公司組織機(jī)構(gòu)課件

一、股東（大）會(huì)二、三、監(jiān)事會(huì)

1．性質(zhì)

全體股東組成的權(quán)力機(jī)構(gòu)，法定，但非常設(shè)。

2．職權(quán)。見(jiàn)第38、第100條。

3．召開(kāi)

（1）會(huì)議類型

定期會(huì)議（股東年會(huì)）：按照章程規(guī)定按時(shí)召開(kāi)（每年至少一次）；

臨時(shí)會(huì)議（臨時(shí)股東大會(huì)）：根據(jù)需要召開(kāi)。

在有限責(zé)任公司中還有首次會(huì)議，見(jiàn)第39條。

《公司法》第40條規(guī)定，代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。第101條：股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：

（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；

（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；

（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；

（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；

（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；

（六）公司章程規(guī)定的其他情形。4．股東出席

全體股東均可出席。股東大會(huì)的召開(kāi)沒(méi)有最低出席股份比例的要求，而國(guó)外通常有。

參會(huì)股東的資格：股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東。

董、監(jiān)事列席。

5．股東大會(huì)決議

（1）普通決議；（2）特別決議：修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議。見(jiàn)第44條和第104條。

章程能否規(guī)定其他事項(xiàng)，要求以特別決議通過(guò)？理論上分析應(yīng)可。

（3）決議效力

國(guó)外公司法通常區(qū)分決議瑕疵的不同，規(guī)定三種處理辦法：

A．程序瑕疵：如無(wú)召集權(quán)人召集；未在法定期限內(nèi)通知股東；表決權(quán)計(jì)算違法。決議撤銷之訴。

B.內(nèi)容瑕疵：決議無(wú)效之訴。

C.決議不存在之訴。

（一）董事會(huì)

1．性質(zhì)。業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。

2．職權(quán)（1）三種賦權(quán)方式：列舉法；排除法；列舉加排除法。后兩者與董事會(huì)中心主義契合，采用國(guó)家較多，而單純的列舉法缺乏應(yīng)有的彈性和靈活性。我國(guó)即為列舉法（第47條，第109條），如果某事項(xiàng)既不屬于股東大會(huì)，也不屬于董事會(huì)，由誰(shuí)決定？

（2）董事會(huì)為集體決議機(jī)構(gòu)，董事會(huì)以決議的方式集體行使職權(quán)。

3．組成

有限責(zé)任公司：3至13人。兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。

董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。

股份有限公司：5至19人。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。

4.任期

董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿，連選可以連任。

5．董事會(huì)會(huì)議（1）類別?，F(xiàn)行公司法僅針對(duì)股份公司規(guī)定了董事會(huì)會(huì)議的類別，即定期會(huì)議（每年至少兩次）和臨時(shí)會(huì)議。

（2）召集和主持。董事長(zhǎng)召集和主持董事會(huì)會(huì)議，董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。

修改前的公司法規(guī)定，董事會(huì)由董事長(zhǎng)召集和主持。

（二）董事

1．地位

董事的地位實(shí)質(zhì)上是指董事和公司的關(guān)系。

大陸法：委任關(guān)系；英美法：代理和信托。在我國(guó)，董事是董事會(huì)的組成成員。有些國(guó)家賦予董事個(gè)人代表公司的權(quán)力，董事可以成為公司的機(jī)關(guān)。

2．資格

早期并無(wú)要求。隨著公司管理專業(yè)化要求日益突出，以及公司對(duì)社會(huì)利益的影響逐漸增大，法律開(kāi)始限制。

（1）身份

A.是否必須持有資格股？肯定式：法國(guó)，原來(lái)的英國(guó)；任意式：交由章程確定；否定式：規(guī)定章程不得限制董事必須為公司股東，如日本、意大利。好處在于強(qiáng)化利益聯(lián)系，減少代理成本；弊端在于股東未必都有能力；且加大了董事的風(fēng)險(xiǎn)。

B.法人能否成為董事？美、德、瑞士禁止；英、比利時(shí)、臺(tái)灣允許，但應(yīng)指定一有行為能力者為其常任代表。（2）年齡。（3）國(guó)籍。（4）品行。（5）能力。（6）其他，如公務(wù)員。

上述資格要求可以分為積極資格和消極資格。我國(guó)《公司法》第147條只規(guī)定消極資格。有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

（1）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；

（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；

（4）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；

（5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。

《公司法》第106條：股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制。

累積投票制，是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

4．義務(wù)。

傳統(tǒng)上認(rèn)為，董事的義務(wù)和責(zé)任均針對(duì)公司而言，違反義務(wù)應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。立法趨勢(shì)是承認(rèn)董事對(duì)股東和第三人也負(fù)有義務(wù)。

（1）注意義務(wù)。注意義務(wù)要求董事在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)像普通謹(jǐn)慎之人一樣具備通常知識(shí)和合理的注意，勤勉盡責(zé)的管理公司事務(wù)。（2）忠實(shí)義務(wù)，見(jiàn)《公司法》第149條。

A.競(jìng)業(yè)禁止B.自我交易C.不得篡奪公司機(jī)會(huì)

第149條董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：

……（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；

(五)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。此即所謂“歸入權(quán)”。電信高層“閃電換位”

2004年11月1日，在國(guó)資委的主持下，原中國(guó)聯(lián)通集團(tuán)董事長(zhǎng)兼總裁王建宙正式調(diào)任世界第一大移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商中國(guó)移動(dòng)集團(tuán)總經(jīng)理；原中國(guó)移動(dòng)集團(tuán)副總經(jīng)理王曉初調(diào)任中國(guó)電信集團(tuán)公司總經(jīng)理；原中國(guó)電信集團(tuán)副總經(jīng)理常小兵赴任中國(guó)聯(lián)通集團(tuán)董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記。

這次高管人事調(diào)整后，新任中國(guó)移動(dòng)集團(tuán)總經(jīng)理的王建宙在目前還將是中國(guó)聯(lián)通A股和中國(guó)聯(lián)通香港紅籌上市公司的董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官，新任中國(guó)電信集團(tuán)的王曉初目前還是中國(guó)移動(dòng)香港紅籌上市公司的董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官，新任聯(lián)通董事長(zhǎng)的常小兵依然是中國(guó)電信H股公司的首席營(yíng)運(yùn)官。

知情人士透露，此次看似突然的大換崗其實(shí)并不突然：去年以來(lái)，這三家已在海外上市的公司用戶增速、ARPU值等多項(xiàng)指標(biāo)紛紛出現(xiàn)放緩甚至停滯的態(tài)勢(shì)，而此次人事輪調(diào)則有機(jī)會(huì)讓三家公司高層從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的角度來(lái)審視目前競(jìng)爭(zhēng)幾近慘烈的國(guó)內(nèi)電信市場(chǎng)，進(jìn)而能夠理性制定本公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。資料來(lái)源：楊柳：《三大運(yùn)營(yíng)商高層大換崗背后

家家有本難念的經(jīng)》，引自人民網(wǎng)：http://，2004年11月10日。

國(guó)資委此舉并不值得肯定乃至提倡。理由有三：（1）在相關(guān)公司董事會(huì)并不知情、股東大會(huì)并未召開(kāi)的情況下，國(guó)資委親自操作三大電信商的高層互換，顯示其仍然將企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者視為可以隨意調(diào)動(dòng)的政府官員。此種行政任命機(jī)制，與《公司法》追求的高管人員市場(chǎng)化產(chǎn)生機(jī)制格格不入。（2）《公司法》第148條規(guī)定：“未經(jīng)股東會(huì)同意，董事、經(jīng)理不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。”這一“競(jìng)業(yè)禁止”的規(guī)定，是現(xiàn)代公司治理機(jī)制中的一項(xiàng)通行安排，而國(guó)資委此舉顯示其對(duì)此全無(wú)認(rèn)知。（3）國(guó)資委此舉導(dǎo)致公司高管人員的利益激勵(lì)機(jī)制形同虛設(shè)。資料顯示，王曉初雖不持有中移動(dòng)股份，卻擁有570萬(wàn)股認(rèn)股權(quán)證，其行權(quán)價(jià)在22.85港元和44.04港元之間。以中國(guó)移動(dòng)（0941）當(dāng)時(shí)的市價(jià)表現(xiàn)，王曉初離職后認(rèn)股權(quán)基本無(wú)法在規(guī)定的一個(gè)月內(nèi)行使。

2006年8月，建行行長(zhǎng)常振明調(diào)任中信集團(tuán)總經(jīng)理，國(guó)有銀行的一系列換將換帥行動(dòng)也拉開(kāi)了序幕。交行行長(zhǎng)張建國(guó)已經(jīng)調(diào)任建行行長(zhǎng)。在上海本地，由于浦發(fā)銀行行長(zhǎng)調(diào)整，也導(dǎo)致了上海銀行董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)的調(diào)整。相比2年前已有進(jìn)步，可視為沿著公司治理的要求走公開(kāi)程序，但本質(zhì)上無(wú)甚變化?？梢钥隙ǎ绻覀円廊话雁y行看作政府機(jī)構(gòu)而不是企業(yè)，把銀行家看作副部級(jí)和局級(jí)干部而非職業(yè)經(jīng)理人，“中國(guó)式換帥”就不會(huì)停止。

（一）地位。監(jiān)事會(huì)是公司的法定監(jiān)督機(jī)構(gòu)。其對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，地位上與董事會(huì)平等。

（二）監(jiān)事（會(huì)）的職權(quán)：

1.檢查公司財(cái)務(wù)；

2.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

3.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

4.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；

5.向股東會(huì)會(huì)議提出提案；

6.對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

監(jiān)事會(huì)形同虛設(shè)的原因：（1）下級(jí)監(jiān)督上級(jí)，獨(dú)立性不夠。不少公司的監(jiān)事長(zhǎng)或監(jiān)事會(huì)主席由紀(jì)委書(shū)記或工會(huì)主席擔(dān)任，監(jiān)事也往往是中層干部，屬于董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的下級(jí)。（2）知識(shí)有限、能力不足。很多監(jiān)事長(zhǎng)期從事行政管理工作，不具備基本的財(cái)務(wù)和法律知識(shí)，審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告走過(guò)場(chǎng)；（3）職權(quán)保障不力。（4）極少被追究責(zé)任，導(dǎo)致缺乏監(jiān)督壓力。

汪某與李某擬設(shè)立一注冊(cè)資本為50萬(wàn)元的有限責(zé)任公司，其中汪某出資60%，李某出資40%。在他們擬訂的公司章程中，下列哪項(xiàng)條款是不合法的？

A．公司不設(shè)董事會(huì)，公司的法人代表由公司經(jīng)理?yè)?dān)任

B．公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，公司的執(zhí)行監(jiān)事由股東汪某擔(dān)任

C．公司利潤(rùn)在彌補(bǔ)上一年度虧損并提取公積金后，由股東平均分配

D．公司經(jīng)營(yíng)期限屆滿前，股東不得要求解散公司

金某是甲公司的小股東并擔(dān)任公司董事，因其股權(quán)份額僅占10%，在5人的董事會(huì)中也僅占1席，其意見(jiàn)和建議常被股東會(huì)和董事會(huì)否決。金某為此十分郁悶，遂向律師請(qǐng)教維權(quán)事宜。在金某講述的下列事項(xiàng)中，金某可以就哪些事項(xiàng)以股東身份對(duì)公司提起訴訟？

A．股東會(huì)決定：為確保公司的經(jīng)營(yíng)秘密，股東不得查閱公司會(huì)計(jì)賬薄

B．董事會(huì)任期屆滿，但董事長(zhǎng)為了繼續(xù)控制公司，拒絕召開(kāi)股東會(huì)改選董事

C．董事會(huì)不顧金某反對(duì)制訂了甲公司與另一公司合并的方案

D．股東會(huì)決定：公司監(jiān)事調(diào)查公司經(jīng)營(yíng)情況時(shí)，若無(wú)法證明公司經(jīng)營(yíng)違法的，其調(diào)查費(fèi)用自行承擔(dān)

甲公司出資70%，乙公司出資30%共同設(shè)立有限責(zé)任公司丙（注冊(cè)資本2000萬(wàn)元），雙方的《投資協(xié)議》約定：丙公司董事會(huì)成員為三人，第一任董事長(zhǎng)由乙公司推薦、財(cái)務(wù)總監(jiān)由甲公司推薦；股東拒絕參加股東會(huì)會(huì)議的，不影響股東會(huì)決議的效力。