2023年期貨從業(yè)資格考試歷年高頻考點(diǎn)試題2答案解析

2023年期貨從業(yè)資格考試歷年高頻考點(diǎn)試題答案解析預(yù)?？荚図樌?！卷I一.綜合考試題庫(共25題)1.[判斷題]上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所三家交易所采取公司制，中國(guó)金融期貨交易所采取會(huì)員制。（）

正確答案:

解析：×

2.[判斷題]MA最基本的思想是消除價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)的影響，尋求價(jià)格波動(dòng)的趨勢(shì)。（）

正確答案:

解析：√

3.[判斷題]若上升趨勢(shì)已發(fā)生改變，應(yīng)放棄平均買低的投機(jī)策略。（）

正確答案:

解析：√

4.[判斷題]證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前6個(gè)月的監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定(conformingtoprescribed)的標(biāo)準(zhǔn)。（）

正確答案:

解析：×

5.[判斷題]會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)(generalassemblyofmembers)由理事會(huì)召集。（）

正確答案:

解析：√

6.[判斷題]MACD在期貨市場(chǎng)沒有明顯趨勢(shì)而進(jìn)入盤整時(shí)，失誤的時(shí)候極多。（）

正確答案:

解析：√

7.[判斷題]全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。（）

正確答案:

解析：√

8.[判斷題]中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。（）

正確答案:

解析：×

9.[判斷題]期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員(otherpersonswhobeardirectresponsib)給予警告，并處5萬元以上10萬元以下的罰款。（）

正確答案:

解析：×

10.[判斷題]從交易機(jī)制或交易規(guī)則(transactionrule)來說，金融期貨和商品期貨基本相同。商品期貨合約的標(biāo)的物是有形的商品，而金融期貨合約的標(biāo)的物卻是無形的金融衍生品。（）

正確答案:

解析：×

11.[判斷題]各期貨合約最后交易日(lasttradingday)的未平倉合約必須進(jìn)行交割。（）

正確答案:

解析：√

12.[判斷題]首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。（）

正確答案:

解析：×

13.[判斷題]期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。（）

正確答案:

解析：√

14.[判斷題]期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)(sharerisks)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)一半的賠償責(zé)任。（）

正確答案:

解析：×

15.[判斷題]按照行使期權(quán)權(quán)利的不同，期權(quán)主要包括美式期權(quán)和歐式期權(quán)兩類。（）

正確答案:

解析：×

16.[判斷題]期貨交易所對(duì)期貨公司、期貨公司對(duì)客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉條件、時(shí)間、方式進(jìn)行強(qiáng)行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）

正確答案:

解析：√

17.[判斷題]目前，金融期貨交易(financialfuturestrading)已成為金融市場(chǎng)的主要內(nèi)容之一，在許多重要的金融市場(chǎng)上，金融期貨交易(financialfuturestrading)量甚至超過了其基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的交易量。（）

正確答案:

解析：√

18.[判斷題]商品期貨以實(shí)物交割方式為主，股票指數(shù)期貨、短期利率期貨多采用現(xiàn)金交割方式。（）

正確答案:

解析：√

19.[判斷題]期貨合約的交易時(shí)間不是固定的，由交易所隨意而制。（）

正確答案:

解析：×

20.[判斷題]美國(guó)在20世紀(jì)70年代初，由于多數(shù)商品供給相對(duì)短缺，“正向市場(chǎng)”主宰了整個(gè)行情。（）

正確答案:

解析：×

21.[判斷題]會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)(generalassemblyofmembers)結(jié)束之日起5日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）

正確答案:

解析：×

22.[判斷題]申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一就是具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。（）

正確答案:

解析：×

23.[判斷題]基本分析者認(rèn)為，市場(chǎng)行為反映一切。（）

正確答案:

解析：×

24.[判斷題]中長(zhǎng)期國(guó)債期貨采用實(shí)物交割方式。（）

正確答案:

解析：√

25.[判斷題]如果期貨期權(quán)賣方想通過對(duì)沖了結(jié)其在手的合約部位，就必須買人內(nèi)容數(shù)量相同、執(zhí)行價(jià)格和到期日(duedate)相同的期權(quán)合約。（）

正確答案:

解析：√

卷II一.綜合考試題庫(共25題)1.[單選題]會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)對(duì)投資者（）的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

A.股指期貨

B.交易手段

C.申報(bào)方法

D.交易行為

正確答案:D

交易行為2.[判斷題]被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。（）

正確答案:

解析：×

3.[判斷題]公司制期貨交易所和會(huì)員制期貨交易所首先適用《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，只有在《中華人民共和國(guó)公司法》未作規(guī)定的情況下，才適用《中華人民共和國(guó)民法》的一般規(guī)定。（）

正確答案:

解析：×

4.[判斷題]按照期權(quán)合約標(biāo)的物(subjectmatterofcontract)的不同，期權(quán)可以分為商品期權(quán)和金融期權(quán)。（）

正確答案:

解析：×

5.[判斷題]大連商品交易所采用的指令有限價(jià)指令、市價(jià)指令、市價(jià)止損(盈)指令(即止損指令)、限價(jià)止損(盈)指令(即停止限價(jià)指令)、同品種跨期套利指令和跨品種套利指令。（）

正確答案:

解析：√

6.[判斷題]期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公告。（）

正確答案:

解析：×

7.[判斷題]當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)供給不足、需求旺盛的情形，賣出較近月份合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份的合約進(jìn)行套利盈利的可能性比較大，我們稱這種套利為牛市套利。（）

正確答案:

解析：×

8.[判斷題]證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）

正確答案:

解析：×

9.[判斷題]強(qiáng)制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨公司會(huì)員)按持倉比例自動(dòng)撮合成交。（）

正確答案:

解析：√

10.[判斷題]全面結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)其指令采取必要的限制措施。（）

正確答案:

解析：×

11.[判斷題]在期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約都是通過實(shí)物交割的方式了結(jié)的。（）

正確答案:

解析：×

12.[判斷題]一般來說，期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的差額越大，則時(shí)間價(jià)值也越大；反之，差額越小，則時(shí)間價(jià)值越小。（）

正確答案:

解析：×

13.[判斷題]期貨交易是遠(yuǎn)期交易的雛形，遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。（）

正確答案:

解析：×

14.[判斷題]某期貨公司為提高公司知名度，在電視臺(tái)這樣做廣告：一個(gè)人去期貨公司開戶時(shí)騎著一輛破自行車，一年后，開著寶馬從期貨公司出來。這種宣傳方式十分形象地說明了期貨高收益的特性，其他期貨公司應(yīng)該效仿。（）

正確答案:

解析：×

15.[判斷題]根據(jù)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定，證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，實(shí)際上這對(duì)客戶和證券公司來說，是一種雙贏的方法。（）

正確答案:

解析：×

16.[判斷題]歐洲美元是指一切存放于美國(guó)境外的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行設(shè)在境外的分支機(jī)構(gòu)的美元存款。（）

正確答案:

解析：√

17.[多選題]期貨公司甲在為投資者乙辦理股指期貨開戶時(shí)，明知乙不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)但仍為其申請(qǐng)股指期貨交易(stockindexfuturesexchange)編碼。期貨業(yè)協(xié)會(huì)接到舉報(bào)后進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)確有此事，于是對(duì)甲進(jìn)行告誡，并要求其改正，甲拒不改正。針對(duì)此材料，回答問題：期貨公司甲在辦理股指期貨開戶時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。

A.向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.盡力使投資者獲得股指期貨交易(stockindexfuturesexchange)編碼

C.協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D.審查投資者資質(zhì)

正確答案:AD

向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)審查投資者資質(zhì)18.[判斷題]期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前6個(gè)會(huì)計(jì)年度(fiscalyear)財(cái)務(wù)報(bào)告。（）

正確答案:

解析：×

19.[判斷題]短期RSI>長(zhǎng)期RSI，屬空頭市場(chǎng)；短期RSI

正確答案:

解析：×

20.[判斷題]一般來說，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格之間的價(jià)差主要反映了持倉費(fèi)。（）

正確答案:

解析：√

21.[判斷題]《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自2003年7月1日開始實(shí)施。（）

正確答案:

解析：×

22.[判斷題]證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每個(gè)季度向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。（）

正確答案:

解析：×

23.[判斷題]期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于交易所所有。（）

正確答案:

解析：×

24.[判斷題]當(dāng)黃大豆1號(hào)、豆粕、玉米一般月份合約單邊持倉