建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī)

建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī)

深圳大學(xué)2011年8月劉建博士，PMP，教授深圳監(jiān)理工程師考試培訓(xùn)建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī)教材目錄第一部分法律第二部分行政法規(guī)第三部分部門(mén)規(guī)章第四部分標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范第五部分規(guī)范性文件

建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī)考試大綱目錄一、建設(shè)工程監(jiān)理制度

二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè)

三、建設(shè)工程目標(biāo)控制四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理五、建設(shè)工程監(jiān)理的組織六、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃

七、國(guó)外建設(shè)工程項(xiàng)目管理八、建設(shè)工程信息管理九、建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)法規(guī)及規(guī)范深圳市建設(shè)工程施工監(jiān)理規(guī)范SJG17-2009一、建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)

（1）服務(wù)性

（2）科學(xué)性

（3）獨(dú)立性

（4）公正性一、建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的作用（1）有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平。（2）有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為。（3）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全。（4）有利于實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化。一、建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)

（1）建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對(duì)象具有單一性（2）建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度（3）建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能（4）市場(chǎng)準(zhǔn)入的雙重控制。二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè)

職業(yè)道德守則

：

（1）維護(hù)國(guó)家的榮譽(yù)和利益，按照“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”

的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)（2）執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)。（3）努力學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平。（4）不以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。（5）不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊(cè)和從事監(jiān)理活動(dòng)，不在政府部門(mén)和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職（6）不為所監(jiān)理項(xiàng)目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法。（7）不收受被監(jiān)理單位的任何禮金。（8）不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事（9）堅(jiān)持獨(dú)立自主地開(kāi)展工作。二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理工程師的主要權(quán)利:（1）使用監(jiān)理工程師名稱(chēng)。（2）依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)。（3）依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章。（4）法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理工程師的義務(wù)則主要如下:

（1）遵守法律、法規(guī)，嚴(yán)格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和委托監(jiān)理合同開(kāi)展工作。（2）恪守職業(yè)道德，維護(hù)社會(huì)公共利益。（3）執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密。（4）不得同時(shí)受聘于兩個(gè)及以上單位執(zhí)行業(yè)務(wù)。（5）不得出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證》、《監(jiān)理工程師注冊(cè)證書(shū)》和執(zhí)業(yè)印章。（6）接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè)

監(jiān)理工程師的注冊(cè)，根據(jù)注冊(cè)內(nèi)容的不同分為3種形式，即初始注冊(cè)、續(xù)期注冊(cè)和變更注冊(cè)。三、建設(shè)設(shè)工程目目標(biāo)控制制主動(dòng)控制制:是在預(yù)先先分析各各種風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素及及其導(dǎo)致致目標(biāo)偏偏離的可可能性和和程度的的基礎(chǔ)上上，擬訂訂和采取取有針對(duì)對(duì)性的預(yù)預(yù)防措施施，從而而減少乃乃至避免免目標(biāo)偏偏離。三、建設(shè)設(shè)工程目目標(biāo)控制制被動(dòng)控制制:是從計(jì)劃劃的實(shí)際際輸出中中發(fā)現(xiàn)偏偏差，通通過(guò)對(duì)產(chǎn)產(chǎn)生偏差差原因分分析，研研究制定定糾偏措措施，以以使偏差差得以糾糾正，工工程實(shí)施施恢復(fù)到到原來(lái)的的計(jì)劃狀狀態(tài)，或或雖然不不能恢復(fù)復(fù)到計(jì)劃劃狀態(tài)但但可以減減少偏差差的嚴(yán)重重程度。。三、建設(shè)設(shè)工程目目標(biāo)控制制建設(shè)工程程目標(biāo)分分解應(yīng)遵遵循以下下幾個(gè)原原則。（1）能能分能合合。（2）按工程程部位分解，，而不按工種種分解。（3）區(qū)別對(duì)對(duì)待，有粗有有細(xì)。（4）有可靠靠的數(shù)據(jù)來(lái)源源。（5）目標(biāo)分分解結(jié)構(gòu)與組組織分解結(jié)構(gòu)構(gòu)相對(duì)應(yīng)。三、建設(shè)工程程目標(biāo)控制全過(guò)程控制應(yīng)注意的的問(wèn)題（1）在工程程建設(shè)的早期期就應(yīng)當(dāng)編制制進(jìn)度計(jì)劃。。（2）在編制制進(jìn)度計(jì)劃時(shí)時(shí)要充分考慮慮各階段工作作之間的合理理搭接。（3）抓好關(guān)關(guān)鍵線路的進(jìn)進(jìn)度控制。三、建設(shè)工程程目標(biāo)控制對(duì)進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行行全方位的控控制從下列方面進(jìn)行控制制：（1）對(duì)整個(gè)個(gè)建設(shè)工程所所有工程內(nèi)容容的進(jìn)度都要要進(jìn)行控制，，除了單項(xiàng)工工程、單位工工程之外，還還包括區(qū)內(nèi)道道路、綠化、、配套工程等等的進(jìn)度。（2）對(duì)整個(gè)個(gè)建設(shè)工程所所有工作內(nèi)容容都要進(jìn)行控控制。（3）對(duì)影響響進(jìn)度的各種種因素都要進(jìn)進(jìn)行控制。（4）注意各各方面工作進(jìn)進(jìn)度對(duì)施工進(jìn)進(jìn)度的影響。。三、建設(shè)工程程目標(biāo)控制建設(shè)工程質(zhì)量量控制的目標(biāo)標(biāo)，就是通過(guò)過(guò)有效的質(zhì)量量控制工作和和具體的質(zhì)量量控制措施，，在滿足投資資和進(jìn)度要求求的前提下，，實(shí)現(xiàn)工程預(yù)預(yù)定的質(zhì)量目目標(biāo)。三、建設(shè)工程程目標(biāo)控制建設(shè)工程的功功能與使用價(jià)價(jià)值的質(zhì)量目目標(biāo)是相對(duì)于于業(yè)主的需要要而言，并無(wú)無(wú)固定和統(tǒng)一一的標(biāo)準(zhǔn)。從從這個(gè)角度講講，建設(shè)工程程的質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)都具有個(gè)性性。三、建設(shè)工程程目標(biāo)控制建設(shè)工程目標(biāo)標(biāo)控制的任務(wù)務(wù)：（1）設(shè)計(jì)階段段：①投資控控制任務(wù)。②②進(jìn)度控制任任務(wù)。③質(zhì)量量控制任務(wù)。。（2）施工招招標(biāo)階段：①①協(xié)助業(yè)主編編制施工招標(biāo)標(biāo)文件，為本本階段和施工工階段目標(biāo)控控制打下基礎(chǔ)礎(chǔ)。②協(xié)助業(yè)業(yè)主編制標(biāo)底底。③做好投投標(biāo)資格預(yù)審審工作。④組組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)評(píng)標(biāo)、定標(biāo)工工作。（3）施工階階段：①投資資控制任務(wù)。。②進(jìn)度控制制的任務(wù)。③③質(zhì)量控制的的任務(wù)。三、建設(shè)工程程目標(biāo)控制建設(shè)工程目標(biāo)標(biāo)控制可采取取的措施：（1）組織措措施（2）技術(shù)措措施（3）經(jīng)濟(jì)措措施（4）合同措施四、建設(shè)工程程風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)：（1）按風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的后果分為為純風(fēng)險(xiǎn)和投投機(jī)風(fēng)（2）按風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因因分為政治風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。（3）按風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的影響范圍圍分為基本風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。四、建設(shè)工程程風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理中中的首要的步步驟，是指通通過(guò)一定的方方式，系統(tǒng)而而全面地識(shí)別別出影響建設(shè)設(shè)工程目標(biāo)實(shí)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事事件并加以適適當(dāng)歸類(lèi)的過(guò)過(guò)程，必要時(shí)時(shí)還需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件的后果果作出定性的的估計(jì)。四、建設(shè)工程程風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的作作用：（1）更準(zhǔn)確確地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。（2）保證目目標(biāo)規(guī)劃的合合理性和計(jì)劃劃的可行性。。（3）合理選選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策策，形成最佳佳風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組組合。四、建設(shè)工程程風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理中所所運(yùn)用的對(duì)策策有：風(fēng)險(xiǎn)回避損失控制風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移四、建設(shè)工程程風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策也稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)防防范手段或風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)術(shù)。風(fēng)險(xiǎn)回避就是以一定的的方式中斷風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)源，使其其不發(fā)生或不不再發(fā)展，從從而避免可能能產(chǎn)生的潛在在損失。損失控制是一種主動(dòng)、、積極的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)對(duì)策。損失失控制可分為為預(yù)防損失和和減少損失兩兩方面工作。四、建設(shè)工程程風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)自留就是將風(fēng)險(xiǎn)留留給自己承擔(dān)擔(dān)，是從企業(yè)業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)的的角度應(yīng)對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)自留與其其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策策的根本區(qū)別別在于，它不不改變建設(shè)工工程風(fēng)險(xiǎn)的客客觀性質(zhì)，即即既不改變工工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)發(fā)生概率，也也不改變工程程風(fēng)險(xiǎn)潛在損損失的嚴(yán)重性性。四、建設(shè)工程程風(fēng)險(xiǎn)管理導(dǎo)致非計(jì)劃性性風(fēng)險(xiǎn)自留的的主要原因：（1）缺乏風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別之誤。（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)失誤。（4）風(fēng)險(xiǎn)決決策延誤。（5）風(fēng)險(xiǎn)決決策實(shí)施延誤誤。四、建設(shè)工程程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自自留應(yīng)適用的的條件：（1）別無(wú)選選擇。（2）期望損損失不嚴(yán)重。。（3）損失可可準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。。（4）企業(yè)有有短期內(nèi)承受受最大潛在損損失的能力。。（5）投資機(jī)機(jī)會(huì)很好（或或機(jī)會(huì)成本很很大）。（6）內(nèi)部服服務(wù)優(yōu)良。五、建設(shè)工程程監(jiān)理的組織織組織設(shè)計(jì)的基基本原則：（1）集權(quán)與與分權(quán)統(tǒng)一的的原則。（2）專(zhuān)業(yè)分分工與協(xié)作統(tǒng)統(tǒng)一的原則。。（3）管理跨跨度與管理層層次統(tǒng)一的原原則。（4）權(quán)責(zé)一一致的原則。。（5）才職相相稱(chēng)的原則。。（6）經(jīng)濟(jì)效效率原則。（7）彈性原原則。五、建設(shè)工程程監(jiān)理的組織織建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理理組織機(jī)構(gòu)組組織的步驟：（1）確定項(xiàng)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)構(gòu)目標(biāo)。（2）確定監(jiān)監(jiān)理工作內(nèi)容容。（3）項(xiàng)目監(jiān)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)。（4）制定工工作流程和信信息流程。五、建設(shè)工程程監(jiān)理的組織織項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)構(gòu)組織形式：（1）直線制監(jiān)監(jiān)理組織形式式。（2）職能制制監(jiān)理組織形形式。（3）直線職職能制監(jiān)理組組織形式。（4）矩陣制制監(jiān)理組織形形式。六、建設(shè)工程程監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃的作作用：（1）指導(dǎo)項(xiàng)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)構(gòu)全面開(kāi)展監(jiān)監(jiān)理工作（2）監(jiān)理規(guī)規(guī)劃是建設(shè)監(jiān)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)監(jiān)理單位位監(jiān)督的依據(jù)（3）監(jiān)理規(guī)規(guī)劃是業(yè)主確確認(rèn)監(jiān)理單位位履行監(jiān)理合合同的主要說(shuō)說(shuō)明文件（4）監(jiān)理規(guī)規(guī)劃是監(jiān)理單單位內(nèi)部考核核的依據(jù)和重重要的存檔資資料六、建設(shè)工程程監(jiān)理規(guī)劃建設(shè)工程監(jiān)理理規(guī)劃編寫(xiě)的的要求：（1）監(jiān)理規(guī)規(guī)劃的基本構(gòu)構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)當(dāng)力求統(tǒng)一。。（2）監(jiān)理規(guī)規(guī)劃的具體內(nèi)內(nèi)容應(yīng)具有針針對(duì)性。（3）監(jiān)理規(guī)規(guī)劃應(yīng)當(dāng)遵循循建設(shè)工程的的運(yùn)行規(guī)律。（4）項(xiàng)目總總監(jiān)理工程師師是監(jiān)理規(guī)劃劃編寫(xiě)的主持持人。（5）監(jiān)理規(guī)規(guī)劃一般要分分階段編寫(xiě)。。（6）監(jiān)理規(guī)規(guī)劃的表達(dá)方方式應(yīng)當(dāng)格式式化、標(biāo)準(zhǔn)化化。（7）監(jiān)理規(guī)規(guī)劃應(yīng)該經(jīng)過(guò)過(guò)審核。六、建設(shè)工程程監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃的主主要內(nèi)容：（1）工程項(xiàng)項(xiàng)目概況；（2）監(jiān)理工工作范圍；（3）監(jiān)理工工作內(nèi)容；（4）監(jiān)理工工作目標(biāo)；（5）監(jiān)理工工作依據(jù)；（6）項(xiàng)目監(jiān)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組組織形成；（7）項(xiàng)目監(jiān)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人人員配備計(jì)劃劃；（8）項(xiàng)目監(jiān)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人人員崗位職責(zé)責(zé)；（9）監(jiān)理工工作程序；（10）監(jiān)理理工作方法及及措施；（11）監(jiān)理理工作制度；；六、建設(shè)工程程監(jiān)理規(guī)劃編制監(jiān)理規(guī)劃劃依據(jù)：1）建設(shè)工程程的相關(guān)法律律、法規(guī)及項(xiàng)項(xiàng)目審批文件件；2）與建設(shè)工工程項(xiàng)目有關(guān)關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)設(shè)計(jì)文件、技技術(shù)資料；3）監(jiān)理大綱綱、委托監(jiān)理理合同文件以以及與建設(shè)工工程項(xiàng)目相關(guān)關(guān)的合同文件件。深圳市建設(shè)工