質(zhì)量管理體系審核報(bào)告重點(diǎn)章節(jié)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)及良好案例

關(guān)于征求《質(zhì)量管理體系審核報(bào)告重點(diǎn)章節(jié)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)及良好案例》意見(jiàn)的告知各位審核員、各位同事：從資料審查、顧客反饋等方面可知，我司出具的一些《審核報(bào)告》存在嚴(yán)重問(wèn)題：1、張冠李戴。公司名錯(cuò)，審核組姓名錯(cuò)……2、錯(cuò)別字連篇。3、空洞無(wú)物，不能提公司提供價(jià)值。4、缺少必要的生產(chǎn)工藝流程描述，缺少產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢查結(jié)果的引述，不能為技委會(huì)作出認(rèn)證決定提供依據(jù)。公司領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為，這將嚴(yán)重影響機(jī)構(gòu)的形象，阻礙機(jī)構(gòu)的可連續(xù)發(fā)展。為此，總部編制了《質(zhì)量管理體系審核報(bào)告重點(diǎn)章節(jié)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)及良好案例（征求意見(jiàn)稿）》。現(xiàn)發(fā)送給各分部，請(qǐng)組織審核人員討論，并向范總、曾慶遠(yuǎn)反饋意見(jiàn)。謝謝！

質(zhì)量管理體系審核報(bào)告重點(diǎn)章節(jié)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)及良好案例1.5基本的生產(chǎn)/業(yè)務(wù)流程生產(chǎn)/業(yè)務(wù)過(guò)程描述不清的直接評(píng)為C級(jí)。如：“訂單→采購(gòu)→生產(chǎn)→銷售→服務(wù)”，描述的不是產(chǎn)品/服務(wù)形成的過(guò)程。良好案例：鍍錫加工工藝流程：磨板→上板→除油→三級(jí)純水洗→微蝕→三級(jí)純水洗→預(yù)浸→鍍錫→三級(jí)純水洗→中和→三級(jí)純水洗→烘干→檢查●總則過(guò)程辨認(rèn)及互相作用的評(píng)價(jià)：良好案例：該公司按照管理體系方法，依據(jù)GB/T19001－2023/ISO9001：2023標(biāo)準(zhǔn)建立了質(zhì)量手冊(cè)，應(yīng)用過(guò)程方法綜合描述了管理職責(zé)、資源管理、營(yíng)銷管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃（客戶規(guī)定的擬定過(guò)程、原材料采購(gòu)過(guò)程、加工過(guò)程，擬定其中的微蝕、鍍錫、酸洗、鍍銀為關(guān)鍵/特殊過(guò)程）、交付服務(wù)、監(jiān)視測(cè)量、分析改善質(zhì)量管理體系各過(guò)程，過(guò)程辨認(rèn)的結(jié)果基本保持完整，各過(guò)程的互相關(guān)系和作用保持明確、合理，編制了相應(yīng)的作業(yè)文獻(xiàn)/規(guī)程和表單。刪減合理性的評(píng)價(jià)：良好案例：該公司根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程實(shí)際，經(jīng)辨認(rèn)和評(píng)價(jià)，刪減了標(biāo)準(zhǔn)7.3條款，并在質(zhì)量手冊(cè)中描述了刪減的合理性。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，該公司的產(chǎn)品屬配套產(chǎn)品，依據(jù)顧客提供的圖紙、技術(shù)規(guī)定和、或工藝規(guī)定生產(chǎn)，其工藝方法成熟固定，該公司無(wú)產(chǎn)品設(shè)計(jì)職能，刪減7.3合理。方針、目的評(píng)價(jià)：良好案例：該公司制定了文獻(xiàn)化的質(zhì)量方針和質(zhì)量目的?！皟?yōu)質(zhì)高效、技術(shù)領(lǐng)先、準(zhǔn)時(shí)出貨、完善服務(wù)”的質(zhì)量方針得到了連續(xù)的貫徹，并通過(guò)實(shí)行“成品合一次檢查合格率：≥98%；顧客滿意度：≥80分”的質(zhì)量目的使方針落到實(shí)處；現(xiàn)場(chǎng)查核有關(guān)資料顯示，2023年度兩項(xiàng)目的達(dá)成，分別為：100%和85分。表白該公司質(zhì)量體系保持了實(shí)現(xiàn)其質(zhì)量方針、目的和連續(xù)改善的能力?！褡晕腋纳茩C(jī)制評(píng)價(jià)：內(nèi)審、管理評(píng)審的有效性評(píng)價(jià)：良好案例：該公司對(duì)內(nèi)審、管理評(píng)審進(jìn)行了系統(tǒng)的策劃，并按策劃組織了內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評(píng)審活動(dòng)。查今年4月2日內(nèi)審和4月6日管理評(píng)審的情況反映：內(nèi)審、管理評(píng)審組織管理符合規(guī)定，有明確的結(jié)果和結(jié)論；并對(duì)內(nèi)審的1項(xiàng)不合格，管理評(píng)審提出了培訓(xùn)人才、改善設(shè)備、提高檢測(cè)能力等方面的改善規(guī)定，貫徹了整改及其跟蹤。糾正/防止措施及連續(xù)改善有效性評(píng)價(jià)：未具體描述體系的改善業(yè)績(jī)或存在的局限性的，不能評(píng)為A級(jí)。良好案例：該公司具有較強(qiáng)的連續(xù)改善能力，一年來(lái)采用了以下改善措施：a)對(duì)生產(chǎn)工藝流程進(jìn)行了重新審閱，針對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)效率、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)，提出并實(shí)行43項(xiàng)技術(shù)改善措施。b)對(duì)內(nèi)部審核提出的31項(xiàng)不符合項(xiàng)和管理評(píng)審提出改善規(guī)定進(jìn)行認(rèn)真的整改。c)減少接著劑涂層厚度，加強(qiáng)監(jiān)視，防止硫化過(guò)程的鼓泡現(xiàn)象，增強(qiáng)了接著力。d)對(duì)切管工位進(jìn)行改造，提高了效率，準(zhǔn)時(shí)交貨率。e)加強(qiáng)了模具的檢查和清理，減少了不良品。f)提高了工藝文獻(xiàn)的直觀性，減少的操作失誤。g)派遣員工到日本本部學(xué)習(xí)，帶回了實(shí)用的技術(shù)和管理方法。●資源管理評(píng)價(jià)：人力資源：良好案例：該公司的質(zhì)量管理體系組織結(jié)構(gòu)基本合理，目前有員工20余人，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃、生產(chǎn)和工藝管理、營(yíng)銷、采供、檢查、技術(shù)操作等核心人員具有滿足規(guī)定的能力。通過(guò)經(jīng)常性的崗位/技能培訓(xùn)，提高了車工、熱解決工、鉗工、實(shí)驗(yàn)員等員工的質(zhì)量和服務(wù)意識(shí)及操作技能?；A(chǔ)設(shè)施及工作環(huán)境：未具體描述重要的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備的，未描述是否具有基本的生產(chǎn)/服務(wù)條件的，不能評(píng)為A級(jí)。良好案例：該公司以鑄件、鍛件為重要原材料，生產(chǎn)柴油機(jī)噴油泵總成出油閥偶件系列產(chǎn)品、汽車用門鉸鏈雙聯(lián)板（后叉座）系列產(chǎn)品，工廠占地約10000平方米，廠房面積約4000平方米，配置了磨床、車床、銑床、研磨機(jī)、鉆床、滾絲機(jī)、時(shí)效箱、清洗機(jī)、專用工裝等，滿足目前產(chǎn)品生產(chǎn)的能力和精度需求，具有年產(chǎn)50萬(wàn)件的生產(chǎn)能力。公司規(guī)定了生產(chǎn)環(huán)境的安全、文明和定置管理制度，并為保持工作環(huán)境的適宜性配置了充足的資源，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施齊全完好、工作環(huán)境良好●產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程評(píng)價(jià)：設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程：良好案例：該公司近幾年加快了技術(shù)創(chuàng)新的步伐，根據(jù)市場(chǎng)需求和客戶規(guī)定，加大了壓力容器的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)力度。設(shè)計(jì)文獻(xiàn)（涉及：設(shè)計(jì)圖樣、計(jì)算書，各系統(tǒng)設(shè)計(jì)圖樣）符合《壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》及GB150《鋼制壓力容器》的有關(guān)規(guī)定，編制了強(qiáng)度計(jì)算書、安裝(使用)說(shuō)明書。對(duì)樣件進(jìn)行了壓力容器外觀檢查和幾何尺寸測(cè)定，提供了焊縫外觀、焊接試板與材料的理化檢查報(bào)告，熱解決報(bào)告，無(wú)損探傷和耐壓實(shí)驗(yàn)，保溫、防腐和靜電接地檢查。按方案進(jìn)行了試車，并進(jìn)行了氣密性實(shí)驗(yàn)，結(jié)果表白產(chǎn)品的外形、功能和性能，符合設(shè)計(jì)輸入和預(yù)期的規(guī)定，并獲得國(guó)家專利許可。采購(gòu)過(guò)程控制：良好案例：該公司建立并保持《采購(gòu)控制程序》和《合格供方評(píng)估程序》，辨認(rèn)了采購(gòu)物資和外包過(guò)程的重要性，通過(guò)對(duì)供應(yīng)商的選擇與評(píng)價(jià)，擬定了一批鋼材，鑄造加工、鍛造加工、熱解決加工的合格供應(yīng)商。通過(guò)外觀檢查，尺寸檢查，性能驗(yàn)證等方式，對(duì)每批產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行確認(rèn)，不合格產(chǎn)品實(shí)行拒收，并作為供應(yīng)商重新評(píng)估的依據(jù)。但對(duì)閥座供方之一的常州邦威機(jī)械公司提供不出合格評(píng)估和批準(zhǔn)的證據(jù)，見(jiàn)不符合項(xiàng)報(bào)告（1/2）。生產(chǎn)和服務(wù)提供：未說(shuō)明生產(chǎn)/業(yè)務(wù)過(guò)程，或過(guò)程描述與公司實(shí)際不符的直接評(píng)為C級(jí)。良好案例：該公司對(duì)柴油機(jī)噴油泵總成出油閥偶件系列產(chǎn)品和汽車用門鉸鏈雙聯(lián)板（后叉座）系列產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行了策劃，編制了毛坯加工、熱解決、磨削、二次時(shí)效、精磨、裝配、性能實(shí)驗(yàn)、包裝入庫(kù)作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文獻(xiàn)和檢查規(guī)程，擬定了出油閥偶件的精磨及雙聯(lián)板的銑槽和鉆孔為關(guān)鍵過(guò)程、出油閥偶件的熱解決和時(shí)效為特殊過(guò)程。由生產(chǎn)部組織車間對(duì)關(guān)特過(guò)程的工藝參數(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。以控制生產(chǎn)過(guò)程和產(chǎn)品質(zhì)量。但查見(jiàn)車間對(duì)二次時(shí)效的工序參數(shù)與工藝文獻(xiàn)不符，見(jiàn)不符合項(xiàng)報(bào)告（2/2）。該公司運(yùn)用生產(chǎn)計(jì)劃單、工位器具、標(biāo)牌、產(chǎn)品技術(shù)文獻(xiàn)、包裝標(biāo)記等，對(duì)顧客產(chǎn)品/采購(gòu)產(chǎn)品/半成品/成品及其狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)記、并對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)、輸送和保護(hù)全過(guò)程進(jìn)行管理，以保證產(chǎn)品質(zhì)量特性的符合性。監(jiān)測(cè)裝置控制：未說(shuō)明組織使用的重要監(jiān)測(cè)裝置的，直接評(píng)為C級(jí)。良好案例：該公司配備了板厚測(cè)量?jī)x，二次元量測(cè)儀，阻抗測(cè)試儀，銅厚測(cè)試儀，COD測(cè)試儀，離子污染測(cè)試儀，金相顯微鏡，高壓測(cè)試儀，電子天平，膠流量測(cè)試機(jī)，UV光度計(jì)，鍍層膜厚測(cè)試儀，剝離強(qiáng)度實(shí)驗(yàn)機(jī)，凝膠時(shí)間測(cè)試機(jī)，多功能膜厚測(cè)試儀，銅離子測(cè)試儀等檢查和實(shí)驗(yàn)設(shè)備，具有較強(qiáng)的檢測(cè)能力?！癖O(jiān)視和測(cè)量方面評(píng)價(jià)：顧客規(guī)定辨認(rèn)、顧客投訴解決及顧客滿意度評(píng)價(jià)：良好案例：該公司生產(chǎn)的柴油機(jī)噴油泵總成出油閥偶件系列產(chǎn)品和汽車用門鉸鏈雙聯(lián)板（后叉座）系列產(chǎn)品重要為柴油機(jī)廠和汽車零部件廠配套。收集并保存了顧客提供的產(chǎn)品圖紙，產(chǎn)品質(zhì)量檢查規(guī)程，國(guó)家的有關(guān)泵類、閥類、連接件的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)規(guī)定。該公司對(duì)與產(chǎn)品有關(guān)的規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審和確認(rèn)，并通過(guò)調(diào)查、回訪和接受顧客的來(lái)訪等形式，與顧客建立了有效的溝通。顧客反饋/投訴能得到妥善解決。該公司還通過(guò)走訪、定期問(wèn)卷調(diào)查等形式開(kāi)展顧客滿意度調(diào)查，2023年顧客滿意度為98.8%，實(shí)現(xiàn)了目的規(guī)定。產(chǎn)品監(jiān)測(cè)、滿足合用法律法規(guī)規(guī)定的評(píng)價(jià)：對(duì)于工業(yè)產(chǎn)品，未說(shuō)明應(yīng)滿足的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（特別是強(qiáng)制性產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)），也未列示必要（帶CMA計(jì)量認(rèn)證標(biāo)志）的第三方產(chǎn)品檢查結(jié)果的，直接評(píng)為C級(jí)。良好案例：該公司建立并實(shí)行了原材料、過(guò)程產(chǎn)品和成品檢查制度，通過(guò)進(jìn)貨驗(yàn)證、過(guò)程檢查/驗(yàn)證和成品檢查控制產(chǎn)品質(zhì)量。檢查過(guò)程策劃合理，資源配備較充足，符合產(chǎn)品的特點(diǎn)和控制的規(guī)定。提供了國(guó)家固定滅火系統(tǒng)和耐火件質(zhì)量監(jiān)督檢查中心的檢查報(bào)告（有CMA計(jì)量認(rèn)證標(biāo)志），檢測(cè)結(jié)果顯示，防火門的加工工藝質(zhì)量、材料與配件、門扇質(zhì)量、尺寸公差、形位公差、配合公差、靈活性、可靠性、耐火性能等指標(biāo)均符合GB12955-2023《防火門》、GB8624-2023《建筑材料及其制品燃燒性能分級(jí)》、GB/T7633-87《門和卷簾的耐火實(shí)驗(yàn)方法》等標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。填芯材料的產(chǎn)煙毒性，達(dá)成國(guó)家GB/T20285－2023標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，燃燒性能可以國(guó)家GB/T8624－2023標(biāo)準(zhǔn)A1級(jí)規(guī)定。過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量：良好案例：該公司通過(guò)操作工自檢、質(zhì)檢部門巡檢等形式對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和工藝參數(shù)進(jìn)行控制；通過(guò)生產(chǎn)質(zhì)量例會(huì)、工藝紀(jì)律檢查和數(shù)據(jù)分析等形式監(jiān)視和分析生產(chǎn)、銷售/服務(wù)過(guò)程；通過(guò)定期內(nèi)部審核對(duì)管理體系進(jìn)行監(jiān)視；通過(guò)質(zhì)量目的特別是