基于過(guò)程的審核方法湖北電力勘測(cè)設(shè)計(jì)院

基于過(guò)程的審核方法湖北電力勘測(cè)設(shè)計(jì)院第1頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/142過(guò)程的基本概念過(guò)程過(guò)程：將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)。對(duì)形成的產(chǎn)品是否合格不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的過(guò)程，通常稱之為“特殊過(guò)程”一個(gè)過(guò)程的輸入通常是其他過(guò)程的輸出過(guò)程組織為了增值通常對(duì)過(guò)程進(jìn)行策劃并使其在受控條件下進(jìn)行第2頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/143過(guò)程的基本概念過(guò)程的三要素輸出輸入

過(guò)程活動(dòng)第3頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/144過(guò)程的基本概念過(guò)程的循環(huán)模式過(guò)程DACP第4頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/145過(guò)程的基本概念過(guò)程的要件過(guò)程法機(jī)測(cè)環(huán)人料第5頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/146過(guò)程的基本概念過(guò)程識(shí)別的金龜圖輸入輸出用什么方式？（材料/設(shè)備）誰(shuí)進(jìn)行？（能力/技能/培訓(xùn)）如何做？（方法/程序/技術(shù)）使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則？（測(cè)量/評(píng)估）過(guò)程第6頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/147過(guò)程的基本概念過(guò)程識(shí)別展開(kāi)表過(guò)程/活動(dòng)相關(guān)部門(mén)部門(mén)1部門(mén)2部門(mén)3部門(mén)4ABCD第7頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/148過(guò)程的基本概念過(guò)程方法過(guò)程方法

系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織所應(yīng)用的過(guò)程，特別是這些過(guò)程之間的相互作用，稱為“過(guò)程方法”過(guò)程方法的優(yōu)點(diǎn)對(duì)過(guò)程系統(tǒng)中單個(gè)過(guò)程之間的聯(lián)系以及過(guò)程的組合和相互作用進(jìn)行連續(xù)的控制第8頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/149過(guò)程的基本概念針對(duì)過(guò)程提出的問(wèn)題在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效？程序是否得到實(shí)施和保持？職責(zé)是否已被分配？

過(guò)程是否已被識(shí)別并恰當(dāng)?shù)囟x？評(píng)價(jià)QMS，針對(duì)過(guò)程提出(GB/T190002.8.1)第9頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1410設(shè)計(jì)院的主要生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程主要過(guò)程提供顧客和相關(guān)方滿意的產(chǎn)品過(guò)程控制勘測(cè)設(shè)計(jì)總承包監(jiān)理第10頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1411設(shè)計(jì)院的主要生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程策劃監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃；監(jiān)理細(xì)則；設(shè)計(jì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)計(jì)劃；專業(yè)設(shè)計(jì)計(jì)劃；卷冊(cè)任務(wù)書(shū)；工地服務(wù)計(jì)劃；工程總承包項(xiàng)目計(jì)劃；采購(gòu)計(jì)劃；

施工計(jì)劃；.安健環(huán)管理計(jì)劃；┉┉┉勘測(cè)勘測(cè)大綱；作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；策劃第11頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1412設(shè)計(jì)院的主要生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程策劃的重點(diǎn)適用法規(guī)目標(biāo)的確定接口管理評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)、試驗(yàn)的確定應(yīng)急預(yù)案因素辨識(shí)612543重點(diǎn)第12頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1413設(shè)計(jì)院的主要生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程勘測(cè)過(guò)程實(shí)施水文巖土外業(yè)控制生活安排租車聘人測(cè)量選線、定位地質(zhì)調(diào)查水文氣象調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)鉆探環(huán)境、職業(yè)健康安全控制內(nèi)業(yè)控制土工試驗(yàn)資料整理編寫(xiě)勘測(cè)報(bào)告環(huán)境、職業(yè)健康安全控制測(cè)量任務(wù)書(shū)及策劃的安排提交勘測(cè)報(bào)告第13頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1414設(shè)計(jì)院的主要生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程設(shè)計(jì)過(guò)程實(shí)施搜資顧客資料專業(yè)互提資料計(jì)算制圖設(shè)計(jì)輸出各項(xiàng)聯(lián)絡(luò)會(huì)與顧客溝通工地服務(wù)設(shè)計(jì)更改環(huán)境、職業(yè)健康安全控制第14頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1415設(shè)計(jì)院的主要生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程工程總承包過(guò)程實(shí)施費(fèi)用采購(gòu)安全質(zhì)量設(shè)計(jì)環(huán)境進(jìn)度工程總承包第15頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1416設(shè)計(jì)院的主要生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程監(jiān)理過(guò)程實(shí)施監(jiān)理服務(wù)安全進(jìn)度協(xié)調(diào)環(huán)境質(zhì)量費(fèi)用第16頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1417設(shè)計(jì)院的主要生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程檢查/監(jiān)測(cè)服務(wù)滿足要求？產(chǎn)品滿足要求？巡查周檢月檢驗(yàn)收驗(yàn)證確認(rèn)復(fù)查環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)測(cè)滿意調(diào)查評(píng)審第17頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1418設(shè)計(jì)院的主要生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程總結(jié)文件資料整理總結(jié)報(bào)告文件資料歸檔工程項(xiàng)目總結(jié)工程回訪總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)信息反饋持續(xù)地為顧客、相關(guān)方提供滿意的產(chǎn)品第18頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1419設(shè)計(jì)院的主要生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程勘測(cè)設(shè)計(jì)九項(xiàng)管理制度電力工程勘測(cè)設(shè)計(jì)階段的劃分規(guī)定電力勘測(cè)設(shè)計(jì)生產(chǎn)崗位責(zé)任制專業(yè)聯(lián)系配合制度電力設(shè)計(jì)圖紙會(huì)簽制度電力勘測(cè)成品質(zhì)量評(píng)定辦法電力設(shè)計(jì)成品質(zhì)量評(píng)定辦法電力勘測(cè)設(shè)計(jì)成品校審制度電力勘測(cè)設(shè)計(jì)駐工地代表制度電力工程勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量事故報(bào)告和處理規(guī)定

九項(xiàng)管理制度第19頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1420設(shè)計(jì)院的主要生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程總承包/項(xiàng)目管理、監(jiān)理建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范建設(shè)工程總包管理規(guī)范規(guī)范一致模式一致滿足顧客要求建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范第20頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1421相似性差異性設(shè)計(jì)院的主要生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程過(guò)程的特性制度規(guī)范法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍企業(yè)規(guī)模過(guò)程第21頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1422基于過(guò)程審核的思路按條款審核的模式缺點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)對(duì)過(guò)程的識(shí)別和應(yīng)用結(jié)合性差

易學(xué)易用

不易審接口的管理和控制關(guān)注局部多，關(guān)注整體少

關(guān)注過(guò)程的績(jī)效欠充分不需要深入了解

審核一致性好

容易判斷

按部門(mén)按條款審核的模式

不易被受審核方理解和接受

第22頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1423基于過(guò)程審核的思路基于過(guò)程審核的提出GB/T19000-20082.4“本標(biāo)準(zhǔn)鼓勵(lì)采用過(guò)程方法管理組織”顧客對(duì)認(rèn)證和審核的有效性提出了明確期望：認(rèn)證證書(shū)應(yīng)是基于有效的審核，是可信賴的。中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)2009年12月30日發(fā)布：《基于過(guò)程的質(zhì)量管理體系審核指南》的技術(shù)報(bào)告，提出“基于過(guò)程的審核”。第23頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1424基于過(guò)程審核的思路基于過(guò)程審核的含義

是指以受審核方的過(guò)程、過(guò)程間相互關(guān)系、過(guò)程目標(biāo)和過(guò)程績(jī)效指標(biāo)作為審核的路經(jīng)或?qū)徍说淖粉櫨€索所實(shí)施的QMS審核。它通過(guò)對(duì)過(guò)程的檢查而確定有關(guān)過(guò)程結(jié)果的活動(dòng)、資源和行為是否被有效并高效地管理。基于過(guò)程的審核第24頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1425基于過(guò)程審核的思路基于過(guò)程的審核特征顧客導(dǎo)向結(jié)果導(dǎo)向過(guò)程導(dǎo)向關(guān)注QMS持續(xù)改進(jìn)第25頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1426基于過(guò)程審核的思路基于過(guò)程的審核具體體現(xiàn)從QMS的整體角度，對(duì)其適宜性和有效性做出綜合評(píng)價(jià)。通過(guò)追蹤其績(jī)效表現(xiàn)，評(píng)價(jià)過(guò)程的作用及其有效性；對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程審核的同時(shí)，關(guān)注與之相關(guān)其他過(guò)程；以產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程作為審核主線，關(guān)注顧客和法律法規(guī)要求；參照業(yè)務(wù)流程，按照過(guò)程內(nèi)在連接關(guān)系，策劃和實(shí)施審核；以其績(jī)效指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與改進(jìn)情況為基礎(chǔ)；第26頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1427基于過(guò)程審核的思路審核方法按照組織客觀存在的體系過(guò)程和管理工作流程、生產(chǎn)流程來(lái)審核組織的管理體系。審核的對(duì)象是管理體系，是組成體系的過(guò)程、活動(dòng)、場(chǎng)所、職能等，而不是標(biāo)準(zhǔn)條款（要素）。標(biāo)準(zhǔn)條款（要素）是判定體系運(yùn)行符合性、有效性的依據(jù)。改變對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款（要素）審核管理體系的思路。轉(zhuǎn)變?yōu)榘凑者^(guò)程審核管理體系。第27頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1428基于過(guò)程審核的思路過(guò)程審核與組織過(guò)程的關(guān)系組織的過(guò)程對(duì)客觀存在的過(guò)程及其相互作用進(jìn)行識(shí)別，按照“PDCA”的方法建立體系并實(shí)施管理，是組織的責(zé)任。這是組織建立、運(yùn)行和管理其體系的“過(guò)程方法”。過(guò)程的審核

1.審核員按照客觀存在的組織體系運(yùn)行和產(chǎn)品/服務(wù)的過(guò)程（流程）；2.依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，判斷組織是否對(duì)所有的過(guò)程進(jìn)行了充分的識(shí)別和系統(tǒng)的管理；3.所有的過(guò)程是否按“PDCA”的方法建立和運(yùn)行，并關(guān)注到過(guò)程之間的關(guān)系和相互作用；4.最終確定組織建立的管理體系是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。第28頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1429基于過(guò)程審核的思路圍繞過(guò)程主線展開(kāi)審核（5）管理職責(zé)（8）測(cè)量分析和改進(jìn)（4）管理體系要求（6）資源管理(7)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程

圍繞主線對(duì)相關(guān)的支持、管理過(guò)程/活動(dòng)（管理體系要求、管理職責(zé)、資源管理和測(cè)量、分析與改進(jìn)）進(jìn)行系統(tǒng)的識(shí)別與評(píng)價(jià)。第29頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1430基于過(guò)程審核的思路過(guò)程審核的步驟使用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的任何一項(xiàng)或一組活動(dòng)識(shí)別受審核方的過(guò)程；識(shí)別過(guò)程的職責(zé)；識(shí)別過(guò)程的要求和目標(biāo)；識(shí)別過(guò)程的輸入、輸出、資源；識(shí)別完成過(guò)程所需的活動(dòng)；識(shí)別控制過(guò)程的措施（人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)）；核查控制過(guò)程措施的實(shí)施情況（應(yīng)特別關(guān)注關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程）；核查對(duì)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量；核查監(jiān)視、測(cè)量結(jié)果的溝通和信息交流；跟蹤不合格的處置（包括采取的糾正、預(yù)防措施）；評(píng)價(jià)過(guò)程能力及過(guò)程要求和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；評(píng)價(jià)過(guò)程改進(jìn)的需求。第30頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1431基于過(guò)程審核的思路審核重點(diǎn)的把握關(guān)注法規(guī)、顧客及相關(guān)方要求的實(shí)現(xiàn)，過(guò)程間的接口和過(guò)程的績(jī)效，以對(duì)體系運(yùn)行的有效性做出系統(tǒng)的綜合評(píng)價(jià)。采用對(duì)過(guò)程和過(guò)程之間的輸出輸入的關(guān)系進(jìn)行追蹤，并對(duì)構(gòu)成過(guò)程的一個(gè)或一組活動(dòng)按照其客觀邏輯關(guān)系或流程實(shí)施系統(tǒng)性的審核。對(duì)每個(gè)過(guò)程對(duì)整個(gè)體系第31頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1432基于過(guò)程審核的思路過(guò)程審核在三標(biāo)中的應(yīng)用根據(jù)組織客觀存在的過(guò)程（流程）及其內(nèi)在聯(lián)系策劃和實(shí)施審核活動(dòng)。

以顧客需求為導(dǎo)向/關(guān)注焦點(diǎn)，以產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程為主線實(shí)施審核；QMS

以國(guó)家與環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)及相關(guān)方要求為關(guān)注焦點(diǎn)，以組織產(chǎn)品/服務(wù)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程導(dǎo)致的從產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)到消亡的整個(gè)生命周期內(nèi)的環(huán)境因素/影響的控制為主線實(shí)施審核；EMS

以國(guó)家職業(yè)健康安全法規(guī)及相關(guān)方要求為關(guān)注焦點(diǎn)，以組織的產(chǎn)品/服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程涉及的危險(xiǎn)源控制為主線實(shí)施審核。OHSMS第32頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1433基于過(guò)程審核的思路基于過(guò)程審核的益處有利于提高審核的有效性；有利于發(fā)現(xiàn)部門(mén)目標(biāo)與過(guò)程目標(biāo)不一致的問(wèn)題；有利于受審核方理解審核方法；益處有利于識(shí)別待改進(jìn)的過(guò)程；有利于提高審核的深度和增值作用。有利于發(fā)現(xiàn)QMS與其實(shí)際運(yùn)行存在的不一致；第33頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1434基于過(guò)程審核的嘗試識(shí)別過(guò)程輸入(顧客要求\圖紙\技術(shù)文件等)輸出(提供服務(wù))用什么方式？（必備的防護(hù)用品/辦公設(shè)備）誰(shuí)進(jìn)行？（上崗培訓(xùn)、同類工程經(jīng)驗(yàn)、授權(quán)的人員）如何做？（與相關(guān)方的溝通/遵循工地服務(wù)程序/專業(yè)技術(shù)要求等）使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則？（適用的法規(guī)/各專業(yè)的技術(shù)規(guī)范/施工驗(yàn)收規(guī)范等）工地服務(wù)過(guò)程第34頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1435基于過(guò)程審核的嘗試形成過(guò)程識(shí)別展開(kāi)表序號(hào)過(guò)程/活動(dòng)相關(guān)部門(mén)市場(chǎng)部人力資源部設(shè)計(jì)室工代組技術(shù)質(zhì)量部檔案室1識(shí)別合同中對(duì)工地服務(wù)的要求

√2對(duì)擬擔(dān)任工代的人員開(kāi)展崗前培訓(xùn)√3選拔人員組成工代組√4向建設(shè)方和相關(guān)單位發(fā)文，明確工代組組成√5編制工代服務(wù)計(jì)劃（含：工作目標(biāo)、識(shí)別適用法規(guī)、環(huán)境因素/危險(xiǎn)源辨識(shí)及控制措施、應(yīng)急預(yù)案等）√第35頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1436基于過(guò)程審核的嘗試形成過(guò)程識(shí)別展開(kāi)表序號(hào)過(guò)程/活動(dòng)相關(guān)部門(mén)市場(chǎng)部人力資源部設(shè)計(jì)室工代組技術(shù)質(zhì)量部檔案室6資源配置（勞動(dòng)防護(hù)用品、辦公用具/用品、必備藥品等）√√√7工代組進(jìn)駐、生活安排√√8工代組與各相關(guān)方的溝通、協(xié)調(diào)√9參加各類會(huì)議及對(duì)其提出意見(jiàn)的落實(shí)√10工地更改通知單的控制√11工程聯(lián)系單的回應(yīng)√第36頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1437基于過(guò)程審核的嘗試形成過(guò)程識(shí)別展開(kāi)表序號(hào)過(guò)程/活動(dòng)相關(guān)部門(mén)市場(chǎng)部人力資源部設(shè)計(jì)室工代組技術(shù)質(zhì)量部檔案室12工地問(wèn)題處理的及時(shí)性、主動(dòng)性√13對(duì)工地更改帶來(lái)的相關(guān)環(huán)境因素施加的影響√14工代在現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)時(shí)的勞動(dòng)防護(hù)、遵守現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)定的情況√15應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)、對(duì)建設(shè)方或主體施工方應(yīng)急的響應(yīng)√16對(duì)環(huán)境因素/危險(xiǎn)源控制情況的檢查√17對(duì)工地服務(wù)過(guò)程的過(guò)程監(jiān)測(cè)和績(jī)效監(jiān)測(cè)√√第37頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1438基于過(guò)程審核的嘗試形成過(guò)程識(shí)別展開(kāi)表序號(hào)過(guò)程/活動(dòng)相關(guān)部門(mén)市場(chǎng)部人力資源部設(shè)計(jì)室工代組技術(shù)質(zhì)量部檔案室18工代日志、工代匯報(bào)√19對(duì)工代匯報(bào)及工地問(wèn)題的回應(yīng)√20工地服務(wù)質(zhì)量的反饋信息√√√√21工地服務(wù)工作總結(jié)√22工地服務(wù)記錄、文件歸檔√√第38頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1439基于過(guò)程審核的嘗試編制審核指導(dǎo)書(shū)序號(hào)過(guò)程/活動(dòng)關(guān)注點(diǎn)/審核內(nèi)容可能的證據(jù)涉及部門(mén)/項(xiàng)目涉及的要求1工地服務(wù)要求的識(shí)別1）確認(rèn)/評(píng)審的充分性、傳遞的有效性；2）滿足合同的情況。

1）產(chǎn)品要求評(píng)審記錄2）與顧客溝通的記錄市場(chǎng)部Q7.22工代組的人員組成1）能力滿足情況；2）崗前培訓(xùn)的開(kāi)展。1）人員能力證明2）相關(guān)培訓(xùn)記錄人力資源部Q6.2,7.1,7.5.1ES4.4.23工代組的發(fā)文1）發(fā)文的有效性；2）變化情況的調(diào)整。工代組成文件及調(diào)整文件設(shè)計(jì)部Q7.1,7.5.14工代服務(wù)策劃1）計(jì)劃內(nèi)容的符合性、充分性；2）目標(biāo)與實(shí)際的適應(yīng)性，考慮法規(guī)、重要因素的充分性；3）環(huán)境因素/危險(xiǎn)源辨識(shí)的充分性，控制措施的針對(duì)性；4）適用法規(guī)和其他要求識(shí)別的充分性；5）所必須的法律、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范持有的充分性、有效性。1）工代計(jì)劃2）環(huán)境因素/危險(xiǎn)源辨識(shí)文件3）識(shí)別的法規(guī)清單4）現(xiàn)場(chǎng)法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)的有效性工代組Q5.4.1,7.1,7.5.1,4.2.3ES4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.4.5第39頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1440基于過(guò)程審核的嘗試編制審核指導(dǎo)書(shū)序號(hào)過(guò)程/活動(dòng)關(guān)注點(diǎn)/審核內(nèi)容可能的證據(jù)涉及部門(mén)/項(xiàng)目涉及的要求5資源配置1）勞動(dòng)防護(hù)用品配備的充分性；2)辦公用具/用品配備的充分性；3)為應(yīng)急的必備藥品。1）防護(hù)用品2)辦公用品3)應(yīng)急藥品工代組Q6.3,7.1,7.5.1S4.4.76工代組生活安排1）飲食\住宿\交通的安全狀況；2）生活上控制環(huán)境因素的情況?，F(xiàn)場(chǎng)觀察工代組ES4.4.67工代組與各相關(guān)方的溝通、協(xié)調(diào)1）工代組與各相關(guān)方相處的關(guān)系；2）遇事與相關(guān)方溝通、交流的及時(shí)性；3）工代組內(nèi)部溝通、與本組織溝通、工代匯報(bào)的及時(shí)性。現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)溝通、匯報(bào)證據(jù)工代組ES4.4.3Q5.5.38會(huì)議意見(jiàn)的落實(shí)1）參加各類會(huì)議的情況2）會(huì)議提出意見(jiàn)落實(shí)的及時(shí)性1）文件傳遞證據(jù)2）設(shè)計(jì)交底記錄3）施工圖會(huì)審紀(jì)要等工代組Q7.5.1ES4.4.3第40頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1441基于過(guò)程審核的嘗試編制審核指導(dǎo)書(shū)序號(hào)過(guò)程/活動(dòng)關(guān)注點(diǎn)/審核內(nèi)容可能的證據(jù)涉及部門(mén)/項(xiàng)目涉及的要求9設(shè)計(jì)更改通知單/聯(lián)系單的控制1）設(shè)計(jì)更改權(quán)限的落實(shí)、批準(zhǔn)；2）更改對(duì)其他專業(yè)或已交付產(chǎn)品影響的控制；3）更改通知發(fā)放控制的有效性；4）更改后對(duì)原設(shè)計(jì)圖的控制；5）工程聯(lián)系單回復(fù)的及時(shí)性；6）設(shè)計(jì)更改控制環(huán)境因素，對(duì)相關(guān)方施加影響的事例。設(shè)計(jì)更改文件工代組Q4.2.3,7.3.7,7.5.1E/4.4.610處理問(wèn)題的及時(shí)性、主動(dòng)性1）落實(shí)服務(wù)承諾的狀況；2)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題主動(dòng)處理的狀況。問(wèn)題處理證據(jù)工代組Q7.5.111勞動(dòng)防護(hù)、遵守現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)定的情況1）查看現(xiàn)場(chǎng)人員的穿戴；2)查看現(xiàn)場(chǎng)人員遵守安全規(guī)定的情況?，F(xiàn)場(chǎng)觀察工代組S4.4.6第41頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1442基于過(guò)程審核的嘗試編制審核指導(dǎo)書(shū)序號(hào)過(guò)程/活動(dòng)關(guān)注點(diǎn)/審核內(nèi)容可能的證據(jù)涉及部門(mén)/項(xiàng)目涉及的要求12應(yīng)急管理1）工代組制定的應(yīng)急預(yù)案的針對(duì)性、可操作性；2）識(shí)別、獲取、響應(yīng)工程現(xiàn)場(chǎng)總承包方/主體施工單位應(yīng)急要求的狀況；3）現(xiàn)場(chǎng)人員對(duì)相關(guān)應(yīng)急要求熟知、參加相關(guān)應(yīng)急演練的情況；4）現(xiàn)場(chǎng)具備的醫(yī)療條件和必備的藥品1）應(yīng)急預(yù)案2）培訓(xùn)記錄3）現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)、查看工代組ES4.4.713績(jī)效監(jiān)測(cè)1）對(duì)相關(guān)環(huán)境因素/危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)測(cè)2）監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)不符合采取措施的有效性監(jiān)測(cè)證據(jù)糾正措施證據(jù)工代組ES4.5.114過(guò)程監(jiān)測(cè)和績(jī)效監(jiān)測(cè)1）監(jiān)測(cè)的頻次、人員的落實(shí)2）監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題督促工代組采取糾正措施的情況監(jiān)測(cè)證據(jù)糾正措施的證據(jù)技術(shù)質(zhì)量部設(shè)計(jì)室Q4.2.3ES4.5.1第42頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1443基于過(guò)程審核的嘗試編制審核指導(dǎo)書(shū)序號(hào)過(guò)程/活動(dòng)關(guān)注點(diǎn)/審核內(nèi)容可能的證據(jù)涉及部門(mén)/項(xiàng)目涉及的要求15工代日志、工代匯報(bào)

1）工代日志制度的堅(jiān)持、日志的可追溯性；2）匯報(bào)內(nèi)容的充分性、及時(shí)性；3）對(duì)工代匯報(bào)采取措施的及時(shí)性。1）工代日志2）工代匯報(bào)信工代組設(shè)計(jì)室Q5.5.3,7.5.18.5.2ES4.4.3E/4.5.3S/4.5.216工地服務(wù)質(zhì)量1）走訪顧客、監(jiān)理及相關(guān)施工單位了解工代的服務(wù)質(zhì)量；2)了解所收集的顧客方對(duì)服務(wù)質(zhì)量滿意的信息。1)走訪記錄2)滿意信息3)設(shè)計(jì)質(zhì)量信息反饋單工代組市場(chǎng)部設(shè)計(jì)室Q8.2.1、8.5.2E4.5.3S4.5.217工作總結(jié)1）工代總結(jié)的及時(shí)性；2）總結(jié)報(bào)告內(nèi)容的充分性；3）目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。工作總結(jié)工代組設(shè)計(jì)室Q5.4.1、7.5.1ES4.3.318歸檔1）工程資料歸檔的及時(shí)性；2)歸檔資料的充分性、完整性；3）歸檔資料記錄的符合性。資料、歸檔文件檔案室工代組設(shè)計(jì)室Q4.2.4E4.5.4S4.5.3第43頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1444基于過(guò)程審核的嘗試審核前的培訓(xùn)審核前的培訓(xùn)培訓(xùn)內(nèi)容基于過(guò)程審核的思路基于過(guò)程審核的方法審核前準(zhǔn)備審核指導(dǎo)書(shū)的使用對(duì)過(guò)程/活動(dòng)/關(guān)注點(diǎn)增減使用指導(dǎo)書(shū)的靈活性小組分工按過(guò)程進(jìn)行分工過(guò)程中對(duì)活動(dòng)進(jìn)行分工項(xiàng)目按階段進(jìn)行分工第44頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1445基于過(guò)程審核的嘗試審核檢查表序號(hào)涉及標(biāo)準(zhǔn)的要求檢查的內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查的客觀證據(jù)評(píng)價(jià)序號(hào)過(guò)程、活動(dòng)審核證據(jù)評(píng)價(jià)涉及的要求過(guò)程檢查表?xiàng)l款檢查表第45頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1446基于過(guò)程審核的嘗試審核計(jì)劃時(shí)間安排審核組過(guò)程及主要責(zé)任部門(mén)涉及的主要要求月日8:15~8:45全體首次會(huì)議月日9:00~12:00一目標(biāo)管理過(guò)程、與顧客有關(guān)的過(guò)程、外包/采購(gòu)過(guò)程、顧客滿意監(jiān)測(cè)過(guò)程(市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部)Q：5.4.1,7.2,7.4,8.2.1ES：4.3.3,4.4.6月日8:00~12:0014:00~17:30一目標(biāo)管理過(guò)程、設(shè)計(jì)過(guò)程、與顧客有關(guān)的過(guò)程、外包/采購(gòu)過(guò)程、工地服務(wù)過(guò)程、顧客滿意監(jiān)測(cè)過(guò)程（設(shè)計(jì)室）Q：4.2.3,4.2.4,5.4.1,7.1,7.2,7.3,7.4,7.5.1,7.5.3,7.5.4,8.2.1,8.2.4,8.3,8.5.2,8.5.3ES：4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1月日8:00~12:0014:00~17:30一目標(biāo)管理過(guò)程、工地服務(wù)過(guò)程、顧客滿意監(jiān)測(cè)過(guò)程（XX工程工地服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)）Q：4.2.4,5.4.1,7.3.7,7.5.1,8.2.1,8.5.2ES：4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1E:4.5.3,S:4.5.2月日16:30~17:30全體末次會(huì)議第46頁(yè)/共52頁(yè)2023/3/1447基于過(guò)程審核的嘗試審核指導(dǎo)書(shū)的使用”序號(hào)“欄與檢查表中的序號(hào)沒(méi)有對(duì)應(yīng)關(guān)系，在此只是”過(guò)程、活動(dòng)“的流水編號(hào)?！边^(guò)程、活