黑龍江省小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓

黑龍江省小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申報指引（黑龍江省小額貸款公司行政許可事項申報指引第4號）一、審批部門黑龍江省金融工作辦公室（以下簡稱省金融辦）。二、審批條件（一）基本條件小額貸款公司組織形式為股份有限公司的， 其發(fā)起人持有股份需依據(jù)《公司法》規(guī)定自公司成立之日起滿一年方可轉(zhuǎn)讓。（二）新增股東資質(zhì)條件企業(yè)法人、自然人和其他社會組織可以向小額貸款公司投資入股。小額貸款公司的最大股東應(yīng)是具有法人資格的企業(yè)。小額貸款公司的新增企業(yè)股東應(yīng)符合以下基本條件：（1）在工商（市場監(jiān)管）部門登記注冊，具有法人資格；（2）向受理設(shè)立行政許可的主管部門申請設(shè)立之日起，成立滿2年以上；3）無犯罪記錄和不良信用記錄、不良納稅記錄；4）入股資金為自有資金且來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；5）有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力和資金實力；6）入股前上一年度末，資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%；7）入股前上一年度末，權(quán)益性投資余額（含本次投資金額）原則上不得超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的70%；8）入股前上兩年度連續(xù)盈利。小額貸款公司的最大股東除符合上述基本條件外，還應(yīng)符合以下條件：1）向受理設(shè)立行政許可的主管部門申請設(shè)立之日起，成立滿3年以上；（2）入股前上一年度末，凈資產(chǎn)不低于1500萬元；（3）入股前上兩年度利潤總額之和不低于600萬元。小額貸款公司的新增自然人股東應(yīng)符合以下條件：1）有完全民事行為能力；2）無犯罪記錄和不良信用記錄；3）入股資金為自有資金且來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；4）應(yīng)當(dāng)具有一定的行業(yè)背景，為企業(yè)的高級管理人員或股權(quán)所有者、或為從事工商業(yè)經(jīng)營的個體工商戶、或為農(nóng)民專業(yè)合作社的理事或監(jiān)事。4.其他社會組織投資入股小額貸款公司， 應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和主管部門要求的其他審慎性條件。（三）股權(quán)設(shè)置條件股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的小額貸款公司最大股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過小額貸款公司股本總額的 40%，其他股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過小額貸款公司股本總額的20%，不低于股本總額的5‰。小額貸款公司股東的關(guān)聯(lián)方具體是：企業(yè)股東的法定代表人以自然人身份出資入股，如企業(yè)股東是最大股東，則其法定代表人是最大企業(yè)股東的關(guān)聯(lián)方，最大企業(yè)股東不視為其法定代表人的關(guān)聯(lián)方；其他企業(yè)股東與其法定代表人之間互為關(guān)聯(lián)方。企業(yè)股東的法定代表人與自然人股東之間具有夫妻、父母子女關(guān)系，如企業(yè)股東是最大股東，則相應(yīng)的自然人股東是最大企業(yè)股東的關(guān)聯(lián)方，最大企業(yè)股東不視為相應(yīng)自然人股東的關(guān)聯(lián)方；其他企業(yè)股東與相應(yīng)的自然人股東之間互為關(guān)聯(lián)方。自然人股東之間具有夫妻、父母子女關(guān)系，則相應(yīng)的自然人股東之間互為關(guān)聯(lián)方。三、審批流程申請小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓行政許可，應(yīng)將申報材料原件掃描上傳至黑龍江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)（），由省金融辦實行一次性審批。獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)于 10個工作日內(nèi)將裝訂完整的紙質(zhì)申報材料原件通過郵政 EMS郵寄到省金融辦。（郵編： 150001，郵寄地址：哈爾濱市南崗區(qū)中山路 202號，收件人：省金融辦農(nóng)村金融處，聯(lián)系電話：申報材料原件應(yīng)采用活頁裝訂的方式， 各申報材料用小額貸款公司公章清晰、完整騎縫。紙張幅面為標(biāo)準(zhǔn) A4紙張規(guī)格（需提供原件的歷史文件除外） 。如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應(yīng)附中文譯本，且以中文譯本為準(zhǔn)。四、其他（一）公司多項變更事項，可按有關(guān)變更指引要求，在同一個申報材料中進(jìn)行申報。（二）在網(wǎng)上受理階段，省金融辦在網(wǎng)上發(fā)出補正意見后，申請人應(yīng)在 20個工作日內(nèi)補全材料，否則視為自動放棄，省金融辦將做出不予受理決定； 在審批初審階段， 省金融辦在網(wǎng)上發(fā)出補正意見后，申請人應(yīng)在 30個工作日內(nèi)補齊材料，否則視為自動放棄，省金融辦將做出不予批準(zhǔn)決定。附件：小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申報材料參考文本附件：××小額貸款有限公司（股份有限公司）股權(quán)轉(zhuǎn)讓申報材料××小額貸款有限公司（股份有限公司）年 月 日申報材料目錄一、關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的請示┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈6二、涉及股東變更的有關(guān)文件（股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股東會決議、老股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的聲明、公司章程修正案或經(jīng)修改的公司章程）┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈7三、新增企業(yè)股東情況┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈12新增企業(yè)股東有權(quán)機(jī)構(gòu)出資入股決議新增企業(yè)股東營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件新增企業(yè)股東完稅證明新增企業(yè)股東信用信息報告新增企業(yè)股東最近兩個會計年度財務(wù)報表四、新增自然人股東情況┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈181.新增自然人股東基本情況表2.新增自然人股東身份證復(fù)印件3.新增自然人股東無犯罪記錄聲明4.新增自然人股東個人信用信息報告5.新增自然人股東出資資金來源說明6.新增自然人股東相關(guān)資質(zhì)材料7.新增自然人股東有效資產(chǎn)材料五、股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系聲明書┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈26六、承諾書┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈27申報材料一：××小額貸款有限公司（股份有限公司）關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的請示文件規(guī)范：××小額貸款公司紅頭文件，標(biāo)注文號，加蓋小額貸款公司公章。主送單位：省金融辦。文件應(yīng)載明的內(nèi)容：股權(quán)轉(zhuǎn)讓具體情況。說明股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體情況， 以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況表股權(quán)轉(zhuǎn)讓前股權(quán)轉(zhuǎn)讓后股東名稱出資額持股比例出資額持股比例（萬元）（%）（萬元）（%）合計（新增股東填列在表格的下方并在股東名稱后用括號標(biāo)注“新增”字樣）請示正文最后標(biāo)注：本公司鄭重承諾：本公司提交貴辦的申報文件、資料真實、準(zhǔn)確、完整，如存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，本公司及有關(guān)責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)的行政、經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；本公司特別聲明：本次變更后，本公司向主管部門申請設(shè)立、變更材料中的全部文件、資料和本次申請變更內(nèi)容，對全體股東和相關(guān)方面具有相同的法律效力。（聯(lián)系人：×××，手機(jī)號：××××）××××年××月××日申報材料二：涉及股東變更的有關(guān)文件股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書原件。 股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方簽字蓋章 （企業(yè)股東加蓋公章，法定代表人簽字；自然人股東簽字） 。股東（大）會決議內(nèi)容包括：列明會議時間、地點、參會人員、列席人員、記錄人員；說明股東（大）會召集、召開程序，會議的表決方式、表決程序的合法有效性。審議股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜。包括：股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體情況，股權(quán)轉(zhuǎn)讓前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)（出資人、出資額、出資方式和持股比例）情況。審議公司章程修正案。包括：相關(guān)條款變更前后的具體內(nèi)容。代表三分之二以上表決權(quán)的股東簽字蓋章（企業(yè)股東蓋公章，法定代表人簽字；自然人股東簽字）。老股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的聲明（范本）鑒于：××（棄權(quán)股東）為××小額貸款公司的合法股東之一，并依據(jù)公司章程規(guī)定持有該公司百分之××的股權(quán)?！痢粒ü蓹?quán)出讓方）為××小額貸款公司的另一合法股東，并依據(jù)公司章程規(guī)定持有該公司百分之××的股權(quán)。××××年××月××日，依法召開××小額貸款公司股東會并形成決議，××（股權(quán)出讓方）向××（股權(quán)受讓方）轉(zhuǎn)讓其持有××小額貸款公司百分之××的股權(quán)。××（棄權(quán)股東）在此聲明：本公司（本人）無條件放棄依據(jù)《公司法》、《××公司章程》對出讓股權(quán)所享有的優(yōu)先購買權(quán)。本公司（本人）放棄股權(quán)優(yōu)先購買權(quán)的決定是無條件的和不會撤銷的，并承諾在××小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程中不反悔。本公司（本人）同意就出讓相關(guān)事宜對《××公司章程》進(jìn)行相應(yīng)修改。棄權(quán)股東為企業(yè)法人的需企業(yè)蓋章、法定代表人簽字；棄權(quán)股東為自然人的需自然人簽字?！痢聊辍痢猎隆痢寥展竟蓶|之間內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)的無須提交本材料。股東向股東以外的自然人（法人）轉(zhuǎn)讓股權(quán)， 其他股東接到擬轉(zhuǎn)讓通知三十日未答復(fù)的， 提交擬轉(zhuǎn)讓股東就轉(zhuǎn)讓事宜發(fā)給其他股東的書面通知。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的， 從其規(guī)定?！痢凉菊鲁绦拚福ǚ侗荆└鶕?jù)《公司法》及公司章程的有關(guān)規(guī)定，××公司于××年××月××日召開股東（大）會，決議（一致）通過變更公司（變更事項1）、（變更事項2），并決定對公司章程作如下修改：一、第××條原為：“??????”?，F(xiàn)修改為：“??????”。二、第××條原為：“??????”。現(xiàn)修改為：“??????”。法定代表人：××（簽字） ××公司（蓋章）××年××月××日注意事項：1.應(yīng)將修改前后的整條條文內(nèi)容完整寫出，

不得只摘寫條文中部分內(nèi)容。如涉及的事項或內(nèi)容較多，可提交修改后的公司新章程。股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的全體企業(yè)股東加蓋公章，法定代表人簽字；全體自然人股東簽字。申報材料三：新增企業(yè)股東情況××公司（新增企業(yè)股東）有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于出資入股××小額貸款有限公司（股份有限公司）的決議新增企業(yè)股東有權(quán)機(jī)構(gòu)同意向小額貸款公司出資入股的決議原件一份。需列明會議時間、地點、參會人員、列席人員、記錄人員；說明會議召集、召開程序，會議的表決方式、表決程序的合法有效性。有權(quán)機(jī)構(gòu)組成成員簽字蓋章（企業(yè)成員加蓋企業(yè)公章、法定代表人簽字，自然人成員簽字）；新增企業(yè)股東蓋公章，法定代表人簽字。新增企業(yè)股東的“多證合一”的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件復(fù)印件應(yīng)是首次復(fù)印件，加蓋新增企業(yè)股東公章。新增企業(yè)股東完稅證明提供稅務(wù)部門出具的新增企業(yè)股東近三個會計年度完稅證明原件一份。新增企業(yè)股東信用信息報告要求提供企業(yè)信用信息報告原件一份，新增企業(yè)股東在信用信息報告首頁加蓋公章。新增企業(yè)股東最近兩個會計年度財務(wù)報表提供經(jīng)新增企業(yè)股東法定代表人簽字的財務(wù)報表原件一份，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表和附注，每頁加蓋新增企業(yè)股東公章或加蓋騎縫章。申報材料四：新增自然人股東情況新增自然人股東基本情況表姓 名 性 別身份證號碼 國籍 照片聯(lián)系電話

（二寸彩色免冠照片）（手機(jī)）現(xiàn)住址現(xiàn)任單位及職務(wù)工 作 履 歷起止時間 工作單位 職務(wù)×年×月至×年×月（時間（從首次參加工作開始填寫，工作經(jīng)歷必須連續(xù)）接續(xù)）已名稱參股注冊資本企業(yè)持股比例情況本人對以上內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查，確認(rèn)所填報的情況真實、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假或誤導(dǎo)性陳述，并承諾：如以上內(nèi)容存在虛假或誤導(dǎo)性陳述，本人愿承擔(dān)相應(yīng)法律、經(jīng)濟(jì)和行政責(zé)任。簽字：年 月 日新增自然人股東身份證復(fù)印件在一張紙上復(fù)印第二代居民身份證正反面，要求復(fù)印件為首次復(fù)印件。新增自然人股東簽字。新增自然人股東關(guān)于無犯罪記錄的聲明本人（姓名）×××，性別：×，出生日期：××××年××月××日，戶籍所在地：××××，身份證號碼：××××。本人現(xiàn)就無犯罪記錄事項聲明如下：一、截至本聲明簽署日，本人遵守國家法律法規(guī)，無任何犯罪記錄。二、本人鄭重承諾：如本人聲明失實，本人承擔(dān)相應(yīng)的行政、經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。聲明人（簽字）：××××年××月××日新增自然人股東個人信用信息報告要求提供個人信用信息報告原件一份，新增自然人股東在個人信用信息報告首頁簽字。新增自然人股東出資資金來源說明序工作單位年均收入總收入起止時間職務(wù)（萬元）號（萬元）×年×月至（從首次參加工作開始填寫，工×年×月（時作經(jīng)歷必須連續(xù)）間接續(xù)）合計本人簽字：××××年××月××日新增自然人股東相關(guān)資質(zhì)材料自然人出資人（發(fā)起人）如為企業(yè)的高級管理人員或股權(quán)所有者，提供能夠體現(xiàn)其在現(xiàn)任單位任高級管理人員、股東的相關(guān)材料復(fù)印件和所在單位營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。自然人出資人（發(fā)起人）如為從事工商業(yè)經(jīng)營的個體工商戶，提供個體工商戶營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。自然人出資人（發(fā)起人）如為農(nóng)民專業(yè)合作社的理事或監(jiān)事，提供能夠體現(xiàn)其在現(xiàn)任合作社任理事或監(jiān)事的相關(guān)材料復(fù)印件和所在合作社營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。提供的復(fù)印件需加蓋小額貸款公司公章。新增自然人股東有效資產(chǎn)材料提供新增自然人股東可用于覆蓋出資小額貸款公司的有效資產(chǎn)材料復(fù)印件。提供的復(fù)印件需加蓋小額貸款公司公章。申報材料五：出資人（發(fā)起人）關(guān)聯(lián)關(guān)系聲明書企業(yè)出資人（發(fā)起人）的法定代表人是否以自然人身份入股。企業(yè)出資人（發(fā)起人）的法定代表人與自然人出資人（發(fā)起人）之間是否具有夫妻、父母子女關(guān)聯(lián)關(guān)系。自然人出資人（發(fā)起人）之間是否具有夫妻、父母子女關(guān)聯(lián)關(guān)系。企業(yè)出資人（發(fā)起人）蓋公章，法定代表人簽字；自然人出資人（發(fā)起人）簽字?！痢痢痢聊辍痢猎隆痢寥兆ⅲ汗緵]有新增股東，不需要提供該聲明書。申報材料六：承諾書××小額貸款有限公司（股份有限公司）全體新增股東鄭重承諾如下：一、出資入股××小額貸款公司不存在法律障礙或者糾紛。二、以來源合法的自有資金按時足額繳納出資，并從以新增股東名義開立的銀行賬戶劃出資金，不代替其他股東或者代表他人出資，不以任何形式從××小額貸款公司抽逃出資；不通過股權(quán)托管、公司托管、委托行使表決權(quán)等形式變相轉(zhuǎn)讓××小額貸款公司股權(quán)；不從事任何損害××小額貸款公司及其債權(quán)人和其他股東合法權(quán)益的行為。三、所提交申報材料真實、準(zhǔn)確、完整、合法，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及遺漏，不存在偽造、隱瞞、欺騙等行為，所提供材料的復(fù)印件與原件是一致的。提交的所有材料都經(jīng)過了新增股東的授權(quán)同意。新增股東的簽名、蓋章均為本單位、本人親自簽名蓋章，不存在代簽及假冒頂替等非本單位、本人親自簽名、蓋章情況。四、嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，在發(fā)生下述情形時，及時通知××小額貸款公司，并督促××小額貸款公司及時向主管部門報告或報批：所持××小額貸款公司股權(quán)被采取訴訟保全措施或者被強(qiáng)制執(zhí)行。所持××小額貸款公司股權(quán)被質(zhì)押。決定轉(zhuǎn)讓所持××小額貸款公司股權(quán)。變更名稱。發(fā)生合并、分立、解散、破產(chǎn)、關(guān)閉或者被接管。其他可能導(dǎo)致所持××小額貸款公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況。五、對于業(yè)務(wù)監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，要求全體新增股東在指定期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資