項目部對施工單位監(jiān)督管理作業(yè)指導(dǎo)書

項目部對施工單位監(jiān)督管理作業(yè)指導(dǎo)書目的為了提高項目施工管理水平，規(guī)范在施工全過程中對施工單位管理與控制內(nèi)容，理順施工單位之間工作關(guān)系，特制定本作業(yè)指導(dǎo)書。適用范圍適用于開發(fā)建設(shè)項目企業(yè)對施工單位的監(jiān)督與管理，指導(dǎo)項目管理人員在質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全等監(jiān)督與管理中，對施工單位應(yīng)做工作。3職責(zé)3.1工程部長負(fù)責(zé)編制、修改和監(jiān)督實施本作業(yè)指導(dǎo)書。3.2項目經(jīng)理和專業(yè)工程師及有關(guān)人員，在實施對施工單位監(jiān)督與管理中應(yīng)參照本作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定的內(nèi)容。4.指導(dǎo)內(nèi)容4.1項目部對施工單位監(jiān)督管理流程序號審查與驗收內(nèi)容提交文件名稱與時機(jī)用途與目的審查人1審查施工組織設(shè)計“施工組織設(shè)計申報表”（監(jiān)理A2）、施工準(zhǔn)備階段對工程施工在質(zhì)量、安全、進(jìn)度等方面策劃，策劃是否實際、全面項目經(jīng)理、專業(yè)工程師2審查分包、供貨、試驗單位資格監(jiān)理報送“分包、供貨、試驗單位報審表”（監(jiān)理A4）分包單位資格是否符合要求各專業(yè)工程師3查驗施工現(xiàn)場設(shè)施、機(jī)具等準(zhǔn)備情況施工現(xiàn)場設(shè)施、機(jī)具、措施、材料備案表（監(jiān)理A10）施工資源是否滿足施工要求和進(jìn)度要求專業(yè)工程師4審查開工報告工程開工報審表是否具備開工條件項目經(jīng)理5審查施工總進(jìn)度計劃施工進(jìn)度計劃報審表（監(jiān)理A3）施工進(jìn)度控制、支付工程款的依據(jù)項目經(jīng)理6審查月施工進(jìn)度計劃7復(fù)測工程定位、放線、水準(zhǔn)點報驗申請表（監(jiān)理A7）、工程物質(zhì)進(jìn)場報驗申請表（監(jiān)理A6）、分部（子分部）工程報驗申請表（監(jiān)理A8）、施工單位提供的報驗記錄工程定位、放線、水準(zhǔn)點進(jìn)行控制項目經(jīng)理專業(yè)工程師8分專業(yè)工程驗收進(jìn)場原材料、構(gòu)配件設(shè)備工程使用的原材料、設(shè)備、質(zhì)量進(jìn)行控制9對地基、基礎(chǔ)、主體分部工程驗收10對屋面防水等14項工程試驗、檢測（詳見質(zhì)量控制4.6.1條款）分部工程質(zhì)量控制項目經(jīng)理11工程質(zhì)量竣工報告工程竣工驗收后總結(jié)施工情況、文件歸檔項目經(jīng)理12審查重大危險源、重要環(huán)境因素清單和措施施工準(zhǔn)備階段為預(yù)防事故發(fā)生和制定“應(yīng)急救援預(yù)案”提供依據(jù)項目經(jīng)理、安全員13審查“安全、環(huán)境和文明施工方案施工準(zhǔn)備階段加強(qiáng)施工過程中安全、環(huán)境和文明施工管理，做到以預(yù)防為主項目經(jīng)理、安全員14審查“應(yīng)急救援預(yù)案”施工準(zhǔn)備階段預(yù)防事故發(fā)生后急救，減少傷害和財產(chǎn)損失項目經(jīng)理、安全員15審查專項施工方案、安全技術(shù)措施專業(yè)工程施工前提供預(yù)防危險性較大分項工程施工的事故發(fā)生項目經(jīng)理、安全員16檢查“合格供方名錄”執(zhí)行情況提交原材料進(jìn)場驗收報審表是否按規(guī)定的合格供方名錄中企業(yè)進(jìn)行采購專業(yè)工程師17參與與物業(yè)對工程項目的交接驗收項目經(jīng)理組織總包、監(jiān)理單位對物業(yè)進(jìn)行工程實物驗收在驗收中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量缺陷，便于及時組織維修項目經(jīng)理、售后維修業(yè)務(wù)主管18成立工程質(zhì)量保修小組，對竣工后交驗工程進(jìn)行維修工程竣工后滿足業(yè)主對工程質(zhì)量缺陷進(jìn)行修復(fù)的要求售后維修業(yè)務(wù)主管19施工文件、歸檔資料，并收集、整理分包單位施工文件整理完成后向項目部提交竣工后移交用于向城建檔案館和本企業(yè)進(jìn)行文件歸檔資料員4.2施工單位需向建設(shè)單位申報工程質(zhì)量驗收記錄名錄工程序號記錄名稱編碼參加驗收單位驗收人建筑與結(jié)構(gòu)1圖紙會審、設(shè)計變更、洽談記錄建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理項目經(jīng)理、土建工程師2工程定位測量、放線、水準(zhǔn)點引測記錄建設(shè)、施工、監(jiān)理、測量人、復(fù)測人土建工程師3原材料（構(gòu)配件）進(jìn)場驗收記錄）建設(shè)、監(jiān)理、總包、分包單位土建工程師4基坑（槽）工程施工驗收記錄建設(shè)、勘察、設(shè)計、監(jiān)理施工單位項目經(jīng)理、土建工程師5地基處理工程驗收記錄建設(shè)、勘察、設(shè)計、監(jiān)理施工單位項目經(jīng)理、土建工程師6復(fù)合地基工程施工驗收記錄建設(shè)、勘察、設(shè)計、監(jiān)理施工單位項目經(jīng)理、土建工程師7樁基工程施工驗收記錄項目經(jīng)理、土建工程師8屋面淋水試驗記錄建設(shè)、監(jiān)理、總包、分包土建工程師9有防水要求的地面蓄水試驗10地下室防水效果檢查記錄11幕墻工程淋水檢查驗收記錄12幕墻金屬框架避雷連接隱蔽驗收記錄13節(jié)能保溫測試記錄14節(jié)能工程—子分部分項工程質(zhì)量驗收記錄建設(shè)、施工、監(jiān)理、分包土建工程師給排水采暖通風(fēng)空調(diào)15圖紙會審、設(shè)計變更、洽談記錄建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理、施工水暖工程師16建筑給水、采暖、通風(fēng)、空調(diào)工程主要材料進(jìn)場驗收記錄建設(shè)、施工、分包、監(jiān)理17設(shè)備開箱檢查記錄18采暖系統(tǒng)試運行調(diào)試記錄建設(shè)、施工、分包、監(jiān)理19鍋爐試運行記錄20通風(fēng)、空調(diào)系統(tǒng)試運轉(zhuǎn)記錄電氣工程21圖紙會審、設(shè)計變更、洽談記錄建設(shè)、施工、監(jiān)理設(shè)計電氣專業(yè)工程師22電氣設(shè)備、材料、進(jìn)場驗收記錄施工、分包、監(jiān)理、建設(shè)單位23低壓電器系統(tǒng)、設(shè)備—試運行記錄建設(shè)、監(jiān)理、施工、分包電氣工程師24發(fā)電機(jī)交接試驗、試運轉(zhuǎn)記錄25照明全負(fù)荷通電試運行記錄智能建筑工程26圖紙會審、設(shè)計變更、洽談記錄設(shè)計、監(jiān)理、施工弱電工程師27設(shè)備材料進(jìn)場驗收記錄分包、施工、監(jiān)理28系統(tǒng)技術(shù)、操作和維護(hù)手冊匯總表施工、監(jiān)理、建設(shè)29系統(tǒng)管理、操作人員培訓(xùn)記錄建設(shè)單位30系統(tǒng)試運行記錄分包、施工、監(jiān)理、建設(shè)其他31新材料、新工藝施工記錄分包、施工、監(jiān)理、建設(shè)項目經(jīng)理、土建工程師32砌體裂縫檢查檢驗記錄建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計、施工33工程質(zhì)量事故調(diào)查處理結(jié)果34單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄4.3審查“施工組織設(shè)計（方案）”4.3.1其審查目的主要對所策劃的施工方案是否符合合同要求，方案是否結(jié)合本工程的特點和切合實際，能否達(dá)到建設(shè)單位的要求。4.3.2審查內(nèi)容（1）施工組織設(shè)計，是否得到施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（2）施工單位平面圖布置，是否符合建設(shè)單位要求；（3）工期安排及勞動力配置計劃，是否能達(dá)到合同工期的要求；（4）質(zhì)量管理體系、建設(shè)管理體系、質(zhì)量保證體系，是否符合有關(guān)國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求；（5）對主要施工作業(yè)方案和施工工藝流程，是否進(jìn)行策劃，有無遺漏；（6）職業(yè)健康安全管理體系，是否符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求；安全、環(huán)保、消防、文明施工措施，是否結(jié)合施工現(xiàn)場危險源辨識和環(huán)境因素識別進(jìn)行編制；（7）冬雨季施工和專業(yè)施工措施，是否齊全。4.3.3專業(yè)工程師在接到監(jiān)理報審的施工單位“施工組織設(shè)計”進(jìn)行再審查，審查后應(yīng)作出結(jié)論，并填寫“施工文件審查記錄表”（表1-6-1）。4.4審查分包、供貨、試驗單位資格4.4.1審查內(nèi)容（1）分包單位等級資格證書和營業(yè)執(zhí)照證書；（2）特殊行業(yè)施工許可證；（3）安全生產(chǎn)許可證；（4）外地企業(yè)在本地區(qū)施工的備案證明文件；（5）專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證；（6）企業(yè)業(yè)績證明材料；（7）特種產(chǎn)品安全認(rèn)證資料。4.4.2專業(yè)工程師應(yīng)分別對分包、供貨、試驗單位的資格進(jìn)行審查，并填寫“施工文件審查記錄”。4.5審查開工報告4.5.1審查內(nèi)容：（1）已取得政府主管部門頒發(fā)的“施工許可證”；（2）征地拆遷工作能滿足工程進(jìn)度要求；（3）施工單位現(xiàn)場質(zhì)量、安全、技術(shù)和保障體系已獲監(jiān)理審查確認(rèn)；（4）施工圖審查機(jī)構(gòu)對施工圖會審提出的相關(guān)問題已滿足施工進(jìn)度的要求；（5）施工組織設(shè)計（方案）已獲總監(jiān)和項目經(jīng)理審查確認(rèn)；（6）有關(guān)分包單位的資格已獲總監(jiān)和項目經(jīng)理審查確認(rèn)；（7）測量放線控制成果及保護(hù)措施已經(jīng)監(jiān)理單位和專業(yè)工程師驗收合格；（8）施工現(xiàn)場管理人員已到位，機(jī)具、施工人員已進(jìn)場，主要材料已落實；（9）進(jìn)場道路、水電、通訊等已滿足開工要求。4.5.2項目經(jīng)理在接到工程開工報審表后，對是否具備條件進(jìn)行審查作出結(jié)論，并填寫“施工文件審查記錄”。4.6審查“施工總進(jìn)度計劃”4.6.1審查內(nèi)容：（1）進(jìn)度計劃是否符合施工合同中開竣工日期的規(guī)定，與本項目部制定的“項目管理方案”中的施工計劃，是否有較大差異和不完善的地方；（2）進(jìn)度計劃中的主要工程項目是否有遺漏，劃分及開工順序是否合理，總包、分包單位分別編制的各單位工程進(jìn)度計劃之間是否相互協(xié)調(diào)，上下、前后、同工種、工序間的銜接是否合理；（3）施工順序的安排是否符合施工工藝的要求，工藝工作時間是否合理，工藝的安排是否考慮了季節(jié)性；（4）工期是否進(jìn)行了優(yōu)化，進(jìn)度安排是否合理，是否考慮了不利氣候的影響，考慮了分包對工期的影響；（5）勞動力、材料、構(gòu)配件、設(shè)備、施工機(jī)具、水電等生產(chǎn)要素，供應(yīng)計劃是否能保證施工進(jìn)度計劃的需求，供應(yīng)是否均衡；（6）對建設(shè)單位提供的施工條件（資金、施工圖紙、場地等），總包單位在施工進(jìn)度計劃中所提出的供應(yīng)時間和數(shù)量是否明確合理，是否有造成因建設(shè)單位違約而導(dǎo)致工程延期和費用索賠的可能性。4.6.2項目經(jīng)理對施工單位編制的施工進(jìn)度計劃進(jìn)行審查，作出結(jié)論，并填寫“施工文件審查記錄”。4.7審查“安全、環(huán)境和文明施工方案”審查內(nèi)容：審查是否按相關(guān)法律、法規(guī)要求針對所承包工程的特點進(jìn)行危險源和環(huán)境因素辨識；審查是否根據(jù)危險源評價結(jié)果所確定的重大危險源和重要環(huán)境因素，制定管理方案（措施）和應(yīng)急預(yù)案。4.8審查“應(yīng)急預(yù)案”4.8.1審查內(nèi)容：（1）施工現(xiàn)場應(yīng)急救援領(lǐng)導(dǎo)小組人員名單；（2）救援領(lǐng)導(dǎo)小組人員的職責(zé)、權(quán)限；（3）救援領(lǐng)導(dǎo)小組內(nèi)部和外部