國際經(jīng)濟合作基本理論講義

國際經(jīng)濟合作基本理論講義第二章國際經(jīng)濟合作的基本理論第一節(jié)國際分工理論第二節(jié)國際相互依賴理論第三節(jié)經(jīng)濟一體化理論重點問題早期國際分工理論當(dāng)代國際分工理論的新發(fā)展國際相互依賴理論的產(chǎn)生與發(fā)展國際相互依賴理論的現(xiàn)實意義經(jīng)濟一體化理論的基本類型第一節(jié)國際分工理論國際分工的發(fā)展大體經(jīng)歷了三個歷史階段萌芽階段形成和發(fā)展階段新的發(fā)展階段一、早期的國際分工理論：絕對利益理論和比較利益理論絕對利益理論。由英國古典經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)·斯密在其代表作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中提出的。比較利益理論。提出者是英國古典經(jīng)濟學(xué)派集大成者大衛(wèi)·李嘉圖。

X產(chǎn)品Y產(chǎn)品勞動天數(shù)產(chǎn)量勞動天數(shù)產(chǎn)量分工前A國1121B國2111世界3232分工后A國3300B國0033世界3333二、國際分工理論的發(fā)展：赫克歇爾-俄林模型及里昂惕夫反論(一)赫克歇爾-俄林模型赫-俄模型的基本假設(shè)前提(1)在各個區(qū)域內(nèi)各個國家內(nèi)部，生產(chǎn)諸要素可以自由流動，但在域際間或各國間，它們是不能自由流動的。(2)貨物流通中的一切限制都不存在。(3)只有兩個區(qū)域或國家，只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，只有資本和勞動兩種要素。(4)兩個國家或區(qū)域間的技術(shù)水平是一樣的，即生產(chǎn)函數(shù)相同。(5)兩個國家或區(qū)域中，一個資本較豐富因而利息率相對低，另一個勞動力較豐富因而工資相對低。(6)生產(chǎn)要素是完全可以分割的，單位生產(chǎn)成本隨著生產(chǎn)的增減而變化，因而沒有規(guī)模經(jīng)濟效益。赫-俄模型的基本內(nèi)容各種生產(chǎn)要素彼此是不能完全代替的，所以生產(chǎn)不同商品對各種要素在量上有不同的要求。根據(jù)商品包含的要素密集程度不同可以把商品分為勞動密集型和資本密集型。每個國家都以自己相對豐富的生產(chǎn)要素從事商品的專業(yè)化生產(chǎn)和國際交換，就會處于比較有利的地位。這種分工并進行貿(mào)易的最終結(jié)果導(dǎo)致兩種要素在兩國間重新配置，使兩種要素相對價格分別在兩國國內(nèi)趨同。國際貿(mào)易價格差異成本差異生產(chǎn)要素稟賦的相對差異（二）列昂惕夫反論的基本內(nèi)容傳統(tǒng)上，人們認為美國屬于資本要素存量相對豐富德國家，因此按照H-O模型原理，它的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)該以出口資本密集型產(chǎn)品為主，進口勞動密集型產(chǎn)品為主，但是根據(jù)投入產(chǎn)出法經(jīng)驗檢驗結(jié)論，與人們這一印象相反。繼里昂惕夫之后又有很多學(xué)者用此方法對不同國家作了類似的檢驗，結(jié)果千差萬別，有的符合赫-俄模型，有的與之相悖，并沒有統(tǒng)一結(jié)論。由此可見，任何一個簡單的有許多假設(shè)前提的抽象模型都無法說明紛繁復(fù)雜的國際經(jīng)濟現(xiàn)實。三、當(dāng)代國際分工理論的新發(fā)展：新要素學(xué)說和產(chǎn)品生命周期理論

(一)新要素學(xué)說

人力資本說人力資本是資本與勞動力結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素，人們通過對勞動力進行投資（如進行教育、職業(yè)培訓(xùn)、保健等），可以提高原有勞動力的素質(zhì)和技能，勞動生產(chǎn)率得到提升，從而對一個國家參加國際分工的比較優(yōu)勢產(chǎn)生作用與影響。研究與開發(fā)說也是一種影響國際貿(mào)易格局的生產(chǎn)要素。研究是指與新產(chǎn)品緊密相關(guān)聯(lián)的思路、技術(shù)、工藝方面的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究；開發(fā)是指新產(chǎn)品的設(shè)計與試制，即新產(chǎn)品的開發(fā)與創(chuàng)造。代表人物：格魯伯、麥赫塔、弗農(nóng)。對于研究與開發(fā)型產(chǎn)業(yè)的形成，他們認為有三個先決條件：豐富的資金、較豐富的自然資源、高質(zhì)量的勞動力。再以國內(nèi)對新產(chǎn)品的旺盛需求為基礎(chǔ)，研究與開發(fā)要素就會使一國比較優(yōu)勢發(fā)生變化。一般認為，新要素學(xué)說一方面受到里昂惕夫反論的刺激而興起，另一方面也得到了哈羅德的啟發(fā)。哈羅德提出了所謂特殊要素對于比較優(yōu)勢形成的重要性。----自然環(huán)境的差異；----工人人數(shù)相對多寡的程度；----勞動者質(zhì)量的差異；----從過去繼承而來的物質(zhì)資本、特殊知識、習(xí)慣和其他這類遺產(chǎn)間的差異。赫-俄模型只涉及了其中(2)、(4)兩種要素，而新要素說則談到了第(3)種要素，并有了新的發(fā)展。無形要素正變得日益重要。(二)產(chǎn)品生命周期理論側(cè)重從技術(shù)進步、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播的角度，分析國際分工的基礎(chǔ)。美國經(jīng)濟學(xué)家弗農(nóng)和威爾士提出的國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期理論，將周期理論和國際貿(mào)易結(jié)合起來，認定國際貿(mào)易的發(fā)生是由于不同國家之間生產(chǎn)技術(shù)方面存在差距，技術(shù)差距的產(chǎn)生與縮小會改變國際貿(mào)易的比較利益，使其從靜態(tài)發(fā)展為動態(tài)，即比較利益從一個或一類國家轉(zhuǎn)移到另一個或另一類國家，一類產(chǎn)品的生產(chǎn)優(yōu)勢從一國轉(zhuǎn)移到另外的國家，國際貿(mào)易的格局隨之改變。

第一階段--產(chǎn)品創(chuàng)新階段。新產(chǎn)品在美國產(chǎn)生，美國完全處于壟斷地位；第二階段--成長階段，其他國家開始仿制該種新產(chǎn)品，其他國家勞動成本的優(yōu)勢使美國產(chǎn)品競爭力下降；第三階段---進入到成熟階段仿制國的產(chǎn)品因價廉而大規(guī)模擠占國際市場，美國出口大幅度下降；第四階段--這種新產(chǎn)品的生產(chǎn)完全成熟了，美國已經(jīng)不具有任何優(yōu)勢，不僅喪失了海外市場，而且大量進口該產(chǎn)品，國內(nèi)生產(chǎn)趨于停止。這樣這種新產(chǎn)品在美國就逐漸衰亡了。在創(chuàng)新階段需要大量科學(xué)技術(shù)力量的投入，這時的產(chǎn)品是屬于技術(shù)密集型的。在成長階段，技術(shù)工藝基本定型，生產(chǎn)線日趨完善，大規(guī)模的批量生產(chǎn)需要的是資金投入，因此這時的產(chǎn)品轉(zhuǎn)為資本密集性。當(dāng)進入成熟期后，技術(shù)工藝完全成熟，對技術(shù)要求降低，勞動可以彌補資本方面的不足，這時的產(chǎn)品生產(chǎn)已轉(zhuǎn)入勞動力豐富而資本短缺的落后國進行，產(chǎn)品也就成為勞動密集型的了。新產(chǎn)品要素密集度的不斷變化，使其具有不同的比較優(yōu)勢，所以產(chǎn)品的生產(chǎn)才能在不同類型國家間傳遞。第二節(jié)國際相互依賴理論

國際相互依賴是指國家之間或其他國際行為主體之間廣泛的、一般的相互影響和相互制約關(guān)系。國際相互依賴所涉及的范圍，即包括國際之間在政治、軍事、經(jīng)濟方面的相互依賴，也包括廣泛的社會生活領(lǐng)域中的相互依賴，其中，經(jīng)濟方面最為突出。定義：1.一個國家的經(jīng)濟情況將因其他國家發(fā)生的時間而受到影響。2.一個國家要做的事情，在一定程度上取決于其他國家的行動和政策。一、馬克思主義關(guān)于國際相互依賴的論斷經(jīng)濟生活的國際化，生產(chǎn)與消費的世界性，各國、各民族的閉關(guān)自守和互不相干必然被對外開放和相互依賴所代替。這是世界經(jīng)濟和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的客觀要求和必然趨勢。意識形態(tài)和經(jīng)濟制度的不同，不能妨礙各國之間相互依賴關(guān)系的存在和發(fā)展。國家之間的依賴關(guān)系是相互的，而非單面的依附。國際相互依賴的內(nèi)容是多方面的，既包括物質(zhì)領(lǐng)域的相互依賴，又包括精神領(lǐng)域的相互依賴。國際相互依賴關(guān)系必須遵循和不干涉內(nèi)政、尊重民族主權(quán)和平等互利的原則，這是國際相互依賴關(guān)系不可動搖的基礎(chǔ)。國際相互依賴的深化與發(fā)展，必將導(dǎo)致國際經(jīng)濟合作的順利發(fā)展。二、西方學(xué)者關(guān)于國際相互依賴的主要理論（一）戰(zhàn)后國際社會中相互依賴關(guān)系產(chǎn)生的原因，西方學(xué)者提出了各種觀點主要可以歸納為如下幾點。核武器的威懾作用。各國考慮到了人類共同生存的現(xiàn)實問題，以國只有在不威脅他國生存的條件下才能享有自身的生存安全。內(nèi)政外交的重點發(fā)生變化。各國認識到要想發(fā)展本國經(jīng)濟決不能閉關(guān)自守，必須越來越多地進入相互依賴的世界經(jīng)濟體系中去，在對外政策上必須更加開放，積極爭取與他國的合作。現(xiàn)代化科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，尤其是交通、通訊工具的現(xiàn)代化，使國家間、地區(qū)間更易于進行廣泛的交流，增強世界各國人民之間的彼此接近與了解。各種類型的國際組織與國際機構(gòu)的出現(xiàn)，促使生產(chǎn)社會化的程度超出國界而趨于國際化，使資本、技術(shù)與勞務(wù)等要素，在國際范圍內(nèi)的循環(huán)與周轉(zhuǎn)成為一種經(jīng)常而普遍的現(xiàn)象。對現(xiàn)實主義理論的補充與修正。（二）復(fù)合相互依賴論三個特征：多渠道的社會聯(lián)系多種多樣的問題被提到國家間關(guān)系的議事日程在存在復(fù)合相互依賴關(guān)系的地區(qū)內(nèi)，政府之間在解決多種問題時，一般不再以使用武力作為主要手段

——美國學(xué)者羅伯特.基歐翰和約瑟夫.奈相應(yīng)的政策主張：國際關(guān)系中要解決的中心問題是社會經(jīng)濟問題而不是安全、軍事與勢力范圍等問題必須加強國際之間的合作，應(yīng)當(dāng)放棄你存我亡，我存你亡的傳統(tǒng)法則要把不同國家結(jié)合在“相互依賴網(wǎng)”中，特別是使國家之間在經(jīng)濟命運上相互依賴，以達到減少沖突、維護安全的目的在相互依賴關(guān)系的社會中，必須考慮多種問題的內(nèi)在聯(lián)系與相互影響，要從全球角度去解決問題，共同制定對所有國家都有利的辦法（三）勃蘭特委員會的觀點：不同政治制度的社會面臨著相當(dāng)數(shù)量的共同問題，也可稱為“跨制度問題”，如能源危機、環(huán)境污染、消除饑饉和糧食問題等等，這些問題的結(jié)局就要求各國人民之間實現(xiàn)諒解、承擔(dān)義務(wù)和相互支援，共同尋找解決全球問題的新方法。南、北方有著更多的共同利益，只有通過對話與合作才能產(chǎn)生合理的解決辦法。其中，縮小富國與窮國之間的差距，消除歧視，逐步達到機會均等，這些不僅是謀求正義的問題，也是符合各國的自身利益。（四）“依附”論：普雷維什的“中心-外圍”理論最為著名，這一理論把世界分為兩大部分：一部分是發(fā)達資本主義國家（叫做“中心”地區(qū)），另一部分是發(fā)展中國家（叫做“外圍”或“邊緣”地區(qū)）?！巴鈬眹以诮?jīng)濟上處于依附“中心”的不利地位，社會生活條件日趨惡化。主張“外圍”國家只有獨立自主發(fā)展民族經(jīng)濟、打破舊的、不平等的國際分工格局，才有可能從惡性循環(huán)中解脫出來。缺點：這種主張沒有看到發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)部能動性，也忽視了發(fā)展中國家作為一支重要力量對世界經(jīng)濟發(fā)展的巨大作用。對有聯(lián)系又矛盾的國際經(jīng)濟關(guān)系現(xiàn)實的否定，其結(jié)果必然是對發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展非常不利。第三節(jié)經(jīng)濟一體化理論

一、關(guān)稅同盟理論（一）關(guān)稅同盟的靜態(tài)效果：貿(mào)易創(chuàng)造效果。它由生產(chǎn)利得和消費利得構(gòu)成。關(guān)稅同盟成立后，在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上使生產(chǎn)更加專門化，這樣，關(guān)稅同盟中某個成員國的一些國內(nèi)生產(chǎn)品將被其他生產(chǎn)成本更低的產(chǎn)品的進口取代。其結(jié)果使資源效率提高，擴大了生產(chǎn)效益；同時使本國該項產(chǎn)品消費開支減少，擴大了社會需求，使貿(mào)易量增加，同時關(guān)稅同盟國的社會福利水平提高。假定A、B、C三國中，A、B兩國成立關(guān)稅同盟。如下頁圖所示

A國鋼鐵成本$250B國鋼鐵成本$150在A國價格$450($150+關(guān)稅200%)C國鋼鐵成本$100在A國價格$300($100+關(guān)稅200%)關(guān)稅同盟成立前：關(guān)稅同盟成立后：A國鋼鐵成本$250B國鋼鐵成本$150在A國價格$150C國鋼鐵成本$100在A國價格$300貿(mào)易貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果在關(guān)稅同盟成立以前，關(guān)稅同盟從世界上生產(chǎn)效果最高、成本最低的國家進口產(chǎn)品；關(guān)稅同盟成立以后，關(guān)稅同盟國該項產(chǎn)品轉(zhuǎn)由同盟內(nèi)生產(chǎn)效率最高的國家進口。但如果同盟內(nèi)生產(chǎn)效率最高的國家不是世界上生產(chǎn)效率最高的國家，則進口成本較前增加，消費開支擴大，使同盟國的社會福利水平下降，這就是貿(mào)易轉(zhuǎn)移的效果。關(guān)稅同盟成立前：關(guān)稅同盟成立后：A國鋼鐵成本$250C國鋼鐵成本$100在A國價格$200（$100+100%關(guān)稅）B國鋼鐵成本$150在A國價格$300（$150+100%關(guān)稅）貿(mào)易A國鋼鐵成本$250B國鋼鐵成本$150在A國價格$150C國鋼鐵成本$100在A國價格$200貿(mào)易擴大效果如前兩例，關(guān)稅同盟成立后的A國國內(nèi)鋼鐵價格均比成立前要低。因此如果A國的鋼鐵需求彈性大于10，則A國對鋼鐵的需求就會增加。這種需求的增加當(dāng)然能使A國的鋼鐵進口數(shù)量增加，這就是貿(mào)易擴大效果。貿(mào)易擴大效果是從需求方面形成的概念，而貿(mào)易創(chuàng)造效果和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果則是從生產(chǎn)方面形成的概念。關(guān)稅同盟無論是在貿(mào)易創(chuàng)造效果還是在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果下，都能產(chǎn)生貿(mào)易擴大的效果。因此，關(guān)稅同盟可以促進貿(mào)易的擴大，并增加經(jīng)濟福利。關(guān)稅同盟建立后，可以減少行政支出關(guān)稅同盟建立后，可以加強集體談判力量（二）關(guān)稅同盟的動態(tài)效果關(guān)稅同盟使成員國之間的競爭力加強，專業(yè)化程度加深，資源使用效率提高。獲取規(guī)模經(jīng)濟刺激投資促進技術(shù)進步提高要素的流動性加速經(jīng)濟成長二、大市場理論理論核心：1.其目的通過擴大市場才有可能獲得規(guī)模經(jīng)濟，從而實現(xiàn)技術(shù)利益2.依靠因市場擴大化而使競爭激烈化的經(jīng)濟條件來實現(xiàn)上述目的。兩者關(guān)系是目的與實現(xiàn)目的的手段的關(guān)系。大市場理論為經(jīng)濟一體化提供了有力的理論基礎(chǔ)，但仍不十分完備：1.大市場理論所強調(diào)的擴大市場后出現(xiàn)的累積的動態(tài)過程，并不一定要通過經(jīng)濟一體化的形態(tài)才能完成。2.即使不組成區(qū)域性的經(jīng)濟貿(mào)易集團，只要有世界性的自由貿(mào)易，亦可能取得大規(guī)模市場的各種利益，而且世界自由貿(mào)易的市場規(guī)模遠大于區(qū)域性的經(jīng)濟一體化。三、協(xié)議性國際分工原理日本教授小島清認為，光靠作為競爭原理的比較優(yōu)勢原理不可能完全實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的好處，完全依靠這一原理，可能導(dǎo)致各國企業(yè)的集中和壟斷，影響經(jīng)濟共同體內(nèi)分工的和諧發(fā)展和貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展。據(jù)此，小島清提出了在經(jīng)濟共同體內(nèi)實行協(xié)議性國際分工的原理。以前的國際經(jīng)濟學(xué)所講的只是在成本遞增下通過競