題】

A、是

B、否

10.在反洗錢調(diào)查過程中，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕或阻礙。（）【單選題】

A、是

B、否

11.在反洗錢調(diào)查過程中，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如

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