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相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的調(diào)研報告【篇一】

關(guān)于宜昌市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的調(diào)研報告

在第十一個世界知識產(chǎn)權(quán)日來臨之際，宜昌中院在去年調(diào)研我市部分重點企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的基礎(chǔ)上，再次深入我市食品、化工、醫(yī)藥、機械等多個重點產(chǎn)業(yè)的數(shù)十家具有代表性的大中型企業(yè)，就企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、核心技術(shù)研發(fā)與保護、知名品牌創(chuàng)建與維護、知識產(chǎn)權(quán)與犯罪行為的打擊等方面展開了進一步的深度調(diào)研。此次調(diào)研既是世界知識產(chǎn)權(quán)日系列宣傳活動的需要，也是宜昌中院突出能動司法，實施“進百村訪百企”實踐活動，加強與轄區(qū)企業(yè)溝通聯(lián)絡，全面提升我市知識產(chǎn)權(quán)司法保護水平的重要舉措。

一、宜昌市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的現(xiàn)狀

近年來，隨著《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》、《宜昌市知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的相繼頒布實施，我市企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識普遍提高，自主創(chuàng)新能力與水平顯著增強，核心技術(shù)與品牌效應在提升企業(yè)競爭力方面的優(yōu)勢日益凸顯。

(一)全市知識產(chǎn)權(quán)情況的概述

截止2010年底，全市累計注冊商標達4838件，其中農(nóng)產(chǎn)品商標達1858件，集體商標3件，地理標志商標10件，占全省26件的38.5%;全市注冊商標中，被認定為宜昌市知名商標的達65件，被認定為湖北省著名商標的達73件，占全省704件的10.4%，被認定為全國馳名商標的達13件，占全省63件的20.64%，其中行政認定11件，占全省45件的24.4%。

全市專利申請量累計達13803件，全市專利授權(quán)量累計達7256件。申請國外專利實現(xiàn)零的突破，宜化、安琪、三新磷酸向29個國家和地區(qū)申請了專利。安琪酵母股份有限公司的“一種富硒釀酒酵母、富硒酵母產(chǎn)品及其生產(chǎn)方法”發(fā)明專利被評為第十二屆中國專利優(yōu)秀獎和第三屆湖北省優(yōu)秀專利項目獎。2010年中國國際專利技術(shù)與產(chǎn)品交易會上，我市的黑旋風鋸業(yè)、妙奇照明、五峰檀木、湖北新橋、五峰小江爐業(yè)5家企業(yè)攬獲湖北省全部6項專利金獎。

2010年，全市實現(xiàn)生產(chǎn)總值1547.3億，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)增加值135.5億。2007年12月，我市繼成都、武漢之后成為全國第三個國家知識產(chǎn)權(quán)工作示范城市，也是全國首個獲此殊榮的地級城市。2010年6月1日，我市被國家工商總局確定為首批53個國家商標戰(zhàn)略實施示范城市之一(市州級城市20個)。2010年8月26日，我市成為國家知識產(chǎn)權(quán)局與工業(yè)和信息化部共同確定的作為中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程首批實施單位的32個城市之一，也是湖北省唯一入選的地級市。

2010年，全市知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法部門共處理商標案件121件，罰沒83萬元;查處冒充專利案件21件，立案受理3件專利案件。自去年11月全市開展打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品專項行動以來，全市共立案查處侵犯商標權(quán)案件81件，制售假冒偽劣商品案件254件，受理和處理消費者申訴和舉報684件。2010年，宜昌中院共審結(jié)知識產(chǎn)權(quán)案件75件，其中知識產(chǎn)權(quán)特別程序9件，刑事案件1件。

宜昌市部分大中型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作情況表

企業(yè)名稱年銷售

收入年利稅

總額專利授予發(fā)明專利注冊

商標馳名

商標著名

商標知識產(chǎn)權(quán)年投入研發(fā)

人員

湖北宜化集團410億31億74項74項115件1件15件9.8億436人

三峽全通涂鍍板100億5億6項06件002000萬35人

湖北興發(fā)集團84.3億6.22億20項5項11件1件1件1.2億35人

湖北稻花

香集團73.16億7.1億109項5項200件1件2件1500萬26人

湖北枝江酒業(yè)50億4.3億99項4項81件1件1件800萬20人

安琪酵母

公司21億6.2億266項39項911件1件4件8041萬71人

宜昌蕭氏

集團11億0.3億11項4項30件1件2件1000萬50人

湖北三峽

新型建材9.3億0.48億2項1項2件01件1000萬45人

宜昌人福

藥業(yè)8億3.9億6項4項80件03件3300萬50人

中船重工海聲科技1.9億0.37億4項1項3件002860萬109人

企業(yè)是市場經(jīng)濟的主體，是商業(yè)品牌打造、核心技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)保護的主戰(zhàn)場。近年來，我市企業(yè)品牌意識和自主創(chuàng)新意識普遍提高，知識產(chǎn)權(quán)管理與保護體制日趨完善，知名品牌與核心技術(shù)擁有量大幅上升，自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新能力顯著增強。

1、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新意識普遍提高。近年來，我市企業(yè)規(guī)?？焖贁U張，實力不斷增強，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與保護工作越加重視，許多企業(yè)已將品牌的打造與維護，核心技術(shù)的研發(fā)、商業(yè)秘密的保護、行為的打擊等工作作為公司日常經(jīng)營管理的重要組成部分。如我市重點企業(yè)湖北稻花香集團公司，建立了集團領(lǐng)導掛帥、技術(shù)開發(fā)部門、知識產(chǎn)權(quán)管理員三級組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，積極開展商標專利的申請、商標的監(jiān)測、打假維權(quán)等工作。目前，該集團已投入資金近億元進行知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與保護，已申請注冊商標302件，獲準注冊200件，申請專利120件，獲準注冊109件，“稻花香”商標作為中國馳名商標，連續(xù)七年蟬聯(lián)“中國500最具價值品牌”，2010年該商標品牌價值達83.65億元?！笆濉逼陂g，該公司力爭再創(chuàng)建4件中國馳名商標。

2、知識產(chǎn)權(quán)投入不斷增加。知識產(chǎn)權(quán)投入是指企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、管理和保護等過程中投入的人員、資金等總支出。近年來，我市企業(yè)在核心技術(shù)的研發(fā)、商標注冊和維護，知名品牌的打造、商業(yè)秘密的保護、行為打擊等方面的投入在不斷增加。如宜化集團股份有限公司每年在新技術(shù)研發(fā)方面的經(jīng)費就高達數(shù)億元，2009年，該公司研發(fā)投入資金為6億元，2010年，該公司的研發(fā)投入達到9.8億元，同比增加63%。2010年，其銷售收入達到410億元，同比2009年提高34.4%。在其年銷售收入有200億元由其含有專有技術(shù)的產(chǎn)品所創(chuàng)造。目前，該集團公司已成為全球最大的多元醇生產(chǎn)基地，亞洲最大的化肥制造商和中國最大的聯(lián)堿、氯堿化工生產(chǎn)企業(yè)，在中國500強企業(yè)中排名第180位。

3、知識產(chǎn)權(quán)擁有量大幅上升。知識產(chǎn)權(quán)擁有數(shù)量是衡量企業(yè)規(guī)模實力與競爭優(yōu)勢的重要標準。近幾年，我市企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果已初顯成效，專利、商標擁有量呈逐年遞增的良好態(tài)勢。如安琪酵母股份有限公司通過馬德里注冊或單一注冊的方式，在全球130多個國家和地區(qū)申請注冊商標1083件,已獲準注冊商標453件，涉及20余個商標圖樣，4大類產(chǎn)品;在國內(nèi)注冊商標800余件，其中擁有“安琪”馳名商標一件，“安琪紐特”、“康普力星”、“福邦”、“喜旺”4件湖北省著名商標。基本形成了一個以“安琪”商標為核心的商標圈。該公司共擁有發(fā)明專利212件，其中國內(nèi)94件，國際108件，其自主研發(fā)的核心技術(shù)專利“一種適合于酒精濃醪發(fā)酵的復合酵母”及“一種富硒釀酒酵母、富硒酵母產(chǎn)品及其生產(chǎn)方法”分別被國家知識產(chǎn)權(quán)局評選為第十屆及第十二屆中國專利獎優(yōu)秀獎。

4、知識產(chǎn)權(quán)管理體制逐步完善。合理科學的知識產(chǎn)權(quán)管理體制是激發(fā)員工創(chuàng)造性，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，推動自主產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，降低知識產(chǎn)權(quán)維護成本，最大程度發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟效益重要因素。它包括知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的設置，專業(yè)人員水平，知識產(chǎn)權(quán)管理制度等多方面內(nèi)容。此次調(diào)研的企業(yè)中，已設立知識產(chǎn)權(quán)專門管理機構(gòu)的企業(yè)達18家，制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度的企業(yè)有13家，具備省級以上設計研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)也達到8家。如湖北興發(fā)集團公司成立了法律事務部和技術(shù)中心，分別負責公司的商標管理與專利研發(fā)事宜。同時成立了由該公司董事長為組長，法律事務部、質(zhì)量管理部、市場部、總經(jīng)辦、銷售業(yè)務部等相關(guān)部門人員為組成成員的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導小組，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)技術(shù)研發(fā)、專利申報、商標注冊、維權(quán)打假等相關(guān)事務。為加大自主創(chuàng)新力度，公司成立了一個國家級實驗室，一個國家科技興貿(mào)創(chuàng)新基地。該公司積極推行清潔生產(chǎn)技術(shù)，不斷優(yōu)化循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式，其自主研發(fā)的二甲基亞砜廢鹽和六偏磷酸鈉聚合尾氣綜合利用技術(shù)取得重大突破，公司榮獲中國化工行業(yè)科技創(chuàng)新示范企業(yè)稱號。

5、知識產(chǎn)權(quán)保護措施更加優(yōu)化。企業(yè)不僅要強化自主研發(fā)、形成擁有高技術(shù)含量的知識產(chǎn)權(quán)，更要通過有效措施對知識產(chǎn)權(quán)成果加以保護，使已形成的技術(shù)成果和品牌盡最大程度地發(fā)揮其經(jīng)濟效益。此次調(diào)研了解，我市大部分企業(yè)都采取了很多措施對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)加以保護：(1)及時申報專利，通過專利法賦予的專有權(quán)利和救濟手段保護各項技術(shù)成果。(2)在技術(shù)研發(fā)與合作中，以協(xié)議形式界定技術(shù)成果的權(quán)利歸屬，避免不必要的權(quán)利爭議。(3)與技術(shù)人員和其它核心管理人員簽訂保密協(xié)議，避免重要技術(shù)和商業(yè)秘密的泄漏。(4)積極開展對馳名商標的行政和司法認定，加強對已注冊商標的保護力度。(5)通過有效使用行政、司法和中介機構(gòu)力量，主動對各類知識產(chǎn)權(quán)的和犯罪行為予以嚴厲打擊。如湖北枝江酒業(yè)公司，采取打擊與防范相結(jié)合的原則，構(gòu)筑由公司知識產(chǎn)權(quán)辦、打假辦、售后服務部、銷售商家共同配合的嚴密打假體系，嚴厲打擊各種侵犯公司注冊商標、假冒偽劣公司產(chǎn)品等行為。同時，該公司還長期聘請專業(yè)律師團隊，通過司法程序追究知識產(chǎn)權(quán)違法犯罪行為人的民事與刑事責任。

二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作存在的問題

近幾年，我市企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作雖然已取得很大進步，但也存在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略缺乏、自主核心技術(shù)偏少、創(chuàng)新成果保護不力等突出問題，如對這些問題不加以重視和解決，勢必將影響到企業(yè)的長足發(fā)展，進而對我市經(jīng)濟發(fā)展方式向集約型轉(zhuǎn)變，以及建設省域副中心城市和打造長江中上游區(qū)域性中心城市的目標實現(xiàn)形成制約。

(一)缺乏知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)保護制度,為充分維護自己合法權(quán)益,獲得與保持競爭優(yōu)勢并遏制競爭對手,謀求最佳經(jīng)濟效益而進行的整體性籌劃和采取的一系列策略與手段，它是企業(yè)從長期發(fā)展目標出發(fā)，結(jié)合生產(chǎn)、營銷等各環(huán)節(jié)，對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、運用、管理與保護等問題進行的統(tǒng)籌考慮與謀劃。此次調(diào)研發(fā)現(xiàn)，絕大部分企業(yè)在此方面做的還不夠。許多企業(yè)雖然已意識到品牌建設、自主技術(shù)研發(fā)等知識產(chǎn)權(quán)工作的重要性，并通過加大投入、設立機構(gòu)、制定制度等措施予以努力，但真正將知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展上升到企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，與生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)統(tǒng)籌策劃考慮的企業(yè)并不多見。大部分企業(yè)都未能從自身實際出發(fā)，針對品牌建設、核心技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)運用與保護等問題，制定科學系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和前瞻性。

(二)自主核心技術(shù)總體偏少

擁有自主產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)是企業(yè)占據(jù)行業(yè)領(lǐng)域制高點，取得競爭力優(yōu)勢的關(guān)鍵;企業(yè)能否獨立發(fā)展進步，更大程度上取決于其核心技術(shù)的創(chuàng)新能力和水平。此次調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大部分企業(yè)的核心技術(shù)數(shù)量總體偏少，不少企業(yè)的專利擁有量不足十件，且在已授予的專利當中，實用新型和外觀設計所占比例較大，而真正反映專利水平的發(fā)明專利數(shù)量較少。部分企業(yè)的發(fā)明專利經(jīng)濟價值不高，專利的產(chǎn)業(yè)化程度較低，專利資源的浪費與閑置現(xiàn)象嚴重。造成上述問題的原因有多方面：一是部分企業(yè)熱衷品牌建設，忽視技術(shù)研發(fā)，核心技術(shù)創(chuàng)新的投入不足;二是部分企業(yè)因為已經(jīng)在該行業(yè)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，掌握部分關(guān)鍵技術(shù)，缺乏持續(xù)創(chuàng)新的動力。三是部分企業(yè)因產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)成熟，產(chǎn)品效益可觀，不愿在技術(shù)改進和創(chuàng)新上努力。四是部分企業(yè)出于對核心技術(shù)保密的考慮，不愿將研發(fā)的技術(shù)申報為專利。

(三)知識產(chǎn)權(quán)管理體制粗放

知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)資源應當進行科學合理地開發(fā)、利用和運營,而作為一個現(xiàn)代企業(yè),只有建立起科學、系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度,才能充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的資源效益。此次調(diào)研的企業(yè)中，許多企業(yè)雖然成立了專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，但大多數(shù)機構(gòu)的設置或者依附于公司辦公室，或者橫跨公司多個部門，不僅組成人員的專業(yè)性較差管理效率不高，而且由于機構(gòu)的層級太低，其權(quán)威性和協(xié)調(diào)性也大打折扣，不能起到相應的管理效果;部分企業(yè)制定的知識產(chǎn)權(quán)制度也過于原則，可操作性差，一定程度上影響到該制度的有效實施;還有不少企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、專利申報、產(chǎn)品推廣等部門之間不能形成合力，致使研發(fā)的新技術(shù)不能進行及時申報專利保護，形成的專利又不能迅速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，知識產(chǎn)權(quán)的運用效率比較低下。

(四)知識產(chǎn)權(quán)流失嚴重

知識產(chǎn)權(quán)流失嚴重也是此次調(diào)研發(fā)現(xiàn)的重要問題。有企業(yè)的科技人員在離崗后,無視競業(yè)限制的相關(guān)法律規(guī)定和協(xié)議約定，或到其它他競爭關(guān)系的企業(yè)任職或自己創(chuàng)辦同類型企業(yè),并將原企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)或秘密私自使用或帶給新企業(yè);部分企業(yè)的相關(guān)研究人員或合作單位人員，在發(fā)表論文和會議講話等過程中泄露了企業(yè)商業(yè)秘密;還有企業(yè)對科技創(chuàng)新成果未能及時申請專利保護結(jié)果被其他后來企業(yè)捷足先登，造成企業(yè)科研投入的巨大浪費;另有企業(yè)在資產(chǎn)評估中，未評估或低估那些已創(chuàng)造效益的專利權(quán)、商標及技術(shù)秘密等無形財產(chǎn)權(quán)。造成這一問題的原因有多方面，既有企業(yè)自身在知識產(chǎn)權(quán)管理上的缺陷因素，也有知識產(chǎn)權(quán)保護制度的不健全等原因，還與社會整體對知識產(chǎn)權(quán)的認識程度不高有著深刻的聯(lián)系。

(五)知識產(chǎn)權(quán)救濟手段不夠

當遭遇知識產(chǎn)權(quán)或犯罪時，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的救濟有三種途徑：自力救濟、行政救濟和司法救濟。此次調(diào)研，企業(yè)普遍反映在知識產(chǎn)權(quán)救濟方面重重困難。一是企業(yè)自身維權(quán)取證難、成本高、效果不理想。當前，許多知識產(chǎn)權(quán)行為作案時間短、地點隱蔽且反復變換，即便被發(fā)現(xiàn)，企業(yè)也很難掌握上述行為的有價值線索。二是部分執(zhí)法機關(guān)出于地方保護，對于受害企業(yè)反映的行為或犯罪行為，提出很多限制條件，致使部分知識產(chǎn)權(quán)違法犯罪行為得不到及時的查處。三是部分已進入司法程序的知識產(chǎn)權(quán)案件，因訴訟時間長，經(jīng)濟賠償數(shù)額少，受害企業(yè)的損失得不到充分的賠償。對于追究刑事責任的行為人，民事賠償更是很難落實。四是由于司法和行政機關(guān)的在立案管轄、定罪標準等問題方面存在爭議，個別新型知識產(chǎn)權(quán)或犯罪行為難以被追究責任。

三、相關(guān)建議與措施

針對我市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作存在的上述問題，我們建議從以下方面加以改進。

(一)進一步提高自主創(chuàng)新意識

意識決定行為，強烈持久的創(chuàng)新責任感和自主創(chuàng)新意識，是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與發(fā)展，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)作用和價值的首要前提。建議企業(yè)要進一步提高自主創(chuàng)新意識，將創(chuàng)新作為一種企業(yè)文化來建設，深入到企業(yè)每一位員工、每一個環(huán)節(jié)。要制定科學合理的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，將知識產(chǎn)權(quán)的各項工作納入到企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的戰(zhàn)略高度予以統(tǒng)籌考慮。通過擴大知識產(chǎn)權(quán)宣傳，召開高層次知識產(chǎn)權(quán)會議、對相關(guān)人員進行專業(yè)培訓、制定各項有效的激勵制度來營造良好的創(chuàng)新氛圍。

(二)加大對核心技術(shù)的研發(fā)力度

只有在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域不斷有新突破，擁有更多高技術(shù)含量的核心技術(shù)，企業(yè)才能在激烈的競爭中保持持續(xù)競爭的優(yōu)勢。建議企業(yè)要進一步加大核心技術(shù)的攻關(guān)，創(chuàng)造出一大批高技術(shù)含量、高效益的自主產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。產(chǎn)業(yè)規(guī)模小、資金不足的企業(yè)，可通過與科研機構(gòu)合作的方式來加強技術(shù)研發(fā)。有條件的企業(yè)可通過設立科研中心，引進高水平研究人員，加大獎勵力度等措施，來提升自己的自主創(chuàng)新能力。建議政府部門要制定更加優(yōu)惠的扶持政策，鼓勵企業(yè)進行自主研發(fā)。

(三)進一步健全知識產(chǎn)權(quán)管理機制

合理健全的知識產(chǎn)權(quán)管理機制，是企業(yè)形成創(chuàng)造—發(fā)展—再創(chuàng)造的良性循環(huán)的重要保障。針對我市企業(yè)存在的知識產(chǎn)權(quán)管理體制粗放的問題，建議設立由公司高層領(lǐng)導專門負責的管理機構(gòu)，機構(gòu)分設包括技術(shù)研發(fā)、專利申報，商標管理、維權(quán)訴訟等部門，組成人員由相關(guān)領(lǐng)域經(jīng)驗豐富的專業(yè)人士擔任。建議與相關(guān)執(zhí)法和司法機構(gòu)形成定期溝通的長效機制，爭取在知識產(chǎn)權(quán)管理保護上尋求及時有效的行政司法指導。建議加大與知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)和科研機構(gòu)的合作，既解決企業(yè)資金的短缺，也彌補自身專業(yè)技術(shù)的不足。

(四)進一步提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護水平

當前，我國知識產(chǎn)權(quán)保護實行的是司法保護與行政保護并行的“雙軌制”。行政保護職責主要由知識產(chǎn)權(quán)主管部門和綜合管理部門行使，而司法保護主要由承擔司法審判職責的人民法院行使。建議企業(yè)要充分利用我國現(xiàn)行的“雙軌制”保護模式，在不同的情況下合理選擇好兩種保護方式。對于范圍廣、涉及行為人多、時間緊迫的情況，可選擇通過行政保護手段進行維權(quán)。反之，可選擇司法程序進行權(quán)利救濟。同時，建議行政執(zhí)法部門和司法機關(guān)聯(lián)合起來，主動為企業(yè)維權(quán)排憂解難。真正形成“資源共享、優(yōu)勢互補、標準統(tǒng)一、公正高效”的聯(lián)合保護新局面。建議司法機關(guān)要加強對新型疑難案件的研究，統(tǒng)一法律適用的標準，避免因法律理解的不同而對企業(yè)維權(quán)帶來困難。

相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的調(diào)研報告【篇二】

核心提示：群體性訴訟是社會轉(zhuǎn)型過程中利益分化和不同社會層次矛盾沖突的必然反映，也是人民群眾最為關(guān)注的現(xiàn)實利益問題的直接體現(xiàn)。隨著我國知識產(chǎn)權(quán)司法保護力度的加大，知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟成為群體性訴訟的新增長點，出現(xiàn)了較多的新情況、新問題，亟待研究并尋求應對之策。為此，湖北省高級人民法院成立課題組對此展開專項調(diào)研。

一、知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟的現(xiàn)狀

(一)案件增長快、影響廣

本課題將知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟的標準界定為，原告一次性起訴5個以上被告的關(guān)聯(lián)案件。以湖北省受理的知識產(chǎn)權(quán)案件為例，2011年至2014年上半年，年度受理一審知識產(chǎn)權(quán)民事案件的數(shù)量分別為2196件、4758件、5982件、2560件，其中，群體性訴訟案件數(shù)量分別為56起1462件、103起3252件、68起4161件、36起1845件，群體性訴訟案件的比例分別占到該年度知識產(chǎn)權(quán)案件總數(shù)的66.58%、68.34%、69.56%和72.07%(見圖一)，案件數(shù)量逐年大幅上升。相當一部分知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟在當?shù)匾l(fā)了強烈的社會影響。

(二)訴訟規(guī)模大、被告多

知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟的權(quán)利人為節(jié)約成本、提高效率，一般采取批量起訴的訴訟策略，一次性地起訴數(shù)十個甚至上百個涉嫌侵犯知識產(chǎn)權(quán)的被告。以湖北法院受理的若干系列案件為例：2011年，魯?shù)婪颉み_斯勒體育用品波馬股份公司在125起案件中起訴130個被告侵害其商標權(quán);2012年，軟星科技(上海)有限公司在71起案件中起訴75個被告侵害其著作權(quán);2013年，廣州美即化妝品有限公司起訴30個被告侵害其商標權(quán)，并且將每款被控商品上的3個商標分別提起訴訟，該系列案件總數(shù)達697件。據(jù)統(tǒng)計，2011年至2014年上半年，湖北法院受理的知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟案件中，被告人數(shù)在20至49個的有36起，被告人數(shù)在50至99個的有9起，被告人數(shù)在100個以上的有3起(見圖二)。

(三)矛盾尖銳、對抗性強

知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟往往矛盾較為尖銳，雙方當事人尤其是被告的對抗情緒強，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是案件上訴率高，如廣州美即化妝品有限公司起訴武漢市漢正街等小商品市場經(jīng)營者侵害其商標權(quán)的697件系列案件，提起上訴的案件有586件之多，上訴率達到84.07%;二是調(diào)解難度大，如部分地區(qū)的卡拉OK經(jīng)營者持“抱團”態(tài)度拒絕調(diào)解，既拒絕繳納使用費，也拒絕就涉案被控行為進行調(diào)解;三是文書送達難，相當一部分被告不出庭、不應訴、不簽收法律文書，法院適用留置送達和公告送達的比例較高;四是被告的對抗情緒嚴重，眾多被告基本上是作品的終端使用者或產(chǎn)品的終端零售商，往往認為自己也是作品或產(chǎn)品的受害人，不應承擔法律責任，而原告有意選擇經(jīng)營獲利最少且訴訟能力最弱的終端使用者或零售商起訴，卻不追究源頭的責任，有悖情理。

二、知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟的特點

(一)被告人數(shù)的群體性

傳統(tǒng)的群體性訴訟主要涉及房屋拆遷安置補償糾紛、環(huán)境保護糾紛、勞動爭議糾紛和農(nóng)村土地糾紛等類型。這些群體性訴訟一般是原告為數(shù)眾多而被控或違約的被告只有一個(或是有關(guān)聯(lián)關(guān)系的若干個)，故而可以適用代表人訴訟。但對于知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟來說，一般是作為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的原告只有一個，被控的被告則為數(shù)眾多，但因被告行為各自獨立，人民法院只能分別立案、分案審理。

(二)發(fā)現(xiàn)的主動性

由于侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為高度分散，知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟的維權(quán)人往往通過對市場進行調(diào)查而主動發(fā)現(xiàn)，明顯區(qū)別于傳統(tǒng)的群體性訴訟基于被動發(fā)現(xiàn)或違約而委托他人訴訟獲取司法保護的訴訟活動。

(三)維權(quán)主體的專業(yè)性

知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟的維權(quán)人一般是律師事務所或知識產(chǎn)權(quán)代理公司等專業(yè)的維權(quán)團隊，在維權(quán)活動中采取分工負責、流水作業(yè)的工作方式，調(diào)查行為、公證保全證據(jù)、出庭參加訴訟往往由不同的專業(yè)人員分工負責。

(四)商業(yè)維權(quán)的普遍性

隨著社會分工的日益專業(yè)化、市場化和社會化，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人往往不再親自從事維權(quán)和訴訟活動，而是以各種授權(quán)的方式將權(quán)利許可、轉(zhuǎn)讓或委托給專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)或職業(yè)律師行使。商業(yè)化維權(quán)模式的積極意義在于可以有效地制止，其消極作用則在于訴訟牟利的動機較強，少數(shù)權(quán)利人會采取“放水養(yǎng)魚”甚至不惜采取引誘的手段，這也是被告對抗情緒強烈的重要原因之一。

三、知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟的主要問題

(一)權(quán)利難以認定

知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)性權(quán)利一般可以以許可或轉(zhuǎn)讓的方式流轉(zhuǎn)，其權(quán)利并不必然歸屬創(chuàng)造者，需要人民法院在個案中對權(quán)利狀態(tài)進行審查與認定。例如，各地法院在審理著作權(quán)案件中，對于作品權(quán)利歸屬和權(quán)利來源的分歧較大，在單獨的個案審理中，這一問題還不是特別明顯，一旦涉及到群體性訴訟，各地法院認定結(jié)果不一致的矛盾就立即凸顯出來。如臺灣著名音樂人葉佳修在全國各地起訴卡拉OK經(jīng)營者侵犯其《外婆的澎湖灣》等歌曲的詞曲著作權(quán)系列案件，有的法院支持了葉佳修主張的復制權(quán)、放映權(quán)、署名權(quán)中的一項或是幾項權(quán)利，有的法院則駁回了其訴訟請求。至于葉佳修作詞作曲的部分歌曲，因各地法院對證據(jù)審查的嚴格度不一致，有的法院認定其享有著作權(quán)，有的法院則認為其未舉證證明享有著作權(quán)。此類截然相反的裁判結(jié)果，必將影響到人民法院的司法公信力，在涉及眾多被告的知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟中，也容易成為引發(fā)不滿的導火索。

(二)調(diào)判難以結(jié)合

審理知識產(chǎn)權(quán)案件，首先要求對原告享有權(quán)利的事實有一個清楚明確的判斷。但在司法實踐中，往往會出現(xiàn)法院為避免案件被改判，權(quán)利歸屬爭議越大反而越加強調(diào)解的現(xiàn)象，以至于部分案件在原告并不享有權(quán)利的情況下，以被告支付賠償款的方式調(diào)解結(jié)案。這樣一來，法院在審理群體性訴訟案件時容易導致兩種后果：一是為避免顛覆性判決而將錯就錯，在后續(xù)無法調(diào)解結(jié)案的案件中明知原告不享有權(quán)利卻仍然判決其勝訴;二是在同一批關(guān)聯(lián)案件中，部分案件以被告向原告支付賠償款的方式調(diào)解結(jié)案，而其他案件卻判決駁回原告的訴訟請求。

(三)利益難以平衡

在商業(yè)維權(quán)的訴訟模式下，維權(quán)有時不僅僅意味著制止人侵犯知識產(chǎn)權(quán)并賠償經(jīng)濟損失，在網(wǎng)吧、卡拉OK等多個行業(yè)的案件中，維權(quán)本身就是迫使人與權(quán)利人簽訂著作權(quán)許可使用合同的重要手段，部分原告甚至堅持將案外的著作權(quán)許可使用費與涉案的賠償款捆綁在一起調(diào)解。人民法院如果脫離基本國情盲目地拔高經(jīng)濟賠償標準，必將導致著作權(quán)許可使用費的水漲船高，進而引發(fā)雙方當事人之間的利益失衡。知識產(chǎn)權(quán)的無形性和知識產(chǎn)權(quán)價值的難以確定性的特點，決定了人的獲利和被人的損失往往均難以確定，這需要人民法院合理酌定賠償數(shù)額，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和使用人之間的利益平衡。

四、知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟的應對之策

(一)提高案件審判質(zhì)量，樹立司法公信

1.統(tǒng)一裁判尺度。知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟是一批各自獨立而又互相關(guān)聯(lián)的案件的集合，審理此類案件，應當高度重視同類案件的裁判結(jié)果和論證理由的一致性，對于分屬不同被告但情節(jié)基本相同的案件，在裁判結(jié)果上應避免出現(xiàn)重大差異，防止因“同案不同判”激化社會矛盾。

2.加強案例指導。典型案件的裁判往往會產(chǎn)生超過案件本身的影響，具有規(guī)范引導的重要功能，比起個案的調(diào)解更加具有法律價值和社會意義。在新情況、新問題不斷涌現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)審判中，加強案例指導制度可以有效地克服成文法的滯后性的不足，及時總結(jié)司法實踐中的問題，形成具有規(guī)范導向意義的司法政策，指導知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟案件的裁判，避免二審或再審程序中出現(xiàn)大面積顛覆性的改判。

3.完善陪審制度。針對知識產(chǎn)權(quán)審判專業(yè)性強的特點，可以考慮引入專家陪審員制度，由專利技術(shù)、信息網(wǎng)絡等方面的專家擔任人民陪審員，這樣既能充分發(fā)揮專家陪審員的專業(yè)特長，彌補法官專業(yè)技術(shù)知識的不足，對專業(yè)事實作出準確判斷，又可以體現(xiàn)出司法民主的價值。

(二)推進社會矛盾化解，形成解決合力

1.引導被告合法經(jīng)營。審理知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟案件，不僅要解決個案的糾紛矛盾，而且還要積極創(chuàng)新調(diào)解方法，引導被告合法經(jīng)營，預防重復現(xiàn)象的出現(xiàn)，避免群體性訴訟的再次發(fā)生。例如，2014年，湖北省武漢市江漢區(qū)人民法院在審理“瑪姬爾”壓縮紙面膜生產(chǎn)廠家浙江臨安中正無紡制品廠系列案件中，引導雙方建立長期合作關(guān)系，最終促成雙方簽訂長期供貨協(xié)議，變“賠償款”為“進貨款”，既維護了原告的合法權(quán)益，又促使被告今后合法經(jīng)營，實現(xiàn)了雙贏。

2.加強法律援助工作。知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟中，原、被告雙方當事人的訴訟能力差距較大，原告基本上是由專業(yè)維權(quán)人員或職業(yè)律師代理，而被告往往是網(wǎng)吧業(yè)主、零售商店店主等小本經(jīng)營者，訴訟能力較弱，且部分被告無法負擔律師費用。加強對被告的法律援助工作，可以彌補雙方當事人訴訟能力的差距，引導當事人依法、理性地尋求糾紛解決方式。

3.發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用。對于知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟這類專業(yè)性強、影響面廣的糾紛，充分發(fā)揮網(wǎng)吧協(xié)會等行業(yè)協(xié)會的作用，協(xié)助法院開展調(diào)解工作，有利于疏導被告一方的對抗情緒，促進群體性訴訟的順利解決。

(三)參與社會管理創(chuàng)新，加強源頭治理

1.加強司法建議工作。知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟的形成，部分原因在于行政主管單位在管理上存在問題或疏漏，人民法院在審判工作中，針對有關(guān)行政主管單位在制度上、管理上存在的問題，提出改進和完善管理工作的建議，具有加強源頭治理的積極作用。

2.建立信息報備制度。及時和全面掌握知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟的信息，可以為預防矛盾激化、控制沖突升級、統(tǒng)一裁判尺度創(chuàng)造必要的條件。人民法院應當建立逐級上報的信息備案制度，掌握知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在全省乃至全國范圍內(nèi)的訴訟動態(tài)，實現(xiàn)對群體性訴訟的動態(tài)跟蹤、及時反饋和提前預判，及早發(fā)現(xiàn)問題、研究對策。

3.制訂應急反應預案。群體性案件經(jīng)常會出現(xiàn)“多米諾骨牌”效應，容易引發(fā)群體性的連鎖反應。在審理知識產(chǎn)權(quán)群體性訴訟案件時，要針對此類案件被告人數(shù)眾多、對立情緒嚴重等特點，制訂相應的應急反應預案，做好穩(wěn)控工作，防止糾紛復雜化，促進社會和諧穩(wěn)定。

相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的調(diào)研報告【篇三】

上海知識產(chǎn)權(quán)法院關(guān)于近三年涉展會知識產(chǎn)權(quán)案件的調(diào)研報告

一、近三年涉展會知識產(chǎn)權(quán)案件的基本情況

截至2018年9月，上海知識產(chǎn)權(quán)法院共受理各類涉展會(博覽會)知識產(chǎn)權(quán)案件133件，2015年受理50件，2016年受理40件，2017年受理36件，截至2018年9月受理7件，其中一審案件93件，占69.93%;二審案件35件，占26.32%;訴前證據(jù)保全5件，占3.76%。截止至2018年9月，共審結(jié)各類知識產(chǎn)權(quán)案件126件，以判決方式結(jié)案的119件，以撤訴方式結(jié)案的5件，以調(diào)解方式結(jié)案的1件，不予受理的1件。以判決結(jié)案的案件中，法院認定構(gòu)成的案件92件，不構(gòu)成的為27件，權(quán)利人的勝訴率較高，達77.31%。

從審理情況看，涉展會知識產(chǎn)權(quán)案件主要存在如下特點：

1.從案件來源看，涉展會知識產(chǎn)權(quán)案件主要是權(quán)利人通過訴前證據(jù)保全、公證保全等方式固定證據(jù)，進而主張被控人許諾銷售被控產(chǎn)品，并以展會地點作為行為地來建立管轄，此類案件占總數(shù)的72.18%。主要集中在規(guī)模較大的上海新國際博覽中心、上海國家會展中心、上海世博展覽館、上海光大會展中心等地。

2.從案件涉及的主體看，涉展會知識產(chǎn)權(quán)案件的當事人主要集中于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和參展商之間，但也有案件權(quán)利人將展會組織者和參展商作為共同被告起訴。這些案件的權(quán)利人多為企業(yè)法人，有111件，占總數(shù)的83.46%，其中權(quán)利人為涉外當事人的案件22件，占16.54%。

3.從案件涉及的類型看，案件類型復雜多樣，但主要集中于及不正當競爭糾紛。涉展會知識產(chǎn)權(quán)案件既有因展會軟件開發(fā)產(chǎn)生的軟件開發(fā)合同糾紛，也有因申請證據(jù)保全措施錯誤而產(chǎn)生的損害賠償責任糾紛，但主要集中于侵害知識產(chǎn)權(quán)及不正當競爭糾紛，占案件總量的94.74%。其中主要表現(xiàn)為參展產(chǎn)品侵害他人專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)等，也有因擅自使用展會自身的名稱、設計等知識產(chǎn)權(quán)資源產(chǎn)生的糾紛。

4.從行為的種類看，展會涉及的行為涵蓋了侵害專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密、擅自使用他人企業(yè)名稱、商業(yè)詆毀、虛假宣傳等各種類型，但主要集中于侵害專利權(quán)糾紛，共有82件案件涉及侵害專利權(quán)糾紛，占61.65%。其中，侵害外觀設計專利權(quán)糾紛43件，占52.44%，侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛27件，占32.93%，侵害實用新型專利權(quán)糾紛14件，占17.07%。

二、涉展會知識產(chǎn)權(quán)保護存在的主要問題

展會知識產(chǎn)權(quán)保護涉及的主體主要包括展會主辦方、參展方以及相關(guān)的權(quán)利人，涉展會知識產(chǎn)權(quán)案件的數(shù)量雖然總量不大，案件數(shù)量亦較為穩(wěn)定，但從案件的審理看，展會涉及的各方主體在知識產(chǎn)權(quán)保護方面均存在一定程度的不足。

(一)展會主辦方層面

1.展會主辦方對自身知識產(chǎn)權(quán)保護意識有待加強

展會活動本身作為一種“知識型”和“服務型”產(chǎn)品，和知識產(chǎn)權(quán)保護密切相關(guān)。展會知識產(chǎn)權(quán)總體上分為展會本身的知識產(chǎn)權(quán)保護和展品的知識產(chǎn)權(quán)保護。當前，對于已經(jīng)取得專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)等的展品的知識產(chǎn)權(quán)的保護已經(jīng)引起了廣泛的重視，但對展會本身知識產(chǎn)權(quán)保護的意識還有待加強。展會本身的知識產(chǎn)權(quán)包括展會的設計理念(項目創(chuàng)意)，展臺搭建設計，展會的LOGO及展會域名、網(wǎng)頁、展會名稱等。在實踐中，展會名稱相似，展會創(chuàng)意、展會內(nèi)容雷同的現(xiàn)象比比皆是，由于主辦方未能及時對展會LOGO和名稱進行有效保護而導致展會LOGO和名稱被他人搶先注冊為商標的現(xiàn)象也時有發(fā)生。

2.展會主辦方對參展方知識產(chǎn)權(quán)審核有待強化

在展會行業(yè)競爭日益激烈化背景下，主辦方的主要精力多用于招攬更多參展商，以獲得更多的利益，而對知識產(chǎn)權(quán)保護不夠重視，明顯缺乏主動性和積極性，導致展會主辦方在展會知識產(chǎn)權(quán)保護方面有所缺位。此外，大多數(shù)中小展會主辦方實力相對較弱，在知識產(chǎn)權(quán)審核、監(jiān)督、管理方面缺乏相應的人力、物力資源支持，客觀上亦無法對參展方的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行審查和監(jiān)督。例如，有的案件中，權(quán)利人已經(jīng)向展會主辦方發(fā)出了明確的通知和警告，但展會主辦方處于展會順利開展的需要，并沒有采取相應的合理措施，而是對通知置之不理。有的案件中，權(quán)利人和被告的企業(yè)名稱、商標等基本相同，但仍出現(xiàn)在相同的展會中，主辦方亦沒有進行任何的審核。還有的案件中，展會主辦方甚至未對參展方進行實名登記，導致展會結(jié)束后，權(quán)利人無法明確行為的具體信息，最終不得不撤回起訴。

3.展會主辦方認定及責任承擔不明確

雖然《展會知識產(chǎn)權(quán)保護辦法》規(guī)定了展會主辦方在招商招展時，應加強對參展方有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護和對參展項目(包括展品、展板及相關(guān)宣傳資料等)的知識產(chǎn)權(quán)狀況的審查，但對于參展商在展會上展出的展品發(fā)生侵害知識產(chǎn)權(quán)的問題時，展會主辦是否需要承擔連帶責任，如何承擔責任現(xiàn)有法律法規(guī)卻沒有明確的規(guī)定，這也是一定程度上展會主辦方在知識產(chǎn)權(quán)保護中“不作為或難作為”的部分原因。一方面，展會主辦方具有一定程度的事先審核義務，但如果展會主辦方?jīng)]有及時發(fā)現(xiàn)行為，如何確定展會主辦方的責任，是只要存在行為，就應當承擔連帶賠償責任，還是應當在過錯范圍內(nèi)承擔補充責任，還是只有主觀上存在明知的，才承擔賠償責任;另一方面，如果權(quán)利人向展會主辦方發(fā)出了通知，展會主辦方應當如何采取合理措施，如果采取措施不當，或者權(quán)利人的權(quán)利通知錯誤，展會主辦方是否應當對其采取的合理措施而承擔相應的責任。相關(guān)規(guī)定都未進行明確。

(二)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人層面

1.權(quán)利人取證意識有待加強

展會是權(quán)利人發(fā)現(xiàn)行為，獲得人信息，收集證據(jù)的重要場所，現(xiàn)有法律也已經(jīng)通過證據(jù)保全等規(guī)定為權(quán)利人提供了較為有效、完善的取證方式和手段?，F(xiàn)有案件中雖然權(quán)利人大多能夠通過公證取證、證據(jù)保全等方式及時固定證據(jù)，但是仍然有案件反映出部分權(quán)利人尚未意識到公證保全、證據(jù)保全等在固定證據(jù)方面的重要作用，僅僅通過在展會過程中拍照、錄像等方式對產(chǎn)品進行固定，導致在訴訟中只能通過產(chǎn)品照片進行比對，進而使得有的產(chǎn)品特征無法通過照片進行準確認定，從而承擔擔敗訴的風險。此外，有些商標權(quán)的權(quán)利人未能充分利用參加展會的機會固定商標使用的證據(jù)，從而喪失了證明商標使用情況或商標知名度的有效方式。

2.權(quán)利人非理性維權(quán)時有發(fā)生

從權(quán)利人維權(quán)的勝訴率看，權(quán)利人雖然在77.31%的判決結(jié)案案件中取得了勝訴，但在權(quán)利人敗訴的案件中仍然反映出權(quán)利人存在草率維權(quán)、盲目維權(quán)等非理性維權(quán)的現(xiàn)象。主要表現(xiàn)為權(quán)利人在進行維權(quán)前，未對被控產(chǎn)品與權(quán)利人的專利、商標是否相同或近似進行認真比對或通過專業(yè)機構(gòu)進行咨詢、檢索，導致有的案件中被控產(chǎn)品與權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)明顯存在實質(zhì)性差異的，權(quán)利人仍然提起訴訟。例如被控產(chǎn)品明顯缺少專利技術(shù)方案的某個技術(shù)特征，被控產(chǎn)品使用的商標明顯與權(quán)利人的商標不同，也不近似。上述非理性維權(quán)行為，不僅浪費了司法資源，還可能因此承擔維權(quán)不當而產(chǎn)生的損害賠償責任。例如，在原告佛山市南海區(qū)雍興門業(yè)有限公司與被告歐某申請訴前證據(jù)保全損害責任糾紛中，歐某因為在展會中申請訴前保全原告的參展產(chǎn)品錯誤，而被法院判令承擔因申請證據(jù)保全錯誤給原告造成的損失6萬余元。

3.權(quán)利人據(jù)以維權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量有待提升

隨著知識產(chǎn)權(quán)保護力度和宣傳的不斷加強，越來越多的權(quán)利人意識到了保護知識產(chǎn)權(quán)的重要性，均積極主動通過申請專利、注冊商標等方式來尋求知識產(chǎn)權(quán)保護。然而，在案件審理中，我們發(fā)現(xiàn)部分權(quán)利人據(jù)以維權(quán)的專利權(quán)、商標權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量有待提高，繼而導致知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利處于不穩(wěn)定狀態(tài)。例如，有的專利權(quán)屬于已經(jīng)在市場中公開的現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設計;有的權(quán)利涉及搶注國外權(quán)利人的商標、商品名稱、商品裝潢等。上述現(xiàn)象的存在均可能導致權(quán)利人維權(quán)失敗，甚至可能因此承擔損害賠償責任。

(三)參展方層面

1.自主創(chuàng)新的意識有待加強

很多企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)保護、自主創(chuàng)新仍然存在僥幸心理，缺乏創(chuàng)新意識，只看到短期利益，忽視了企業(yè)的長遠發(fā)展，最終只能為他人作嫁衣裳。大多數(shù)案件都反映出，部分參展商參加展會的目的不在于展示自身的創(chuàng)新成果，而是為了打探行業(yè)內(nèi)其他競爭者有何最新的產(chǎn)品、技術(shù)，進而進行模仿、借鑒。例如，有的被告發(fā)現(xiàn)權(quán)利人的產(chǎn)品比較暢銷，便故意登記與權(quán)利人相同或近似的字號，生產(chǎn)相同的產(chǎn)品進行銷售，以達到市場混淆的目的，最終被法院認定構(gòu)成擅自使用他人企業(yè)名稱的不正當競爭行為。有的被告發(fā)現(xiàn)其他參展商品的外觀、裝潢較為新穎，便稍加改進，生產(chǎn)類似的產(chǎn)品，繼而構(gòu)成擅自使用他人有一定影響商品名稱、裝潢等不正當競爭行為;也有的參展商以征集展臺設計方案為名，擅自將征集的設計方案予以使用，最終被認定構(gòu)成侵害商業(yè)秘密或著作權(quán)。

2.惡意競爭時有發(fā)生

展會往往是行業(yè)內(nèi)競爭者集中進行產(chǎn)品競爭、實力展示的舞臺，行業(yè)關(guān)注度、曝光度等成為參展商積極參加各類展會的重要原因。但有的案件中反映出展會亦成為競爭者開展不正當競爭的重要時機。有的被告故意利用展會關(guān)注度高、曝光率高的特點，在參加展會期間通過虛假宣傳、商業(yè)詆毀等行為，惡意排擠、詆毀競爭對手，以獲得不正當?shù)母偁巸?yōu)勢。

3.知識產(chǎn)權(quán)保護意識薄弱

參展方在參加展會時，主要就是通過推出新品來提高自己的核心競爭力，很多創(chuàng)新成果都是在展會中首次亮相。然而令人感到遺憾的是，很多參展商忽視了對創(chuàng)新成果的保護，未在參展前及時申請專利登記，導致創(chuàng)新成果因展出而公開，淪為現(xiàn)有技術(shù)，不但喪失了競爭優(yōu)勢，研發(fā)心血也付諸東流。例如，有的案件中，權(quán)利人在第一次參加展會前并未及時申請外觀設計專利，事后其雖然獲得了專利權(quán)，但在案件中被告往往能成功的援引現(xiàn)有設計抗辯，從而導致權(quán)利人的創(chuàng)新成果無法得到有效保護。

三、完善展會知識產(chǎn)權(quán)保護的對策建議

(一)明確展會主辦方的法律地位以及權(quán)利義務

展會主辦方在展會知識產(chǎn)權(quán)保護中發(fā)揮著重要的作用，貫穿于展前、展中以及展后等全過程。因此應當對展會主辦方在知識產(chǎn)權(quán)保護中的法律地位以及權(quán)利義務予以明確。目前，關(guān)于展會知識產(chǎn)權(quán)保護的專門規(guī)定，主要體現(xiàn)為由商務部、國家工商總局、國家局、國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合頒布的《展會知識產(chǎn)權(quán)保護辦法》以及各地頒布的地方性法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。一方面，立法層級不高;另一方面，關(guān)于展會主辦方權(quán)利義務方面的規(guī)定不全面。為此，我們認為考慮到展會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，可以在立法層面提高立法層級，制定專門的保護條例或者專門立法對展會知識產(chǎn)權(quán)保護作出體系化的規(guī)定。具體內(nèi)容方面，可以借鑒知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)有立法以及《電子商務法》關(guān)于網(wǎng)絡服務提供商、電子商務平臺經(jīng)營者法律地位以及“通知-刪除”規(guī)則的借鑒，明確展會主辦方對于展會期間參展商品的知識產(chǎn)權(quán)保護負有展前、展中以及展后的注意義務，對于展會期間發(fā)現(xiàn)的侵害知識產(chǎn)權(quán)行為以及接到權(quán)利人的通知后，應當依法采取必要的合理措施。展會主辦方對于展會參展商的知識產(chǎn)權(quán)狀況未盡到審核義務，造成權(quán)利人損害的，依法應當承擔相應的責任;展會主辦方知道或應當知道參展方展示的商品或者提供的服務存在侵害知識產(chǎn)權(quán)情況，未采取必要措施的，依法與參展方承擔連帶責任。同時，明確展會主辦方的信息披露義務，即在展會結(jié)束后，對于權(quán)利人提交初步證據(jù)證明參展方可能侵害知識產(chǎn)權(quán)的，應當向權(quán)利人提供參展方的身份信息，否則應當承擔相應的損害賠償責任。

(二)完善涉展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛及時有效審理機制

探索完善專項合議庭集中審理涉展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛，建立與展會周期短、時間緊、影響大等特點相適應的審理程序和機制。對于展會期間的證據(jù)保全申請，建立審理執(zhí)行綠色通道，符合條件的，實現(xiàn)當天受理、快速執(zhí)行。對于行為明顯或重復、多次的參展商，可裁定先行停止行為;同時確保案件的審理不影響展會的順利進行。對于專門利用展會實施假冒、模仿、惡意詆毀競爭對手等行為的，積極適用懲罰性賠償，適度加大對行為的懲治力度，切實營造良好的展會知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境。

(三)切實提升展會參與各方的知識產(chǎn)權(quán)保護意識

首先，作為負責任的展會組織者，主辦方從始至終都應重視知識產(chǎn)權(quán)的保護。在招商招展時，在招展通知書中就要對參展商提出有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的要求，并與參展商簽訂有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的合同。應加強對參展方有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護和對參展項目(包括展品、展板及相關(guān)宣傳資料等)的知識產(chǎn)權(quán)狀況的審查，對存在嫌疑的產(chǎn)品，應讓參展者提供相關(guān)產(chǎn)品的專利權(quán)、商標權(quán)和著作權(quán)的證明文件;對于可能的產(chǎn)品嚴格限制展會準入門檻，對于確有問題的展品和單位，應停止其參展資格。

其次，參展方在參展前，應確保自己在展會舉辦國家擁有合法有效的且已經(jīng)注冊的知識產(chǎn)權(quán)，對于自己展出的新產(chǎn)品要及時申請專利、商標等知識產(chǎn)權(quán);同時，應當注重知識產(chǎn)權(quán)檢索，通過檢索等方式來確保自己擁有的知識產(chǎn)權(quán)沒有侵害他人在先的商標權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)。在參展中，參展方要對自己展示的物品作好歷史記錄;如果發(fā)現(xiàn)被，可先通過拍照、索取產(chǎn)品宣傳冊或購買等方式先行固定線索，及時通過公證保全、訴前證據(jù)保全等方式及時固定證據(jù);發(fā)現(xiàn)競爭對手涉嫌構(gòu)成虛假宣傳、商業(yè)詆毀等不正當競爭行為的，可采取溝通協(xié)商、發(fā)警告函、向展會知識產(chǎn)權(quán)投訴機構(gòu)投訴以及向人民法院申請訴前行為禁令等方式先行停止及不正當競爭行為。

(四)加強涉展會知識產(chǎn)權(quán)典型案件的全方位宣傳

充分發(fā)揮典型案例在加強展會知識產(chǎn)權(quán)保護、營造良好知識產(chǎn)權(quán)保護氛圍方面的作用。通過公開庭審、典型案例宣講、發(fā)布審判白皮書等方式，讓社會公眾，特別是相關(guān)展會行業(yè)協(xié)會、展會主辦方直觀感受展會知識產(chǎn)權(quán)保護應當注意的問題，引導知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人理性維權(quán)，提高參展商尊重知識產(chǎn)權(quán)、積極開展自主創(chuàng)新的意識，從源頭上減少展會知識產(chǎn)權(quán)行為的發(fā)生，借助行業(yè)協(xié)會等各方力量，共同在全社會營造良好的展會知識產(chǎn)權(quán)保護氛圍。

相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的調(diào)研報告【篇四】

大數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)司法保護的調(diào)研報告——以大數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)、模式和倫理為視角

一、大數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)司法保護概述

1、引言

2、大數(shù)據(jù)與知識產(chǎn)權(quán)法律制度的交叉

3、知識產(chǎn)權(quán)制度對大數(shù)據(jù)信息和產(chǎn)業(yè)的司法保護概況

4、知識產(chǎn)權(quán)司法保護對大數(shù)據(jù)的促進意義

二、大數(shù)據(jù)司法實踐中的現(xiàn)狀

1、民事案件

(1)隱私權(quán)糾紛

(2)名譽權(quán)糾紛

2、知產(chǎn)案件

(1)著作權(quán)糾紛

(2)不正當競爭糾紛

(3)技術(shù)服務合同糾紛

三、現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法律框架下對大數(shù)據(jù)的保護

1、數(shù)據(jù)采集與預處理階段的保護

2、數(shù)據(jù)存儲和管理階段的保護

3、數(shù)據(jù)處理與分析階段的保護

4、數(shù)據(jù)成果呈現(xiàn)與應用階段的保護

四、大數(shù)據(jù)類知識產(chǎn)權(quán)案件疑難問題分析

(一)著作權(quán)的保護

1、數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)法保護

2、大數(shù)據(jù)軟件的著作權(quán)法保護

(二)方法專利在大數(shù)據(jù)保護的構(gòu)成要素分析

(三)《反不正當競爭法》在大數(shù)據(jù)類案件中的保護

1、數(shù)據(jù)庫的反不正當競爭法保護

2、商業(yè)秘密的保護

(四)數(shù)據(jù)的壟斷和排他

五、大數(shù)據(jù)司法保護的價值性判斷

1、應當遵循人本原則

2、應當遵循適度采集，隔離使用原則

(1)適度采集

(2)隔離使用

3、應當遵循合理避讓的原則

4、應當遵循利益平衡原則

5、鼓勵數(shù)據(jù)流動、分享原則

6、遵守法律倫理的原則

一、大數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)司法保護概述

1、引言

隨著智能信息技術(shù)的不斷發(fā)展，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為一種新的商業(yè)資本和一項重要的經(jīng)濟投入，可以為人類創(chuàng)造出新的經(jīng)濟利益和商業(yè)價值。大數(shù)據(jù)(Bigdata)作為無法在一定時間范圍內(nèi)用常規(guī)軟件工具進行捕捉、管理和處理的數(shù)據(jù)集合，需要通過新處理模式才能成為具有更強決策力、洞察發(fā)現(xiàn)力和流程優(yōu)化能力的海量、高增長率和多樣化的信息資產(chǎn)[2]，儼然成為了人類歷史上的又一次信息革命，人類的生活方式、價值體系與社會模式也因此發(fā)生了重大的改變。2011年，美國麥肯錫公司發(fā)布的報告中顯示,各國政府已經(jīng)逐漸將大數(shù)據(jù)的發(fā)展上升到了國家戰(zhàn)略的層面，包括美國政府的“大數(shù)據(jù)研究發(fā)展創(chuàng)新計劃”(BigDataR&DInitiative)、歐盟“歐盟數(shù)字化議程和挑戰(zhàn)”(TheDigitalAgendaforEuropeandChallengesfor2012)、日本發(fā)布的“活躍ICT日本”綜合戰(zhàn)略以及澳大利亞和韓國發(fā)布的“公共服務大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”等各種大數(shù)據(jù)國家戰(zhàn)略，這標志著大數(shù)據(jù)的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)應用已經(jīng)引起了各國政府的重視，全球的“大數(shù)據(jù)”時代已經(jīng)到來。全球領(lǐng)先的咨詢分析機構(gòu)Wikibon于2014年2月發(fā)布的《大數(shù)據(jù)企業(yè)營收和市場預測(2013-2017)》報告顯示，2013年全球大數(shù)據(jù)企業(yè)(軟件、硬件及服務)營業(yè)收入為186億美元，同比增長58%;2014年全球大數(shù)據(jù)市場增長速度達到53%，總體規(guī)模為285億美元;到2017年，全球大數(shù)據(jù)市場收入將達到500億美元，這意味著從2011年起連續(xù)6年年復合增長率達38%。中國市場情報中心有關(guān)統(tǒng)計顯示，2012年中國大數(shù)據(jù)市場規(guī)模為4.5億元，同比增長40.6%。到2018年，中國大數(shù)據(jù)市場規(guī)模將達到46.3億元。

2015年9月，我國國務院印發(fā)《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》，力圖全面推進大數(shù)據(jù)的發(fā)展和應用，將我國建設成為數(shù)據(jù)強國。2017年1月17日，工業(yè)和信息化部發(fā)布《大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2016-2020年)》，該規(guī)劃以強化大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力為核心，明確了強化大數(shù)據(jù)技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、深化工業(yè)大數(shù)據(jù)創(chuàng)新應用、促進行業(yè)大數(shù)據(jù)應用發(fā)展、加快大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)主體培育、推進大數(shù)據(jù)標準體系建設、完善大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)支撐體系、提升大數(shù)據(jù)安全保障能力等7項任務，明確了“十三五”時期大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展思路、原則和目標，將引導我國大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展[3]。

大數(shù)據(jù)系統(tǒng)和大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)給人類生活帶來了諸多的益處，但隨著智能信息技術(shù)的不斷深入和創(chuàng)新，數(shù)據(jù)也呈現(xiàn)出日益龐大、類型愈加復雜的趨勢。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域呈現(xiàn)資源急速增長且數(shù)據(jù)量龐大的特點，在此種情境下，為保障數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，保護大數(shù)據(jù)集合表現(xiàn)形式及其實質(zhì)內(nèi)容的價值，究竟該如何基于法自身的價值追求扮演社會規(guī)范的角色，運用知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度來為大數(shù)據(jù)提供恰當?shù)乃痉ūＷo，實現(xiàn)大數(shù)據(jù)與知識產(chǎn)權(quán)法律制度的平衡，探究出新的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護模式，是一個值得探討的問題。

2、大數(shù)據(jù)與知識產(chǎn)權(quán)法律制度的交叉

基于數(shù)據(jù)本身的可復制傳播性和可重復利用性等特點，致使其客觀上與知識產(chǎn)權(quán)有著千絲萬縷的聯(lián)系。在知識產(chǎn)權(quán)法域內(nèi)而言，其應當是具有財產(chǎn)價值的排他性權(quán)利而產(chǎn)生的法律關(guān)系。雖然有些大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)中的原始數(shù)據(jù)并是否知識產(chǎn)權(quán)法律制度中保護的客體有待厘清，但是如經(jīng)過相關(guān)主體利用技術(shù)開發(fā)或智力創(chuàng)造加工后轉(zhuǎn)化成為一種新的分析數(shù)據(jù)或者匯編集合，賦予其一定的獨創(chuàng)性，應當視為可以受到法律保護的知識產(chǎn)品。具體而言，與大數(shù)據(jù)相關(guān)的主要知識產(chǎn)權(quán)應當包括數(shù)據(jù)信息的著作權(quán)、相關(guān)商業(yè)模式及操控分析數(shù)據(jù)的專利權(quán)、經(jīng)由數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成為數(shù)據(jù)產(chǎn)品的商標權(quán)以及含有技術(shù)信息或經(jīng)營信息中的商業(yè)秘密等。因此，我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系中的著作權(quán)法、專利法和反不正當競爭法均可在一定程度上為大數(shù)據(jù)信息和大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)提供相關(guān)的法律保護。在適應新技術(shù)革命的基礎(chǔ)之上，充分發(fā)揮司法保護知識產(chǎn)權(quán)的主導作用，從而真正地做到協(xié)調(diào)與平衡技術(shù)創(chuàng)新激勵與個人權(quán)利的保護之間的關(guān)系。

3、知識產(chǎn)權(quán)制度對大數(shù)據(jù)信息和產(chǎn)業(yè)的司法保護概況

鑒于大數(shù)據(jù)集合的復制成本低廉的特征，圍繞著大數(shù)據(jù)的產(chǎn)生和取得方式以及運用和維護的過程，現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)司法保護制度充分發(fā)揮著其明確創(chuàng)新權(quán)屬、協(xié)調(diào)大數(shù)據(jù)創(chuàng)新成果各主體利益分配機制的作用。

就數(shù)據(jù)本身而言，因其難以滿足著作權(quán)法中關(guān)于“具有獨創(chuàng)性并能以某種有形形式復制的智力成果”的規(guī)定，而難以通過著作權(quán)法進行保護。但“數(shù)據(jù)”的集合往往在其選擇或者編排中具有獨創(chuàng)性，由此可以通過著作權(quán)法中的匯編作品予以保護。世界貿(mào)易組織、世界知識產(chǎn)權(quán)組織、《伯爾尼公約》以及TRIPS協(xié)議都已經(jīng)明確規(guī)定可以將數(shù)據(jù)信息作為匯編作品予以保護，我國《著作權(quán)法》也做出了類似規(guī)定。對于大數(shù)據(jù)信息而言，不為公眾所知悉且能為經(jīng)營者獲得利益或者競爭優(yōu)勢、具有潛在商業(yè)利益的信息可以歸入屬于該公司的技術(shù)信息或經(jīng)營信息，可以作為商業(yè)秘密[4]通過反不正當競爭法予以保護。我國《反不正當競爭法》第二章第十條明確規(guī)定了三種不得采用的手段侵犯商業(yè)秘密的行為。由于我國對不正當競爭行為的界定是以舉例加概括的形式，因此有些難以成為商業(yè)秘密的數(shù)據(jù)信息還可以通過反不正當競爭法中的一般性條例進行保護。

大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的意義和價值不僅僅在于掌握龐大的數(shù)據(jù)信息本身，更體現(xiàn)在對具有意義的數(shù)據(jù)進行專業(yè)化的處理，從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)的賦值、增值和價值顯現(xiàn)。大數(shù)據(jù)通過挖掘、整理、計算等方式進行加工之后形成的特定算法或是計算機軟件工具，以及通過軟硬件與網(wǎng)絡結(jié)合的系統(tǒng)解決一定的技術(shù)問題，此類具備鮮明技術(shù)屬性的可以通過申請方法專利的方式進行保護[5]。

4、知識產(chǎn)權(quán)司法保護對大數(shù)據(jù)的促進意義

雖然我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)制度實行的是“雙軌制”保護模式，即權(quán)利人可以通過知識產(chǎn)權(quán)行政主管機關(guān)主張權(quán)益保護，同時也可以通過法院訴訟的方式來維護自身合法權(quán)益，但由于知識產(chǎn)權(quán)保護的客體作為一種私權(quán)以及司法制度本身的制度優(yōu)勢，決定了司法保護知識產(chǎn)權(quán)是維護相關(guān)權(quán)益重要的的方式。

隨著互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代網(wǎng)絡技術(shù)的發(fā)展，大數(shù)據(jù)作為能夠廣泛帶動各行業(yè)向信息化、智能化、網(wǎng)絡化發(fā)展的力量，已然成了企業(yè)，乃至國家的核心競爭力。將符合知識產(chǎn)權(quán)特征的數(shù)據(jù)納入知識產(chǎn)權(quán)體系，建立相關(guān)完善的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)保護模式，運用知識產(chǎn)權(quán)司法保護為大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展保駕護航，保障數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，能夠形成一個良性的產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，促進社會經(jīng)濟的發(fā)展。

二、大數(shù)據(jù)司法實踐中的現(xiàn)狀

我國司法實踐中有關(guān)大數(shù)據(jù)的案例按照案由來分類主要有以下幾種類型：

1、民事案件

(1)隱私權(quán)糾紛

①原告王刃與被告北京奇虎科技有限公司隱私權(quán)糾紛案。[6]本案中，原告的手機號被被告的360手機衛(wèi)士安卓版標記為“維特網(wǎng)絡信息有限公司(合肥分公)”，被人懷疑為騙子。法院經(jīng)審理認為，被告出示的證據(jù)可以證明原告所使用的號碼已經(jīng)在企業(yè)黃頁被公開披露，原告在工商行政管理機關(guān)登記企業(yè)信息時亦將該手機號碼予以登記，以備信息查閱，被告通過大數(shù)據(jù)比對功能，確定該手機號碼與浙江維特網(wǎng)絡信息有限公司合肥分公司相對應并進行標記，其信息并無錯誤，且軟件標記的企業(yè)信息，而非公民個人信息，且庭審過程中顯示原告手機號已再無此標記，法院最終認定被告不構(gòu)成。

②原告朱燁訴被告北京百度網(wǎng)訊科技有限公司隱私權(quán)糾紛案。[7]原告認為被告利用網(wǎng)絡技術(shù)，未經(jīng)原告的知情和選擇記錄和跟蹤了原告所搜索的關(guān)鍵詞，將原告的興趣愛好、生活學習工作特點等顯露在相關(guān)網(wǎng)站上，并利用記錄的關(guān)鍵詞，對原告瀏覽的網(wǎng)頁進行廣告投放，侵害了原告的隱私權(quán)。一審法院經(jīng)審理認為，被告未經(jīng)原告同意通過cookie技術(shù)收集和利用原告搜索信息，并根據(jù)原告的上網(wǎng)信息在被告合作網(wǎng)站上展示與原告上網(wǎng)信息有一定關(guān)聯(lián)的推廣內(nèi)容，進一步利用了他人隱私進行商業(yè)活動，且該利用并非cookie技術(shù)使用的必然結(jié)果，已經(jīng)構(gòu)成侵犯他人的隱私權(quán)。二審法院經(jīng)審理認為，網(wǎng)絡用戶通過使用搜索引擎形成的檢索關(guān)鍵詞記錄，雖然反映了網(wǎng)絡用戶的網(wǎng)絡活動軌跡及上網(wǎng)偏好，具有隱私屬性，但這種網(wǎng)絡活動軌跡及上網(wǎng)偏好一旦與網(wǎng)絡用戶身份相分離，便無法確定具體的信息歸屬主體，不再屬于個人信息范疇;被告利用網(wǎng)絡技術(shù)通過百度聯(lián)盟合作網(wǎng)站提供個性化推薦服務，其檢索關(guān)鍵詞海量數(shù)據(jù)庫以及大數(shù)據(jù)算法均在計算機系統(tǒng)內(nèi)部操作，并未直接將被告因提供搜索引擎服務而產(chǎn)生的海量數(shù)據(jù)庫和cookie信息向第三方或公眾展示，沒有任何的公開行為，不構(gòu)成。

(2)名譽權(quán)糾紛

原告浙江攜銀在線網(wǎng)絡科技有限公司訴被告大公信用數(shù)據(jù)有限公司、大公國際資信評估有限公司名譽權(quán)糾紛案。[8]本案中，被告根據(jù)其收集整理的P2P網(wǎng)絡借貸企業(yè)信用數(shù)據(jù)在大公資信上發(fā)布有關(guān)原告攜銀網(wǎng)的相關(guān)不利信息，原告認為構(gòu)成。法院經(jīng)審理認為，根據(jù)被告大公數(shù)據(jù)對原告平臺的持續(xù)跟蹤監(jiān)測，發(fā)布的報告涉及的事實基本屬實，不構(gòu)成。

2、知產(chǎn)案件

(1)著作權(quán)糾紛

①原告中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)有限公司訴被告中華網(wǎng)國際網(wǎng)絡傳訊有限公司侵犯著作權(quán)糾紛。法院經(jīng)審理認為，只要圖表所表達的內(nèi)容能體現(xiàn)制表人員獨自的判斷則該圖表就具有獨創(chuàng)性。本案中，正是因為原告帶有主觀性的差值填補、季節(jié)調(diào)整才使圖表中某些“點&”的位置的安排體現(xiàn)了與其他公司所制作的圖表的區(qū)別。橫縱坐標軸刻度的選擇，雖然受制于此類圖表的特點，無論何人繪制，曲線走勢圖的大體走向可能會相似，但是因為坐標軸刻度選擇上的主觀性，使整個圖表的形態(tài)會因繪制者不同的判斷而呈現(xiàn)出區(qū)別。顏色背景的選擇，雖與數(shù)據(jù)無關(guān)，但卻亦屬于繪圖者針對其所繪制圖表的美感所做的選擇。因而本案所爭議的曲線走勢圖圖表具有獨創(chuàng)性。故而被告在其網(wǎng)頁上使用了原告網(wǎng)頁上的“中經(jīng)宏觀經(jīng)濟預警信號&”圖表10幅，“中經(jīng)景氣動向&”、“中經(jīng)先行合成指數(shù)&”等曲線走勢圖68幅，構(gòu)成著作權(quán)。

②原告上海漢濤信息咨詢有限公司訴被告北京搜狐互聯(lián)網(wǎng)信息服務有限公司侵犯著作權(quán)糾紛案。[9]法院經(jīng)審理認為，原告大眾點評網(wǎng)以及《北京餐館指南》、《上海餐館指南》二書所載涉案11家餐館商戶簡介中的引號內(nèi)文字系由原告選摘自網(wǎng)友上傳于大眾點評網(wǎng)的關(guān)于各地餐館的評論，引號內(nèi)文字均系簡單的日常用語，因并非具有獨創(chuàng)性的文字表達而不能成為著作權(quán)法所保護之作品，因而原告將該些文字融入到對餐館的簡介中不需要獲得用戶的許可，原告對涉案餐館所做的商戶簡介具有獨創(chuàng)性，可以成為著作權(quán)法所保護的作品，原告對涉案11家餐館商戶簡介享有著作權(quán)。

③原告濟南白兔信息有限公司訴被告佛山鼎容軟件科技有限公司著作權(quán)糾紛案。[10]法院經(jīng)審理認為，原告對國家商標局商標公告中的商標信息內(nèi)容進行提取、分類和整理，并對商標標志中所含的文字、數(shù)字等進行進一步提取和整理，同時還對商標信息后續(xù)的變更情況進行匯總，加入自定義的字段信息等。原告對商標數(shù)據(jù)的編排和整理體現(xiàn)出獨創(chuàng)性，涉案數(shù)據(jù)庫構(gòu)成匯編作品原告對此享有著作權(quán)，可受著作權(quán)法保護。由于被告數(shù)據(jù)庫中存在多個含有原告暗記的商標標志，在被告不能證明前述數(shù)據(jù)來源于其他地方的情況下，可以認定被告實施了復制原告數(shù)據(jù)庫多個商標的數(shù)據(jù)的行為。

(2)不正當競爭糾紛

①原告北京陽光數(shù)據(jù)公司與被告上海霸才數(shù)據(jù)信息有限公司技術(shù)合同、不正當競爭糾紛一案。[11]法院經(jīng)審理認為，《SIC實時金融》信息作為一種新型的電子信息產(chǎn)品，應屬電子數(shù)據(jù)庫，在本質(zhì)上是特定金融數(shù)據(jù)的匯編，這種匯編在數(shù)據(jù)的編排和選擇上并無著作權(quán)法所要求的獨創(chuàng)性，不構(gòu)成著作權(quán)法意義上的作品，不受著作權(quán)法的保護。但原告作為特定金融數(shù)據(jù)的匯編者，對數(shù)據(jù)的收集、編排，即對《SIC實時金融》信息電子數(shù)據(jù)庫的開發(fā)制作付出了投資，承擔了投資風險。該電子數(shù)據(jù)庫的經(jīng)濟價值在于數(shù)據(jù)信息的即時性，原告正是通過向公眾實時傳輸該電子數(shù)據(jù)庫的全部或部分內(nèi)容而獲取收益，原告對于該電子數(shù)據(jù)庫的投資及由此而產(chǎn)生的正當利益，應當受到法律保護。被告未經(jīng)原告許可，其行為違反了經(jīng)營者在市場交易中應當遵循的誠實信用原則和公認的商業(yè)道德，損害了原告的合法權(quán)益，已構(gòu)成不正當競爭。

②原告上海漢濤公司訴被告北京愛幫公司不正當競爭案。[12]法院經(jīng)審理認為，大眾點評網(wǎng)的商戶簡介和用戶點評，是原告搜集、整理和運用商業(yè)方法吸引用戶注冊而來。原告為此付出了人力、財力、物力和時間等經(jīng)營成本，由此產(chǎn)生的利益應受法律保護。對于大眾點評網(wǎng)的商戶簡介和用戶點評，雖然被告愛幫網(wǎng)注有“在大眾點評發(fā)表”字樣和鏈接標識，但愛幫網(wǎng)已對全部商戶簡介內(nèi)容和絕大部分點評內(nèi)容進行了充分展示，網(wǎng)絡用戶一般不會再選擇點擊大眾點評鏈接標識。因此，愛幫網(wǎng)的商戶簡介和用戶點評已經(jīng)構(gòu)成對大眾點評網(wǎng)相應內(nèi)容的實質(zhì)性替代，必將不合理的損害漢濤公司的商業(yè)利益。被告的這一經(jīng)營模式違反公平原則和誠實信用原則，違反公認的商業(yè)道德，構(gòu)成不正當競爭。

③原告北京集奧聚合科技有限公司訴被告劉國清、北京青稞厚成科技有限公司不正當競爭糾紛案。[13]法院經(jīng)審理認為，大數(shù)據(jù)系互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)高速發(fā)展的產(chǎn)物，表現(xiàn)為通過網(wǎng)絡技術(shù)無差異地收集網(wǎng)絡用戶上網(wǎng)信息，根據(jù)需要對數(shù)據(jù)進行整理、挖掘和分析，形成一定的數(shù)據(jù)庫，用以投放廣告或者其他用途。原告與青稞公司均從事大數(shù)據(jù)服務，向客戶提供精準廣告服務，二者間具有競爭關(guān)系，劉國清將其技術(shù)資歷作為公司的業(yè)績向投資人進行廣告宣傳，故劉國清的行為顯然違背了其對原告應負的競業(yè)禁止義務，損害了原告的權(quán)益。青稞公司在知曉劉國清的競業(yè)禁止義務情況下，接受劉國清出資并聘任其擔任公司的首席技術(shù)官，從事與原告相同業(yè)務，該行為違反了公認的商業(yè)道德及誠實信用原則，損害了原告的合法權(quán)益，應承擔賠償責任。

④原告北京淘友天下技術(shù)有限公司等與被告北京微夢創(chuàng)科網(wǎng)絡技術(shù)有限公司不正當競爭糾紛案。[14]法院經(jīng)審理認為，淘友技術(shù)公司、淘友科技公司并沒有基于《開發(fā)者協(xié)議》在取得用戶同意的情況下讀取非脈脈用戶的新浪微博信息，其獲取前述信息的行為沒有充分尊重《開發(fā)者協(xié)議》的內(nèi)容，未能尊重用戶的知情權(quán)及自由選擇權(quán)，一定程度上破壞了OpenAPI合作開發(fā)模式，違背了在OpenAPI開發(fā)合作模式中，第三方通過OpenAPI獲取用戶信息時應堅持“用戶授權(quán)”+“平臺授權(quán)”+“用戶授權(quán)”的三重授權(quán)原則，違反了誠實信用原則和互聯(lián)網(wǎng)中的商業(yè)道德;同時淘友技術(shù)公司、淘友科技公司未經(jīng)新浪微博用戶的同意及新浪微博的授權(quán)，獲取、使用脈脈用戶手機通訊錄中非脈脈用戶聯(lián)系人與新浪微博用戶對應關(guān)系的行為，違反了誠實信用原則及公認的商業(yè)道德，破壞了OpenAPI的運行規(guī)則，構(gòu)成不正當競爭行為。

⑤原告上海鋼聯(lián)電子商務股份有限公司與被告上?？v橫今日鋼鐵電子商務有限公司不正當競爭糾紛案。[15]法院經(jīng)審理認為，原告通過組建資訊團隊形成的鋼鐵行業(yè)內(nèi)完整的鋼材、特鋼、爐料等各項數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息系原告付出大量勞動所獲得，該數(shù)據(jù)信息能夠為原告帶來利益，體現(xiàn)了原告的競爭優(yōu)勢，故原告對其數(shù)據(jù)信息享有合法權(quán)益。兩被告關(guān)于原告的數(shù)據(jù)信息是市場公開的信息，不具有獨創(chuàng)性的抗辯意見缺乏事實和法律依據(jù)，不予采信。

⑥原告衢州萬聯(lián)網(wǎng)絡技術(shù)有限公司訴被告周慧民等侵害商業(yè)秘密糾紛案。[16]法院經(jīng)審理認為，原告主張保護的“BOX網(wǎng)絡游戲社區(qū)”網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫中的用戶信息，能為原告帶來經(jīng)濟利益且具有實用性，且該50多萬個注冊用戶名、注冊密碼和注冊時間等信息不易為相關(guān)領(lǐng)域人員普遍知悉和容易獲得，且原告對上述信息采取了保密措施，故上述信息符合商業(yè)秘密的構(gòu)成要件，是原告擁有的商業(yè)秘密，依法應受法律保護。

(3)技術(shù)服務合同糾紛

原告上證所信息網(wǎng)絡有限公司與被告新華富時指數(shù)有限公司合同糾紛案。[17]法院經(jīng)審理認為，被告未經(jīng)原告許可與新加坡交易所共同開發(fā)上市了中國A50指數(shù)期貨，在此過程中被告雖未將上海證券交易所實時股票行情直接提供給他人使用，但中國A50指數(shù)期貨的基礎(chǔ)即是其編制的中國A50指數(shù)，其成份股包含了在上海證券交易所上市的38種股票，被告根據(jù)這些實時股票行情和深圳證券交易所的12種實時股票行情編制了動態(tài)的、即時的中國A50指數(shù)，故被告開發(fā)、上市中國A50指數(shù)期貨的行為，實質(zhì)就是利用原告按約提供的上證所實時股票行情開發(fā)了衍生產(chǎn)品，該種行為顯屬違反合同約定。

表一：涉大數(shù)據(jù)案件的類型分布圖[18]

上述案件涉及到民事和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，我們之所以將民事案件納入到案例中，是因為這類案件對我們研究大數(shù)據(jù)企業(yè)的商業(yè)模式存在重要作用，有助于理清行業(yè)存在的一些問題。大數(shù)據(jù)目前仍屬于一種新興事物，IBM對大數(shù)據(jù)給出了4V特征即：大數(shù)據(jù)量(Volume)、快速變化(Velocity)、內(nèi)容龐雜(Variety)和(不)精確性(Veracity)。也正因為大數(shù)據(jù)擁有的該些屬性，導致大數(shù)據(jù)作為一個事物目前在我國法上找不到對應的權(quán)利類型。大數(shù)據(jù)從其產(chǎn)生、收集到整合、利用，各個階段都有可能產(chǎn)生法律糾紛。目前司法實踐中涉及到大數(shù)據(jù)的案例除卻隱私權(quán)、名譽權(quán)等民事案件外，知產(chǎn)領(lǐng)域主要是著作權(quán)、不正當競爭、技術(shù)服務合同領(lǐng)域。

三、現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法律框架下對大數(shù)據(jù)的保護

大數(shù)據(jù)的基本處理流程包括采集、存儲、分析和結(jié)果呈現(xiàn)等環(huán)節(jié)。采集到的數(shù)據(jù)對存在語義模糊、數(shù)據(jù)缺失等問題而無法直接使用，所以該環(huán)節(jié)還應包括數(shù)據(jù)的預處理。[19]存儲數(shù)據(jù)的同時亦進行著數(shù)據(jù)管理，經(jīng)分析和處理所得數(shù)據(jù)成果需通過應用而發(fā)揮其最終價值。因此，可以將數(shù)據(jù)的處理流程大概劃分為數(shù)據(jù)采集與預處理、數(shù)據(jù)存儲和管理、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)成果呈現(xiàn)與應用四個階段。[20]在當下現(xiàn)實語境下談及大數(shù)據(jù)并非僅是數(shù)據(jù)本身，而是指數(shù)據(jù)和大數(shù)據(jù)技術(shù)的綜合。

在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)框架內(nèi)，可以通過著作權(quán)法、專利法以及反不正當競爭法對大數(shù)據(jù)及其成果進行保護。根據(jù)數(shù)據(jù)處理流程和階段的不同，對數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)成果的保護路徑又各有所偏重。

1、數(shù)據(jù)采集與預處理階段的保護

該階段涉及數(shù)據(jù)的取得、匯總以及初步的篩選工作，該階段中采集到的數(shù)據(jù)內(nèi)容大多可以通過著作權(quán)法予以保護，但是其中包含的一些來源于客觀的信息或是用戶的網(wǎng)絡留痕數(shù)據(jù)不符合著作權(quán)法所要求的獨創(chuàng)性要件，因難以通過著作權(quán)法進行保護。

該階段數(shù)據(jù)中的以文字、圖片和視頻等形態(tài)呈現(xiàn)的內(nèi)容可以通過著作權(quán)法予以保護。司法實踐中較為常見的有以下三類：第一類，軟硬件服務商自行收集、整理后上傳至自有平臺的數(shù)據(jù)，比如某門戶網(wǎng)站房產(chǎn)頻道中關(guān)于某樓盤的介紹性文字和圖片;[21]第二類，網(wǎng)絡媒體自行或委托創(chuàng)作以及經(jīng)授權(quán)可以使用的資訊類內(nèi)容，比如新聞資訊類網(wǎng)站中資訊新聞;第三類，網(wǎng)絡用戶自行制作和提供的內(nèi)容，比如社交平臺中用戶發(fā)布的文字、圖片以及視頻、電商網(wǎng)站中的用戶評價、旅游網(wǎng)站中旅友的游記。[22]受著作權(quán)保護的前提條件是具有一定的獨創(chuàng)性能夠構(gòu)成著作權(quán)法意義上的作品。在這三類數(shù)據(jù)內(nèi)容具有一定的獨創(chuàng)性能夠構(gòu)成著作權(quán)法意義上的作品的情況下，即可以通過著作權(quán)法予以保護。

在司法實踐中，第二類的資訊類內(nèi)容通過著作權(quán)法進行保護的難度不大，但是第一類和第三類數(shù)據(jù)類型想要通過著作權(quán)法進行保護，不僅要滿足構(gòu)成作品的前提條件，還需要確認其權(quán)利歸屬情況。尤其是在第三種數(shù)據(jù)類型中，數(shù)據(jù)內(nèi)容的產(chǎn)生基于用戶自行制作和提供，平臺商對該部分數(shù)據(jù)享有何種權(quán)利或者權(quán)益，在數(shù)據(jù)賦權(quán)仍未在法律層面進行確認的情況下，平臺商以何種身份維權(quán)、主張對該種數(shù)據(jù)內(nèi)容享有何種權(quán)利，仍是司法實務中的一個難點問題。從另一方面而言，采集數(shù)據(jù)同樣不能侵犯他人的權(quán)利，不僅包括不侵犯他人的著作權(quán)，同樣包括不侵犯他人的商業(yè)秘密以及不違反網(wǎng)絡爬蟲類“君子協(xié)定”。其中商業(yè)秘密以及“君子協(xié)定”所涉及的誠實信用以及商業(yè)道德原則將在下文加以詳細闡述。

2、數(shù)據(jù)存儲和管理階段的保護

對于收集來的海量的結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，需要運用手段和技術(shù)對其進行存儲和管理，在該階段中多涉及數(shù)據(jù)的集合和匯總，比如數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)倉庫、云數(shù)據(jù)庫等。[23]該部分內(nèi)容也可以通過著作權(quán)法予以保護。

《伯爾尼公約》明確將數(shù)據(jù)信息作為匯編作品予以保護，《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第10條第2款規(guī)定：“數(shù)據(jù)或者其他材料的匯編，無論采用機器可讀形式還是其他形式，只要其內(nèi)容的選擇或安排構(gòu)成智力創(chuàng)作，就應該給予保護?！蔽覈吨鳈?quán)法》第十四條規(guī)定：“匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對其內(nèi)容的選擇或編排體現(xiàn)獨創(chuàng)性的作品，為匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時，不得侵犯原作品的著作權(quán)?！痹跀?shù)據(jù)的存儲和管理階段中形成的數(shù)據(jù)庫如果在內(nèi)容的選擇或者編排上體現(xiàn)出了一定的獨創(chuàng)性，即可以將該數(shù)據(jù)庫作為匯編作品通過著作權(quán)法予以保護。前述濟南白兔信息有限公司訴佛山鼎容軟件科技有限公司著作權(quán)糾紛案法院即認定了原告對商標數(shù)據(jù)的編排構(gòu)成匯編作品。

大數(shù)據(jù)要在著作權(quán)法上獲得保護，首先需要滿足獨創(chuàng)性的要求，但現(xiàn)實中多數(shù)數(shù)據(jù)來源于客觀事實，數(shù)據(jù)的收集也多來自公開領(lǐng)域，基于某些用戶的使用習慣或是行業(yè)慣例，收集到的數(shù)據(jù)信息可能無法給予數(shù)據(jù)采集者太多的個人創(chuàng)作空間，對于那些缺乏獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)集合則無法通過著作權(quán)給予保護。由此，如何界定某一數(shù)據(jù)集合是否具有一定的獨創(chuàng)性也成為通過著作權(quán)對其進行保護的一個難點。需要著重指出的是，著作權(quán)保護的是數(shù)據(jù)的選擇或編排方法，而非數(shù)據(jù)選擇或編排的內(nèi)容，對于大數(shù)據(jù)而言他人可輕易改變編排方法，但實質(zhì)性內(nèi)容可能一致，該種情況下對于大數(shù)據(jù)本身的保護也是一個難題。

3、數(shù)據(jù)處理與分析階段的保護

對龐大數(shù)據(jù)集合進行處理和分析從而得到具有應用價值的數(shù)據(jù)或者數(shù)據(jù)產(chǎn)品。在此階段數(shù)據(jù)的價值得到了巨大程度的提升，具有商業(yè)價值的數(shù)據(jù)可以通過商業(yè)秘密予以保護，為分析處理數(shù)據(jù)所使用的方法可以通過方法專利予以保護。

通過數(shù)據(jù)處理和分析獲得的數(shù)據(jù)成果一般都具有相當?shù)慕?jīng)濟價值，由此該類數(shù)據(jù)成果的實用性要件不難滿足，在司法實踐中該類數(shù)據(jù)成果的秘密性和保密性是論證其構(gòu)成商業(yè)秘密的難點。前述北京陽光數(shù)據(jù)公司與上海霸才數(shù)據(jù)信息有限公司技術(shù)合同、不正當競爭糾紛案中法院認定原告陽光公司的《SIC實時