企業(yè)法律體檢計劃

xxxx有限責任公司法律體檢計劃依照公司法律顧問的職責，xxxx有限責任公司法務部將計劃在近期完畢xxxx有限責任公司法律體檢工作，請各部門，各單位給予積極配合支持。一、公司法律體檢的意義公司在生產(chǎn)經(jīng)營中，隨著著各種各樣的法律風險，如解決不妥，將給公司帶來嚴重的經(jīng)濟損失，甚至招致刑事責任，如何防范法律風險，成為公司不容回避的問題，特別是協(xié)議法律風險和勞動法律風險，成為公司普遍存在的、嚴重困擾公司的法律風險，找出存在的風險點，并指出解決辦法，達成避免法律風險后果的目的,這是一項新型的業(yè)務，也是公司迫切需要的一項實際工作。法務部根據(jù)《公司法》《協(xié)議法》《勞動協(xié)議法》《商標法》《專利法》《著作權法》《反不合法競爭法》等法律規(guī)定，結(jié)合法務部從業(yè)經(jīng)驗，將法律實務與公司管理實際結(jié)合起來，對公司的公司治理、協(xié)議管理、人力資源管理、知識產(chǎn)權管理等諸多方面進行全面梳理和排查，由法務部出具書面的法律體檢報告，并對公司相關人員進行調(diào)查和培訓，以期防患于未然。二、公司法律體檢的流程1、法務部對公司進行盡職調(diào)查。涉及發(fā)放調(diào)查問卷、調(diào)取材料、現(xiàn)場詢問等方式；2、法務部對調(diào)查情況進行梳理，發(fā)現(xiàn)存在的風險點及問題；3、法務部整理書面的法律體檢報告（報告分為四部分，分別為公司法、協(xié)議法、勞動法），并送達公司；4、法務部對公司進行法律培訓，并解答公司的法律征詢；5、征求公司意見，整理歸檔，法律體檢結(jié)束。三、在前期準備工作中，需要公司預先告知各部門、各崗位工作人員配合工作組開展工作。為全面了解公司的運營狀況，需要公司提供如下資料（如有）：1、基本情況，涉及歷史沿革、營業(yè)執(zhí)照、股東出資協(xié)議、公司章程、驗資報告、完整的組織機構圖、歷次股東會、董事會、監(jiān)事會的決議等；2、股東文獻，涉及股東自然狀況（法人股東營業(yè)執(zhí)照）、股東之間是否存在關聯(lián)關系、公司股權質(zhì)押狀況等；3、公司的重大資產(chǎn)，涉及土地、房屋、無形資產(chǎn)等；4、業(yè)務流程、業(yè)務管理文獻、服務清單、經(jīng)營許可證等；5、重大協(xié)議，涉及重要交易對象名單、標準協(xié)議文本、協(xié)議管理制等；6、勞動人事，最近員工登記表、勞動制度及員工手冊、社保登記證等；7、安全生產(chǎn)，安全保障措施、標準和監(jiān)管制度、公司投保情況。根據(jù)公司提供的上述材料，法務部針對公司的法人治理機構、人力資源部門、等不同崗位制定調(diào)查問卷表、準備訪談紀要以及工作日程安排。四、公司特法律體檢調(diào)查問卷公司法部分1、你公司的股東中，是否存在名義股東和實際出資人不一致的情況？2、你公司是否有股東名冊？股東名冊與章程中的股東記載、工商登記中的股東登記是否一致？3、股東在出資時，是否均出資到位？是否為分別出資？4、股東以房屋、土地使用權進行出資的，是否辦理了產(chǎn)權過戶手續(xù)？5、股東以知識產(chǎn)權進行出資的，是否辦理了權利轉(zhuǎn)移手續(xù)？6、股東出資后，是否存在抽回的情況？7、你公司的股權是否曾經(jīng)變更過？是否簽訂了股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議并辦理了股權變更登記？8、股權轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人是否存在出資不到位的情況？9、你公司是否存在內(nèi)部職工入股的情況，職工離開公司后股權如何解決？10、你公司是否存在股權激勵計劃？11、你公司的治理結(jié)構是否完善，三會一層是否正常運作？12、你公司是否制定了股東會、董事會、監(jiān)事會的議事規(guī)則？13、在董事、監(jiān)事的選舉，經(jīng)理、副經(jīng)理的聘任程序是否符合章程？14、公司章程中有沒有規(guī)定對外擔保的程序？15、公司章程中有沒有關于股權轉(zhuǎn)讓的另行規(guī)定？16、你公司是否存在分支機構或子公司？17、是否存在公司無法清算的情況？勞動法部分1、公司在招聘廣告中是否存在諸如性別、年齡、民族、戶籍、殘疾人、傳染病源攜帶者等歧視內(nèi)容？2、公司在招聘廣告中是否存在夸大、虛假的內(nèi)容（如待遇）？3、公司有沒有擬定并公示錄用條件？4、公司在招聘中是否審查勞動者與其他單位解除勞動關系的證據(jù)？5、公司在面試中是否對勞動者進行體檢？體檢不合格怎么辦？6、公司是否對勞動者的證件（如身份證、學歷等）真實性進行審查？7、公司在招聘時是否履行了如實告知的義務？8、公司在錄用告知書中是否出現(xiàn)“符合錄用條件”的內(nèi)容？9、公司是否超過一個月沒有簽訂書面勞動協(xié)議？10、公司是否收取勞動者的押金、規(guī)定提供擔保等？11、勞動協(xié)議中是否沒有約定協(xié)議期限？12、公司是否只簽訂了試用期的協(xié)議？13、試用期的時間是否過長（6個月以上）？14、協(xié)議中是否約定了“通訊方式，緊急聯(lián)系人”？15、協(xié)議期限是否在十年以上？16、單位是否在變更工作內(nèi)容、調(diào)崗調(diào)薪、變更工作地點時，沒有與勞動者簽訂變更協(xié)議？17、單位是否將所有的勞動協(xié)議（或某個部門全體職工的協(xié)議）的到期時間約定為一個時間？18、原勞動協(xié)議到期后，單位超過一個月沒有續(xù)訂協(xié)議？是否連續(xù)兩次簽訂固定期限的協(xié)議？是否有超過一年未簽訂協(xié)議的情形？19、單位是否實際競爭上崗、末位淘汰等制度？20、單位是否建立了員工名冊？21、在協(xié)議條款中是否約定了勞動紀律、解除協(xié)議的條件、勞動者承擔違約金等條款？22、單位是否依法繳納了社會保險？23、勞動協(xié)議期滿，單位是否書面告知勞動者終止協(xié)議？24、單位的規(guī)章制度在制訂過程中，是否征求職工或工會的意見？25、規(guī)章制度是否對員工進行公示？26、規(guī)章制度中是否界定“嚴重違反規(guī)章制度”“不勝任工作”的具體情形？27、規(guī)章制度中是否規(guī)定在工作場合和宿舍中禁酒？28、規(guī)章制度是否通過董事會通過？29、勞動協(xié)議中是否對工資約定不明？30、單位是否欠繳社會保險？31、單位是否有支付加班費的證據(jù)？32、單位是否留有工資支付的證據(jù)33、單位是否實行綜合工時制、不定期工時制？34、法定節(jié)假日安排上班，并安排補休的，是否發(fā)加班費？35、單位發(fā)放的工資是否低于最低工資標準？36、單位是否執(zhí)行帶薪年休假？37、單位是否對女職工執(zhí)行產(chǎn)假規(guī)定？38、單位是否對工傷職工支付病假工資？39、職工是否書面放棄社會保險？40、單位扣發(fā)工資是否符合規(guī)定？41、單位是否與職工簽訂專項培訓的協(xié)議？是否約定了服務期？培訓協(xié)議違約金數(shù)額是否超過培訓費用？42、勞動者外出培訓期間，單位是否扣發(fā)工資？43、是否簽訂競業(yè)限制協(xié)議或條款？44、在競業(yè)限制協(xié)議中的經(jīng)濟補償金約定是如何的？競業(yè)期限為多長？45、單位是否制訂了保密制度？是否簽訂保密協(xié)議？46、解除勞動協(xié)議時，有無證據(jù)證明是誰提出解除的？47、單位解除協(xié)議時，是否直接發(fā)送解除告知？有無保存職工違規(guī)的證據(jù)？48、職工不服從單位的工作安排，單位是否以此為由解除協(xié)議？49、單位是否以職工不符合錄用條件、或不勝任工作為由解除協(xié)議？50、職工未完畢生產(chǎn)或銷售任務的，單位是否以此為由解除協(xié)議？51、職工在外單位兼職、單位是否以此為由解除協(xié)議？52、單位一次性裁人10%以上的，是否征求過職工和工會的意見？53、協(xié)議期滿終止的，單位是否支付經(jīng)濟補償金？54、協(xié)議終止或解除后，單位是否出具離職證明，是否扣押檔案？55、職工離職，是否填寫交接清單？對于接觸商業(yè)秘密的職工，是否簽收商業(yè)秘密資料的交接手續(xù)？56、職工離職后，單位是否告知客戶和相關單位？57、單位給職工的離職告知書，職工是否簽收？58、假如職工同時是公司的股東，職工離職時，其股權是否轉(zhuǎn)讓？59、公司是否與勞動者簽訂非全日制用工協(xié)議？60、公司是否存在勞動爭議仲裁或訴訟，是否已經(jīng)結(jié)案？61、公司有無勞務派遣的情況或計劃？協(xié)議法部分1、注意協(xié)議名稱和協(xié)議內(nèi)容是否一致？（如：是否把承攬協(xié)議誤寫成買賣協(xié)議）2、經(jīng)濟協(xié)議中，協(xié)議的各方當事人是否加蓋了公章并簽字？3、是否存在傳真協(xié)議或電子版協(xié)議？4、在重大協(xié)議中，是否對協(xié)議對方當事人進行了資信調(diào)查？5、協(xié)議中是否約定了法院管轄權條款？6、協(xié)議中是否約定了協(xié)議履行地？是否明確了交貨地點和交貨方式？7、協(xié)議價款中是否明確是僅為貨品的價款還是所有的所有的協(xié)議價款？8、買賣協(xié)議中有無服務費和培訓費的約定？與協(xié)議價款的關系是什么？9、公司債權債務有無超過或?qū)⒁^訴訟時效的情況？10、協(xié)議當事人是否為分支機構或內(nèi)部機構？11、對于超過訴訟時效的外欠款，公司是否可以與對方簽訂“還款協(xié)議”或?qū)~單？12、協(xié)議內(nèi)容是否與法律法規(guī)的強制性規(guī)定相抵觸？13、公司是否具有協(xié)議所規(guī)定的經(jīng)營資質(zhì)？14、協(xié)議是否約定由你方先履行協(xié)議義務？15、協(xié)議中對交貨或付款的期限是否明確？16、有無存在協(xié)議當事人無權處分協(xié)議標的物的情形？17、協(xié)議中有無定金（訂金、保證金）條款？18、協(xié)議簽訂人的委托代理手續(xù)是否齊備？19、協(xié)議約定了有效期的，期限是否屆滿？20、公司有無借貸或擔保的協(xié)議？21、協(xié)議條款中，有無對你方極為不利的條款？22、你公司有無協(xié)議管理制度？23、你公司是否向?qū)Ψ桨l(fā)送過“協(xié)議解除告知書”？是否收到過對方發(fā)來的“協(xié)議解除告知”？24、你公司對外郵寄的材料中，是否注明文獻的名稱？25、在協(xié)議履行過程中，你公司是否保存了履行的證據(jù)、憑證？26、在協(xié)議的驗收條款中，是否約定了檢查期間？27、協(xié)議