2015年上半年天津基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷

2015年上半年天津基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷2015年上半年天津基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請A．現(xiàn)場檢查B．隨機(jī)抽查C．非現(xiàn)場檢查D．重點檢查價格?；鸬纳陥髢r格最小變動單位為__A．1B．0.1C．0.01A．基金份額凈值B．基金經(jīng)理簡歷C．資產(chǎn)管理規(guī)模D．業(yè)績比較基準(zhǔn)6、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。BLOF回A．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市B．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市C．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市D．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。D．利潤分配后基金份額凈值不能低于面值股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。A：股東會D：債權(quán)人代表性的公用事業(yè)大公司股票代表性的公用事業(yè)大公司股票代表性的公用事業(yè)大公司股票代表性的公用事業(yè)大公司股票A．資產(chǎn)A．基金日常交易情況、異常交易情況C和評價基金投資人風(fēng)險承受能力的方法D．基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險等級與基金投資人風(fēng)險承受能力匹配的29、當(dāng)影子定價所確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資__。A．浮虧A．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B．嚴(yán)格按照約定的時間進(jìn)行資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時，應(yīng)主動通知投資人C．在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上可交易的各類票據(jù)D．在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C的原則33、開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的______，贖回費總額A．基金管理人35、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，在申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起A．基金產(chǎn)品的未來收益B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù)D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式37、基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，下列表述中符合要求A．“凈值歸一”38、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。攬子股票所進(jìn)行A．政府機(jī)構(gòu)_。A．客戶溝通41、機(jī)構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時，對基金、基金管理人單一指A．普通股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)43、當(dāng)投資者不僅僅投資于無風(fēng)險證券和單一基金組合，所要評價的投資組合在這種情況下，β會被認(rèn)為是適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險度量指標(biāo)，從而對基金績效衡量的適A：特雷諾指數(shù)B：夏普指數(shù)D：詹森指數(shù)。A放式基金賬戶A．基金投資者；基金投資者B金管理人C投資者；基金管理人D理人；基金投資者A力A．混合基金金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征__。B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差51、__基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)基