廣靈縣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況調(diào)研報告

廣靈縣局關(guān)于對內(nèi)管工作的調(diào)研分析報告市局內(nèi)管科：一、內(nèi)管隊伍的分析評估情況縣局目前現(xiàn)有三名內(nèi)管專職人員，分別為一名副股長，兩名監(jiān)管員，從省局到市局，對各崗位均制定了明確的工作職責(zé)和流程規(guī)范。鑒于目前縣局工作由以往的粗放型向?qū)I(yè)化轉(zhuǎn)變，各部門工作均以起草材料較多，而相關(guān)部門人員綜合素質(zhì)偏低，導(dǎo)致內(nèi)管專職隊伍出現(xiàn)了畸形發(fā)展，部分內(nèi)管人員出現(xiàn)工作兼職現(xiàn)象，從而影響了內(nèi)管工作的專一性，無形之中削弱了內(nèi)管隊伍的人力資源，進(jìn)而難以保障內(nèi)管各項工作的順利進(jìn)程。為此，建議在管理機(jī)制的模式上實(shí)行變革，由屬地管理向垂直管理轉(zhuǎn)變，由粗放型向統(tǒng)一性整合，突出內(nèi)管隊伍的專業(yè)性，進(jìn)而為內(nèi)部監(jiān)管提供有力的人才支撐。二、內(nèi)管系統(tǒng)運(yùn)用的分析評估情況我省行業(yè)內(nèi)管信息系統(tǒng)的成功上線標(biāo)志著內(nèi)管工作邁向了信息化軌道，在全省行業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)和內(nèi)管同仁的不懈努力下，系統(tǒng)經(jīng)過多次論證、修改更新到逐步完善，可以說現(xiàn)有的內(nèi)管系統(tǒng)是十分先進(jìn)的，為全行業(yè)樹立了標(biāo)桿作用，對我們的內(nèi)管工作發(fā)揮了有力的不可替代的作用。就其具體內(nèi)容來講，它涵蓋了內(nèi)管工作的方方面面，從上級到下級、從領(lǐng)導(dǎo)到員工、從經(jīng)營監(jiān)管到系統(tǒng)備案均形成了一個有效的統(tǒng)一整體。從系統(tǒng)上線以來，截至到2010年7月底，我們及時處理了18210條預(yù)警。其中單品銷量月預(yù)警1212條，處理率為46.3%；單品銷量周預(yù)警13條，處理率為100%；單品銷量可疑大戶預(yù)警5983條，處理率為44.7%；訂單總量異常預(yù)警9627條，處理率為42.9%；多次訂貨異常預(yù)警214條，處理率為0.9%；銷售月限量預(yù)警47條，處理率為72.3%；銷售日限量預(yù)警17條，處理率為76.5%；訂單卷煙結(jié)構(gòu)預(yù)警86條，處理率為3.5%；屬性頻繁變動預(yù)警6條，處理率為100%；可疑拆單預(yù)警6條，處理率為100%；違規(guī)客戶預(yù)警3條，處理率為66.7%；零售戶違規(guī)活動預(yù)警979條，處理率為51.1%；零售戶違規(guī)訂貨預(yù)警15條，處理率為86.7%；投訴信息預(yù)警2條，處理率為50%。發(fā)現(xiàn)的主要問題有：營銷中心在每月品牌的投放上及各訂貨周期內(nèi)的貨源限量偏差較大，導(dǎo)致大量的單品銷量月預(yù)警和訂單總量預(yù)警頻出；一些零售戶其經(jīng)營規(guī)模及資金不穩(wěn)，造成頻繁不訂貨的局面時有發(fā)生。個別工作人員不能及時登錄信息系統(tǒng)處理代辦任務(wù)，以及周六日公休導(dǎo)致系統(tǒng)預(yù)警不能得到及時處理。為此，建議上級部門對營銷系統(tǒng)的貨源投放、訂單限量與內(nèi)管信息系統(tǒng)的預(yù)警點(diǎn)能夠有機(jī)結(jié)合起來；“內(nèi)管”與“外打”能夠有機(jī)除”，結(jié)果導(dǎo)致市局內(nèi)管科對縣局內(nèi)管分值進(jìn)行考核扣分了，而營銷部門卻“不疼不癢”。為此，特建議上級部門不妨將縣局內(nèi)管分值中的營銷資料備案的分值調(diào)整到由營銷中心去考核，而內(nèi)管科再對營銷中心進(jìn)行統(tǒng)一考核，這樣以來由市局進(jìn)行考核，機(jī)制運(yùn)行起來就比較有保障。四、2008年以來《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》各項監(jiān)管措施執(zhí)行情況的評估1、日常和定期工作的分析評估（1）在處理舉報投訴方面，我們均能及時準(zhǔn)確的完成市局投訴中心交辦的各項任務(wù)，能夠?qū)嵤虑笫堑耐瓿烧{(diào)查核實(shí)和信息反饋錄入。在渠道來源方面，目前在零售戶層面均能知曉行業(yè)各級局的投訴渠道和監(jiān)督電話，在消費(fèi)者層面，還存在盲區(qū)，象一些消費(fèi)者他們默認(rèn)“愿打服輸”的情況還不乏存在。為此，建議煙草專賣行政主管部門能夠與當(dāng)?shù)卣芮新?lián)合起來，多開展一些宣傳活動。如在當(dāng)?shù)厝丝诿芗牡胤浇⒋笮凸潭ǖ呐e報監(jiān)督臺，擴(kuò)大消費(fèi)者的知曉率，進(jìn)一步拓寬案件線索的來源，這樣既維護(hù)了消費(fèi)者的利益，又樹立了我們行業(yè)誠信、責(zé)任煙草的良好形象。（2）在完成上級交辦任務(wù)方面，我們均能及時準(zhǔn)確的完成市局內(nèi)管科交辦的各項任務(wù)，能夠?qū)嵤虑笫堑耐瓿烧{(diào)查核實(shí)和信息反饋錄入工作。（3）在工作考核和定期報告方面，我們均能逐月按時開展，并向市局進(jìn)行呈報備案資料。在考核方面發(fā)現(xiàn)的主要問題有：有些人思想上還是存在顧慮，“大家都是吃的一鍋飯”，存在得過且過的現(xiàn)象，難以對每一位員工真正考核到位。為此，建議市局將內(nèi)管隊伍進(jìn)行統(tǒng)一整合以后，明確每一位監(jiān)管人員的具體工作內(nèi)容，對每一位監(jiān)管人員實(shí)行360度全方位的考核，激發(fā)每一位員工的工作積極性和主動性，靠制度來約束，靠績效來推動，例如可以借鑒目前營銷中心對品牌經(jīng)理的考核機(jī)制。2、同級監(jiān)管方面分析評估（1）卷煙銷量方面在卷煙銷售方面，可以從系統(tǒng)里不難發(fā)現(xiàn)，大部分預(yù)警均與營銷中心大起大落的貨源投放有直接的關(guān)系，零售客戶根據(jù)自己的庫存和資金來確定需求量，在此方面未發(fā)現(xiàn)一些可疑的問題。按照國家局的操作規(guī)范，建議在V3系統(tǒng)方面為縣局內(nèi)管人員分配專用的監(jiān)管權(quán)限，以便于縣局內(nèi)管人員更進(jìn)一步的發(fā)揮監(jiān)督作用。（2）訂單采集方面：在對訂單采集監(jiān)管方面，其主要是對零售客戶所處的地理位置及其經(jīng)營規(guī)模與其所訂卷煙結(jié)構(gòu)和數(shù)量進(jìn)行通盤考慮，而監(jiān)管人員每次下市場檢查考核和調(diào)查核實(shí)也是匆匆忙忙，因而對客戶的真實(shí)情況缺乏了解，導(dǎo)致一直在此方面未發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況，而能真正了解客戶實(shí)際經(jīng)營能力的除客戶經(jīng)理外，就只有市場監(jiān)管員。因此，內(nèi)管人員不了解有可能導(dǎo)致內(nèi)部專賣管理監(jiān)督不到位，造成卷煙不規(guī)范經(jīng)營行為得不到有效控制。（3）監(jiān)管零售戶管理信息方面在監(jiān)管零售戶信息方面，對零售戶信息的管理一直處于專賣股獨(dú)立承辦的流程，故造成內(nèi)管人員在此方面一直處于監(jiān)管的盲區(qū)，這不乏給內(nèi)部人員套購卷煙留下可乘之機(jī)。因此，我們要對內(nèi)管監(jiān)督的范圍進(jìn)行再延伸，一是對煙草專賣零售戶許可證進(jìn)行監(jiān)管，監(jiān)管的環(huán)節(jié)包括許可證新辦、變更、延續(xù)、停業(yè)、恢復(fù)營業(yè)、歇業(yè)、注銷等七方面的申請、受理、實(shí)地核查、許可證辦證期限、發(fā)放、歸檔等六個環(huán)節(jié)，重點(diǎn)監(jiān)管申辦許可證的材料是否齊全，是否符合當(dāng)?shù)睾侠砘季忠?，核查、審核、審批程序是否合法，是否在法定期限?nèi)完成，是否存在超期限辦理，是否存在辦證人員利用職權(quán)違反規(guī)定辦理許可證，是否存在人情證、關(guān)系證。二是對專賣執(zhí)法進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)督專賣執(zhí)法法過程中程序是否合法，手續(xù)是否齊全，案件處理是否做到了事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、定性準(zhǔn)確、適用法律恰當(dāng)、法律文書制作規(guī)范等情況，以及涉案物品入庫、出庫管理、舉報費(fèi)領(lǐng)用等工作環(huán)節(jié)。（4）特殊用煙和自營零售店方面對于自營零售店方面，在我轄區(qū)還未出現(xiàn)此類型的客戶，因此不存在貨源傾斜等其他違規(guī)行為。對于零售戶批發(fā)卷煙的行為，目前還沒有真正可監(jiān)管的痕跡，單憑監(jiān)管人員去核實(shí)一些銷售臺賬從中發(fā)現(xiàn)無證批發(fā)行為是難上加難。對于特殊用煙方面，我局內(nèi)管人員和市場監(jiān)管員一直嚴(yán)格監(jiān)管，目前未發(fā)現(xiàn)轄區(qū)內(nèi)出現(xiàn)此類違規(guī)行為。隨著行業(yè)發(fā)展，特殊用煙已經(jīng)在我縣不復(fù)存在，建議應(yīng)當(dāng)取消。（5）監(jiān)督卷煙配送方面在卷煙配送方面，市管員的內(nèi)部監(jiān)管對象主要是客戶經(jīng)理和送貨員，監(jiān)管對象和范圍比較具體，考核內(nèi)容也比較確定，如果落實(shí)到位，無疑會對規(guī)范卷煙市場秩序起到積極作用。但是由于三大員管理的地域范圍往往重合，工作又有千絲萬縷的聯(lián)系，致使人情關(guān)系比較密切，造成監(jiān)管力度和效果上的障礙，處理不好很容易出現(xiàn)“監(jiān)而不管”甚至“和稀泥”現(xiàn)象，雖然強(qiáng)調(diào)起來很嚴(yán)肅，真正做起來就象“左手打右手”，槍瞄得很準(zhǔn)，打出的子彈是橡皮子彈，導(dǎo)致內(nèi)部監(jiān)管失去意義，這應(yīng)當(dāng)是我們需要注意和解決的問題。建議下一步內(nèi)管人員每月定期、不定期地走訪市場和突擊跟蹤配送路線，加強(qiáng)對轄區(qū)卷煙配送送貨到戶和終端零售市場落地銷售的監(jiān)管和實(shí)地檢查，將此項工作作為長效機(jī)制去抓落實(shí)，營造“有案必查，凡查必嚴(yán)”的良好氛圍。對于連鎖店的送貨情況方面，目前轄區(qū)還未出現(xiàn)連鎖經(jīng)營模式的零售客戶。3、目前縣級層面“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營主要存在的問題面對過去一年的經(jīng)融危機(jī)，全行業(yè)始終把保增長作為當(dāng)前和今后一段時期的主要任務(wù)，各級局對經(jīng)營指標(biāo)的考核還處于尤為重要的地位，“重效益、輕管理，重經(jīng)營、輕規(guī)范，重形式、輕實(shí)效”的思想仍不同程度上存在，自律和規(guī)范意識還有待進(jìn)一步的加強(qiáng)。4、目前縣局內(nèi)管工作的定位思考專賣內(nèi)管工作是建設(shè)“嚴(yán)格規(guī)范，富有效率，充滿活力”煙草的重要保障。通過內(nèi)管延伸和重心下移的開展，必將推進(jìn)內(nèi)管工作的進(jìn)一步發(fā)展，促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營一線規(guī)范管理、規(guī)范經(jīng)營，提高自律意識，促使煙草行業(yè)又快又好發(fā)展。只有我們牢固樹立“規(guī)范只有起點(diǎn)，沒有終點(diǎn)”的思想，按照姜成康局長提出的“堅定不移、持之以恒、嚴(yán)格要求、務(wù)求實(shí)效”的工作要求，認(rèn)真探索實(shí)踐“規(guī)范上水平”。5、對優(yōu)化《工作規(guī)范》思考針對目前的《工作規(guī)范》，我省開發(fā)了與之相配套的內(nèi)管系統(tǒng)。而內(nèi)管系統(tǒng)的有關(guān)數(shù)據(jù)、指標(biāo)與市場營銷實(shí)際脫節(jié)，導(dǎo)致大量預(yù)警內(nèi)容的核查為無實(shí)質(zhì)意義的操作，增加了預(yù)警管理人員的無效勞動，讓監(jiān)管人員天天圍著預(yù)警而團(tuán)團(tuán)轉(zhuǎn)，長此以往，讓大家在思想上產(chǎn)