多恩布什《宏觀經濟學》講義 第1章 導論（王志偉教授主講）

國內外經典教材名師講堂多恩布什《宏觀經濟學》

（第10版）第1章導論主講老師：王志偉教授

第一章導論

▲本章要點

●學習宏觀經濟學的理由。

●宏觀經濟學的基本內容和性質。

●強調了短期、中期和長期這三個相互聯系的共同描述宏觀經濟的模型。

●經濟的長期行為是增長理論探討的范圍，重點論述生產能力的增長。

●中期內，生產能力在很大程度上被看作固定不變。因此，產量由總供給決定，而價格由總供給和總需求兩者決定。大范圍的通貨膨脹往往是總需求變動的結果。

●短期內，價格水平基本不變，總需求的變動會引起產量變動，導致繁榮與衰退。1．宏觀經濟學是研究什么的？

（1）宏觀經濟學的研究對象

一般說來，經濟學是研究提高經濟活動效率的學問，即涉及如何最有效地使用和利用資源，或者說如何使經濟活動付出的代價或成本最小化，或者如何使經濟活動的收益最大化。經濟學是與現實緊密聯系的學科，是學以致用的。研究經濟活動規(guī)律的經濟學，一方面包括相應的概念和理論，另一方面，也包含以這些概念和理論去理解和認識現實的經濟活動的內容，更重要的是如何利用這些理論去指導經濟活動，以達到人們預期的目的。

（2）宏觀經濟學研究的前提假定

經濟學一般將錯綜復雜的經濟現象分兩個主要角度來研究，一是從直接參與經濟活動的個人和經濟單位角度研究的微觀經濟學；二是從經濟整體狀況與活動角度進行研究的宏觀經濟學。為了方便和容易，學習和研究微觀經濟學時往往以已知和既定的宏觀經濟情況為前提，而學習和研究宏觀經濟學時也往往以已知和既定的微觀經濟行為與規(guī)律為前提。

（3）宏觀經濟學的性質和內容

宏觀經濟學是研究經濟整體活動的。從性質上說，它是研究經濟總體情況與變化趨勢的基本理論。它研究經濟的繁榮與衰退，商品與勞務的總產出，產量的增長，通貨膨脹率與失業(yè)率，國際收支的平衡，還有匯率等帶有全局性的問題。從時間角度看，宏觀經濟學既討論長期經濟增長，也討論構成經濟周期的短期波動。

為了理解宏觀經濟，必須將經濟的復雜細節(jié)簡化成一些可把握的基本要素。這些要素存在于經濟中商品市場、勞動市場和資產市場之間的相互作用中，以及各國國民經濟貿易往來的相互作用中。

（4）宏觀經濟學的研究重點

宏觀經濟學的研究重點是論述影響消費與投資、貨幣匯率與貿易平衡、工資與價格變動、就業(yè)與經濟增長等問題的決定因素、貨幣政策與財政政策、貨幣存量、聯邦預算、利率和國債等方面的經濟行為與經濟政策。

宏觀經濟學是一門應用性很強的學科。簡言之，宏觀經濟學討論的主要是當今的重大經濟現象、變化趨勢、爭端和問題，而不是抽象的理論。

本教材將力求利用宏觀經濟學的知識和方法來闡明從20世紀經濟大蕭條到當前世界所經歷的重要經濟事件。我們將不斷以現實世界的事件，解釋宏觀經濟理論與政策的意義，以及這兩者間的關系。

2．為什么要學習宏觀經濟學？

宏觀經濟學對國家和人民的福利是至關重要的。

有人認為，只有和自己的具體經濟活動與切身利益有關的經濟知識是最重要的，宏觀經濟學是國家或政府決策者所需要的。我們說，這種看法認識有片面性。試問，當整個經濟不景氣時，很多企業(yè)是否能夠完全置身事外，不受影響呢？再比如，政府改變稅收政策或調整利率時，企業(yè)或個人利益是否也能維持原狀或進一步增進呢？顯而易見，個人或企業(yè)的利益必然會受到經濟形勢的重要影響。在對整個經濟形勢和動向有所了解的基礎上，個人或企業(yè)可以經過對自身行為的適當調整，來盡可能地減少損失或增加收益。但是，缺乏對整個經濟形勢和動向的了解就無法做出相應的調整，就會遭受損失?？梢姡暧^經濟學的知識對于企業(yè)和個人是至關重要的。

隨著經濟的發(fā)展，很多人已經越來越感覺到宏觀經濟問題對企業(yè)和個人的影響的重要性。個人和企業(yè)無力改變宏觀經濟形勢，只能正確認識宏觀經濟形勢與宏觀經濟政策，以求更好地適應它們，減少自己的損失、擴大自己的收益。

從哲學意義上講，學習經濟學（無論微觀經濟學，還是宏觀經濟學），就是要從經濟利益的角度正確地認識主客觀世界，適應客觀環(huán)境，盡可能地減少損失、增加收益。

3．宏觀經濟學的產生和發(fā)展概況

為使讀者更好地學習宏觀經濟學，我們將對宏觀經濟學發(fā)展的情況作個簡略的介紹，使大家了解當前的宏觀經濟學理論是在什么情況下發(fā)展起來的，又主要反映了那些人的觀點。了解這些問題對學習和掌握宏觀經濟學理論、把握宏觀經濟學的發(fā)展動向、理解宏觀經濟政策都具有切實的幫助。

從狹義角度來說，現代宏觀經濟學作為經濟學中的一個重要分支，是從20世紀30年代中期正式產生的。但是，從廣義的角度來說，宏觀經濟學的思想和相關問題的研究很早就有了。甚至可以說，早在大約4個多世紀前，就有了對于宏觀經濟學所涉及的總體經濟問題的關注和研究。以后，特別是最近的兩個世紀當中，宏觀經濟問題更進一步成為經濟學家們長期關注問題的中心。（1）早期的宏觀經濟學觀點

這是從廣義角度來說的，主要指英國經濟學家約翰·梅納德·凱恩斯1936年發(fā)表《就業(yè)、利息與貨幣通論》一書之前的宏觀經濟學觀點，主要涉及古典經濟學時代、早期新古典經濟學時代和更早的重商主義時代的宏觀經濟觀點。

①重商主義時代的宏觀經濟觀點

重商主義經濟學說是15—18世紀活躍于歐洲（主要是西歐沿海國家）的一種經濟思想和學說。它是資本主義社會正式產生前后、近代資本主義民族國家形成過程中的一種經濟理論觀點?！敖洕保╡conomy）一詞最早來自希臘文，其含義是指對于奴隸制莊園的管理或者“家庭管理”。到15世紀中期以后，對資本主義經濟關系作最早理論研究的重商主義者，開始把研究的重點和關注的問題轉向民族國家的經濟強盛與發(fā)財致富問題。在17世紀初期，法國早期重商主義者孟克列欽最先在其小冊子《獻給國王和王太后的政治經濟學》（1615年）中，提出了“政治經濟學”（politicaleconomy）一詞，用來表示他對經濟問題研究重點的轉移和與以往“經濟”一詞含義的區(qū)別。

這一提法實際上涉及到了全體重商主義經濟學家對宏觀經濟學問題的強調。

在重商主義時代，歐洲商品經濟迅速發(fā)展，商業(yè)資本的力量迅速增強，在社會上具有壓倒性影響。重商主義者既適應當時資產階級和封建主積累財富的需要，也從民族國家的立場出發(fā)，提出了一系列經濟思想和政策主張。他們把金銀看作僅有的真正財富，并且認為這種財富對于國家來說，只能來自于對外貿易的不平等交換當中。為了保證本國財富的擴大，重商主義者主張國家應該積極地干預經濟生活，以保證本國的貿易出超，獲取更多的金銀。重商主義的這種政策主張與現代國家干預主義的宏觀經濟政策主張在方向上是基本一致的。

重商主義者主要是研究在流通領域中如何發(fā)財致富，其宏觀經濟觀點和政策主張是比較粗糙和淺顯的、局限性較大，并沒有真正涉及到現代社會所關心的宏觀經濟問題。

②古典和早期新古典經濟學時代的宏觀經濟觀點

17世紀中期直到19世紀70年代，是歐洲經濟學的古典經濟學時代。此后，直到20世紀30年代是早期新古典經濟學的時代。

古典經濟學家的研究重點，是市場自由競爭條件下經濟活動的規(guī)律和增進國民財富的途徑。但他們也同時研究了有關的宏觀經濟問題。以亞當.斯密、大衛(wèi).李嘉圖、約翰.穆勒為主要代表的英國古典經濟學家在研究勞動分工、生產專業(yè)化、和市場調節(jié)機制引導資源配置的基礎上，從宏觀經濟學的角度論述了一國經濟如何通過國際分工與貿易增進國民財富和福利的問題，也研究了經濟增長中的變動趨勢問題。法國重農學派的主要代表魁奈則以其“經濟表”的獨特分析研究了宏觀經濟部門之間的聯系、平衡問題和社會再生產問題。這是古典經濟學家對宏觀經濟學理論所做出的重大貢獻。

此外，休謨對一國中貨幣供給、價格水平、以及貿易差額間聯系進行分析的方法，后來被稱作“國際收支的貨幣分析方法”，對現代宏觀經濟分析和理論研究產生了重要的影響。古典經濟學家關于生產過剩經濟危機的爭論、李嘉圖在“金塊論戰(zhàn)”中所表述的觀點和思想，都直接涉及到宏觀經濟學中的主要問題，對后來的宏觀經濟學理論發(fā)展產生了重要作用。不過，從經濟政策傾向上來說，古典經濟學家們絕大多數主張實行自由放任政策讓市場調節(jié)機制充分發(fā)揮作用。只有馬爾薩斯的觀點對于后來的凱恩斯理論產生了重大的影響。（2）近代宏觀經濟學的觀點

19世紀70年代以后的早期新古典經濟學家們，基本沿襲了古典經濟學家側重研究微觀經濟問題的傾向。只有德國歷史學派和美國制度學派的經濟學家以及少數其他經濟學家在某些問題上涉及到宏觀經濟理論和問題。德國歷史學派更多地是從本國的民族立場提倡國家對經濟生活的較多干預。美國制度學派則從更加廣闊和綜合的角度提出宏觀經濟問題。

不過，20世紀20－30年代一些經濟學家開始將他們的眼光逐漸轉向宏觀經濟問題的研究。歐文?費雪、庇古分別從貨幣問題和福利政策問題介入宏觀經濟理論和政策的研究，提出了著名的貨幣“交易方程式”和“劍橋方程式”。瑞典的威克塞爾則進一步將貨幣問題和實際經濟問題結合起來，提出了關于宏觀經濟波動和協(xié)調的理論，以及比較新穎的財政理論。他們的這些努力都為20世紀30年代中期以凱恩斯理論為標志的現代宏觀經濟學的出現開辟了道路和奠定了基礎。

（3）現代宏觀經濟理論和學說

現代宏觀經濟學時代是指20世紀30年代中期以后直至當前西方宏觀經濟學活動的時代。其標志就是1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書的出版。

①現代宏觀經濟學產生的背景和理論條件

a．現代宏觀經濟學產生的背景

首先，現代宏觀經濟學產生的背景主要是20世紀30年代時嚴重的經濟大蕭條和經濟危機。這對于現代宏觀經濟學的產生起到了直接的推動作用。1929～1933年的大蕭條和大危機期間，美國的經濟下跌了將近50%，德國下跌了大約40%，法國下降了近30%，英國下降了大約10%。而英國從20年代一直到30年代，是長期持續(xù)蕭條。經濟大蕭條期間，這些國家也經歷了史無前例的通貨緊縮。當時，英國物價下降了將近25%，德國和美國物價下降了30%多，法國物價下降了40%。

然而，最嚴重的問題還在于特大規(guī)模的失業(yè)。1933年，美國的失業(yè)率達到了25%，德國、法國、英國的失業(yè)率也出現了災難性的上升。

經濟大蕭條打破了長期以來人們所信奉的市場調節(jié)機制完美性的信條。傳統(tǒng)經濟理論觀念和政策主張在經濟大蕭條面前一籌莫展、無能為力。嚴酷的經濟現實迫切要求新的經濟理論來解釋和解決現實經濟問題。

但是，西方國家究竟要走一條什么樣的道路呢？1917年俄國爆發(fā)了社會主義革命，20年代出現了蘇聯。這是一條迥然不同于西方資本主義的道路。30年代初，在經濟大蕭條的背景下，德國希特勒上臺，走上了一條法西斯主義的道路。這也不是西方國家所普遍認同的道路。在這種情況下，經濟理論上如果不能為現實發(fā)展找到一條出路的話，資本主義也許只能走向滅亡。所以，當時的國際環(huán)境也要求西方經濟理論界必須找出一種新的理論。b．現代宏觀經濟學產生的理論條件

現代宏觀經濟學產生的理論條件主要是：一是19世紀以來關于經濟危機和周期性波動的理論為現代宏觀經濟學的產生提供了必要的理論準備。二是，20年代以來經濟統(tǒng)計學和經濟計量學的發(fā)展為宏觀經濟數據的處理和分析提供了有效的工具。

19世紀以來，西方國家頻繁地發(fā)生經濟危機和波動，一些經濟學家對之進行了一定的研究，提出了一些關于經濟周期和波動的理論見解。W．C．米契爾（W．C．Mitchell）和西蒙?庫茲涅茨（SimonKuznets）對經濟周期進行了大量的理論與實證分析。歐文?費雪、庇古分別從貨幣問題和福利政策問題涉及到宏觀經濟理論和政策的研究。瑞典的威克塞爾也提出了具有真正宏觀經濟學意義上的經濟分析理論。這些理論和分析方法，甚至某些結論都屬于宏觀經濟分析，都為現代宏觀經濟學的產生奠定了直接的、必要的基礎。另外，許多統(tǒng)計學家也開始收集與整理宏觀經濟數據。理查德?斯通（RichardStone）創(chuàng)立了國民經濟核算的體系和方法；挪威的弗瑞希（RagnarFrisch）、荷蘭的丁伯根（JanTinbergen）發(fā)展了一套對宏觀經濟數據進行計量的方法，為宏觀經濟計量學奠定了基礎。這為現代宏觀經濟學的產生創(chuàng)造了條件。

②凱恩斯的宏觀經濟學的出現

瑞典的威克塞爾由于其著作在語言上的局限性，其在經濟理論發(fā)展中的應有地位并沒有為人們及時了解。實際上最有影響的、也是為大多數西方經濟學家所公認的現代宏觀經濟學的創(chuàng)始人或者奠基人，是英國的約翰?梅納德?凱恩斯。

凱恩斯在1936年出版的《就業(yè)、利息和貨幣通論》是現代宏觀經濟學正式產生的標志，其中重要思想和觀點被稱為“凱恩斯革命”。凱恩斯在該書中提出了一個較為完整的宏觀經濟分析理論框架。他以解決就業(yè)問題為主要目標，通過有效需求理論的分析，說明有效需求對社會總產出和總就業(yè)的決定性作用，以及有效需求不足怎樣導致經濟失調和失業(yè)的增加，最后得出了資本主義市場自動調節(jié)機制無法有效解決大規(guī)模失業(yè)問題的結論。他指出，只有借助于國家對經濟生活的和干預，才可能提高有效需求水平，克服經濟蕭條、達到充分就業(yè)。凱恩斯提出了“邊際消費傾向遞減”、“資本邊際效率遞減”和“流動性偏好”三個心理規(guī)律，將貨幣問題與實際經濟問題結合起來，從而克服了傳統(tǒng)經濟理論將貨幣與實際經濟活動相分離的“兩分法”。凱恩斯首次在宏觀經濟分析中涉及到商品市場、貨幣市場和勞動市場，并把三個市場結合起來。凱恩斯也首次強調了宏觀經濟政策，特別是赤字財政政策對于克服經濟衰退、保持充分就業(yè)的重要意義。

凱恩斯為現代宏觀經濟理論和分析方法的發(fā)展開辟了一條重要的道路。

③現代宏觀經濟學的發(fā)展

20世紀30年代以后，現代宏觀經濟學伴隨著西方國家經濟實踐的發(fā)展，沿著凱恩斯開辟的道路，在不斷的爭論當中，得到了發(fā)展。

第一階段：20世紀40年代中期—70年代初期的宏觀經濟學

20世紀40年代中期—70年代初期的宏觀經濟學是凱恩斯主義經濟學的興盛時期。第二次世界大戰(zhàn)后，凱恩斯的經濟學開始逐漸進入美國經濟學的主流。在這方面，美國的“新古典綜合派”是一個最主要代表。在英國，則以“新劍橋學派”為主要代表。在20世紀40年代中期—70年代，現代宏觀經濟學基本上是凱恩斯主義的一統(tǒng)天下。

這一時期，經濟學家們普遍接受了凱恩斯的宏觀經濟學的分析和政策主張，認為社會總產出和總就業(yè)的波動主要是由總需求的波動引起的，所以，經濟學家們的主要任務就應該研究在一般情況下如何通過控制總需求來穩(wěn)定經濟、防止波動，而在經濟出現衰退時，怎樣提高總需求水平，促進經濟復蘇，增加就業(yè)和產出。這一時期，需求導向的宏觀經濟分析成為宏觀經濟學的主流，也成為經濟實踐的主流。20世紀60年代，美國在肯尼迪總統(tǒng)執(zhí)政時，這一傾向達到了高峰。其大幅度減稅和增加政府購買的政策則成為主流政策的象征。與此同時，在西方國家經濟形勢較好的情況下，經濟增長理論和經濟發(fā)展理論也成為當時宏觀經濟學中的重要組成部分。

第二階段：20世紀70年代—80年代中期的宏觀經濟學

這一時期是現代宏觀經濟學的理論大論戰(zhàn)時期，也是凱恩斯主義宏觀經濟學遭受挫折與批評，以及凱恩斯主義經濟學的反對派活躍的時期。

20世紀70年代，西方國家的經濟情況發(fā)生了變化。一方面，以美國為首的西方國家經濟中出現了日益嚴重的通貨膨脹，另一方面，在石油危機的沖擊下，通貨膨脹更形加劇，經濟也出現了衰退，商品滯銷、生產萎縮、銀行倒閉、失業(yè)加劇。這種經濟停滯和通貨膨脹并發(fā)的情況就是所謂的“停滯膨脹”或者說“滯脹”。對于這種情況和問題，凱恩斯主義的理論和政策顯得無能為力、束手無策。一些反對派的經濟學家甚至說，嚴重的通貨膨脹局面正是由長期實行凱恩斯主義政策的結果。于是，一場宏觀經濟理論和政策領域的大辯論、大論戰(zhàn)就開始了。

在這場爭論中，有人認為，經濟中“滯脹”的產生并不是由于需求方面的原因，而是由于供給方面的原因，所以，傳統(tǒng)的凱恩斯主義宏觀經濟學理論和政策主張并不能解決問題，應該從供給方面入手尋求解決之道。

也有人說，凱恩斯主義的宏觀經濟學缺乏一個微觀基礎，因而它沒有很好地在分析和研究微觀資源配置機制的效率基礎上運用宏觀經濟政策。為此，應該很好地檢討宏觀經濟學的微觀基礎問題，以求達到宏觀分析和微觀分析的一致與統(tǒng)一。

還有人認為，經濟中發(fā)生這些問題的原因主要是沒有很好地處理貨幣問題引起的。

在這場大爭論中，出現了一些宏觀經濟學上重要的、有影響的學術流派。比如，以米爾頓·弗里德曼為代表的現代貨幣主義學派。他們認為，經濟中現有的問題主要是凱恩斯主義不適當的宏觀經濟政策，特別是不適當的財政政策和貨幣政策造成的；由于市場自動調節(jié)的機制是有效的，所以，政府應該盡量減少宏觀調節(jié)，穩(wěn)定貨幣供給，以避免出現大的問題。

以拉弗等人為代表的供給學派也贊成市場自動調節(jié)機制的有效性。他們認為，經濟中的問題就出在片面強調總需求而忽視了總供給的緣故。所以，解決問題的出路就在于千方百計擴大總供給，特別是采用減稅的辦法來增加總供給。

以R?盧卡斯、T?薩金特、R?巴羅為代表的理性預期學派則建立了新古典宏觀經濟學。他們堅持微觀經濟主體決策的利益最大化和最優(yōu)化原則，堅持人們的預期是理性的觀點，堅持市場可以即時出清的假定。他們堅信市場自動調節(jié)的充分有效性，堅持認為政府的宏觀經濟政策在系統(tǒng)地穩(wěn)定經濟方面是無效的。

這些學術流派的觀點對現代宏觀經濟學理論和方法的發(fā)展產生了極其重要的影響。

第三階段：20世紀80年代——當前的宏觀經濟學

經過20世紀70—80年代的理論論戰(zhàn)，現代宏觀經濟學在20世紀80—90年代獲得了一些新的進展和變化。這主要表現在現代宏觀經濟學在許多方面取得了一定的共識，發(fā)生了一定的理論和方法上的趨同。當然，這一時期也出現了一些新的進展。這主要是以下一些方面：

a．新凱恩斯主義經濟學的出現

經過20世紀70—80年代的理論論戰(zhàn)，堅持原凱恩斯主義宏觀經濟學基本觀點的一些年輕經濟學家，并不相信市場總會即時出清。他們發(fā)展出了一種既與原凱恩斯主義有所區(qū)別，又有某種聯系的新凱恩斯主義宏觀經濟學的理論、觀點和主張。他們認為，即使接受凱恩斯理論體系批評者提出的理性預期假定，接受經濟活動當事人利益最大化原則，但是由于市場的非完全競爭、信息的不完備等諸多因素會使價格和工資出現剛性或粘性，而這仍然會造成市場的非出清，產生宏觀經濟中產出和就業(yè)的波動。為避免社會的較大損失，政府的宏觀經濟政策調節(jié)還是必要的，也是有效的。這種新理論觀點的提出，既減少了凱恩斯主義理論批評者的激烈批評，也為堅持凱恩斯主義開辟了一條新的道路。b．新的內生增長理論的出現

經過10多年的消沉之后，從20世紀80年代中期開始，至少在美國，經濟增長理論似乎又有抬頭的趨勢。以P?羅默和R?盧卡斯等人為主要代表的一些中青年經濟學家，鑒于過去經濟增長理論的某些缺陷，提出了所謂的“新經濟增長理論”。這種理論主要是從知識、經驗、技術、教育等方面對于經濟增長的源泉和增長機制進行了新的探索。這種經濟理論強調專業(yè)化知識、技術創(chuàng)新、勞動分工、人力資本、技術擴散等因素在經濟增長中的重要作用，并且構建了一些內生動態(tài)模型，由此突破了過去的經濟增長理論關于資本、勞動等因素的收益遞減規(guī)律的假定，重新解釋了長期經濟增長的源泉和機制。這被西方經濟學家認為是宏觀經濟理論的新進展。

c．對經濟周期理論的新興趣

自從20世紀50年代、特別是60年代以后，西方宏觀經濟學中對于經濟周期理論的研究逐漸沉寂，理論的興趣轉向經濟增長和通貨膨脹問題。但是，到了80—90年代，對經濟周期理論的研究重新高漲起來。先是現代新古典學派的一些經濟學家，最早是R．巴羅（RobertJ．Barro），后來是R．霍爾（RobertE．Hall），還有普雷斯科特（EdwardC．Prescott）、F．基德蘭德（FannE．Kydland），后來C．普洛瑟（CharlesPlosser）、N．G．曼丘（N．GregoryMankiw）、C．尼爾森（CharlesR．Nelson）等經濟學家也紛紛加入研究。他們從不同的角度提出了“實際經濟周期”的觀點和模型。其后引起了其他經濟學家的更大興趣。于是，一個對經濟周期理論研究的新的高潮似乎又成為宏觀經濟學中的一個新動向。d．對宏觀經濟學發(fā)展中制度因素的探索

傳統(tǒng)的宏觀經濟學對于經濟制度似乎并沒有加以特別的注意。盡管在戰(zhàn)后曾經出現了以J．加爾布雷思（JohnKennethGalbraith）、G．繆爾達爾（G．Myrdal）為代表的新制度學派經濟學，他們也曾經從制度方面對資本主義經濟進行了分析和探討。但是，主流宏觀經濟學方面似乎并沒有對制度加以重視和注意。只是英國的“新劍橋學派”強調了對收入分配制度的適當改變問題。

在80—90年代，宏觀經濟學在以道格拉斯?諾斯（DouglasNorth）等人的“新經濟史理論”啟發(fā)下，在亞洲一些發(fā)展中國家經濟的崛起的形勢面前，對于經濟發(fā)展過程中的制度因素的作用開始給予一定的關注。這似乎預示著宏觀經濟學發(fā)展變化過程中的一個新的動向。

e．宏觀經濟學理論在觀點上有所趨同情況下的繼續(xù)發(fā)展

宏觀經濟學經過20世紀70—80年代的大爭論以后，宏觀經濟學家們在一定程度上逐漸接受了對立面的觀點和方法，在一些問題上相對取得了共識。比如，對貨幣長期效應和短期效應的看法，對菲利普斯曲線的看法，對預期基礎的看法，對經濟行為假定的看法，對構造模型的研究方式的看法，等等，都大致上取得了某種共識。當然，分歧依然存在。不過，從80年代后期開始，宏觀經濟學家們已經是在新的基礎和共識之上進行自己的理論研究了。這無疑也是宏觀經濟學最新進展的一種表現。

總之，在第二次世界大戰(zhàn)之后的半個多世紀中，在西方國家經濟發(fā)展的背景之下，宏觀經濟學經過長期研究和探討、不斷的爭論、得到了很大的發(fā)展。今天的宏觀經濟學，無論在內容上、廣度上、深刻性上都是凱恩斯時代的宏觀經濟學所無法相比的。宏觀經濟學的流派紛呈可能會使初學者大感困惑，但是，只要認真對待，他們將會在對宏觀經濟學的各種爭論中學會更深刻地理解宏觀經濟學。當然，在本書中，我們不會過多關注宏觀經濟學的流派和爭論，而是主要留意于宏觀經濟學的基本概念、基本原理、基本問題和主要經濟政策的選擇及效應方面，只是在最必要的地方，適當介紹一些有關的內容。

4．怎樣學習宏觀經濟學？

（1）學習本教材的條件：本教材要求必備的數學條件不超過高中代數水平。當方程式顯得有用時，才使用它們，但是它們不是敘述中不可或缺的部分。不過，認真學習宏觀經濟學的學生都能夠并且應該掌握它們?！斑x讀”部分，是難學的內容。給出更高級的內容，目的是要全面介紹宏觀經濟學的主要思想與技術、以及最新的發(fā)展。

（2）學習本教材的方法重點：我們理解復雜經濟的困難之處，在于幾個市場與許多變量的相互作用的綜合。我們怎樣才能輕松有效地學習呢？最重要的事就是提問。當學習一個論點時，就要問自己，為什么這個變量會影響那個變量呢？如果不是這樣，會發(fā)生什么情況呢？決定性聯系又是什么呢？

（3）學習態(tài)度和積極性：什么都不能代替積極主動地學習。最好的學習方法，就是使用鉛筆和紙張畫出圖示，嘗試作程序圖表，寫出論點的邏輯聯系，完成每章末尾的習題，在關鍵概念下劃線以便徹底理解每個論點。大家也可以尋找一些相關的習題做練習。把握每章的內容概要。其他有價值的方法是對有關政策問題的論點或立場提出不同意見，或者為政策問題的特定觀點辯護。除此以外，如果就應該反復閱讀以求理解。

宏觀經濟學既是理論，也是一門應用的藝術。要學會將教科書上的概念與當前的事件相聯系。

（4）學習本教材應該注意的問題：本教材是美國的作者主要根據美國的經濟實踐為基礎的。盡管我們在宏觀經濟調控的理論基礎方面和本教材的原理性內容有著相當多的一致性與共同點，但我們的國情畢竟與美國等西方經濟發(fā)達國家有著很多不同，甚至是重要的差別。因此，我們在聯系實際的學習過程中，對此必須加以注意。這些差別主要是：

第一，我國是社會主義市場經濟體制，與美國等西方經濟發(fā)達國家的資本主義自由市場經濟體制具有很大的不同。

第二，我國是發(fā)展中國家，而美國的西方國家是經濟發(fā)達國家。二者之間存在著很多明顯的差距和差別。

第三，我國具有明顯的二元經濟特征，工業(yè)與農業(yè)、城市和鄉(xiāng)村存在著很大的差距。而美國等西方國家卻沒有這種情況。

第四，我國盡管已經初步建立起了社會主義市場經濟體制，但從計劃經濟向市場經濟體制轉軌的進程，并未徹底完成，目前解決的多屬較易解決的問題，而更艱巨、深刻的改革難題尚待破解。我們仍然面臨著多方面更深入體制改革的艱巨任務。美國等西方經濟發(fā)達國家則較少體制改革的問題，更沒有轉型的問題。

所以，盡管在發(fā)展市場經濟的道路上，西方國家應有的理論和實踐可以給我們提供很多有益的借鑒，但是，我們也有很多西方國家從未遇到的問題。對此，他們完全沒有經驗，而且，其對中國國情的了解遠不如我們。因此，我們對宏觀經濟學的學習必須以科學的、實事求是的態(tài)度進行，應該在科學甄別、辨析基礎上，以具體分析和批判性借鑒的眼光和方法來學習。切不可對西方的宏觀經濟學不求甚解地采取盲從態(tài)度或虛無主義態(tài)度。（5）對學習宏觀經濟學效果的檢驗：最后判定你是否真正了解了宏觀經濟學基本原理和理論的一個檢驗辦法就是，你能否運用這些只是去恰當地理解當前的國民經濟與國際經濟的問題。

5．宏觀經濟學的學習步驟：

為了理解對經濟的爭端，我們必須將經濟的復雜細節(jié)簡化成一些可把握的基本要素。這些要素存在于經濟中商品市場、勞動市場和資產市場之間的相互作用中，以及各國國民經濟貿易往來的相互作用中。

宏觀經濟學在討論這些要素時，我們假定大家是了解微觀經濟學的概念和原理的，所以會忽略像家庭與廠商等單個經濟單位的行為，或具體市場價格的確定等類細節(jié)。但是，對于供求原理是必須掌握的。也就是說，供求原理仍然可以解釋很多宏觀經濟現象。在宏觀經濟學中，我們只討論商品市場的整體，將農產品市場和醫(yī)療服務市場那樣不同商品的所有市場都看作單一市場。同樣，我們討論勞動市場整體時，也排除了像非熟練勞動市場與醫(yī)生市場之間那樣的差別。我們討論資產市場整體時，則排除了像IBM公司股票的市場與倫勃朗油畫的市場之間那樣的區(qū)別。這種抽象和對有關因素排除的好處是，促進我們對商品、勞務和資產各個市場間充滿活力的相互作用的更多了解。抽象的代價在于，所省略的細節(jié)有時卻是至關重要的。

宏觀經濟學不僅要研究宏觀經濟怎樣運行，而且要探求如何使它運行得更好。再進一步，宏觀經濟學還要研究政府是否能夠，而且應該干預經濟以使其運行得更好。

偉大的宏觀經濟學家總是樂于抱著濃厚的興趣去研究宏觀經濟理論在政策上的運用。約翰·梅納德·凱恩斯（JohnMaynardKeynes）的情況就是如此。在該領域中的美國領袖人物，包括芝加哥大學和胡佛研究所的米爾頓·弗里德曼（MiltonFriedman），麻省理工學院的弗蘭克·莫迪利阿尼（FrancoModigliani）和羅伯特·索洛（RobertSolow），耶魯大學的詹姆斯·托賓（JamesTobin）等老一輩的諾貝爾經濟學獎獲得者那些人，也是如此。

新一代領袖人物，如哈佛大學的羅伯特·巴羅（RobertBarro）、馬丁·費爾德斯坦（MartinFeldstein）和N．格里高利·曼昆（N．GregoryMankiw），芝加哥大學的諾貝爾經濟學獎獲得者羅伯特·盧卡斯（RobertLucas），麻省理工學院的奧利維爾·布蘭查德（OlivierBranchard），聯儲主席本·伯南克（BenBernanke），斯坦福大學的羅伯特·霍爾（RobertHall），保羅·羅默（PaulRomer）和約翰·泰勒（JohnTaylor），以及紐約大學的托馬斯·薩金特（ThomasSargent），盡管（在某種程度上是從全體來看的）更加懷疑積極的政府政策的明智性，但是，他們也對經濟政策問題抱有強烈的看法。

6．本課程的內容框架——將宏觀經濟學理論概括為三類模型來加以介紹：

首先，應該知道像下面插圖這樣的供求模型，在宏觀經濟學中仍然是基本的分析框架。在資源自由流動條件下，這個模型不僅表明供給和需求因素對決定均衡價格的影響，而且均衡價格也會自然地對供給和需求形成調節(jié)。宏觀經濟學的分析基本上仍然是從不同的角度運用著這一框架的決定和調節(jié)原理。

宏觀經濟學將這一框架稱作總供求模型?？偣┙o水平是在可使用的資源與技術已知的情況下，該經濟可能生產的產出量?？傂枨笏绞菍οM品、新投資、政府采購以及對凈出口商品需求的總和?？偣┙o在變動價格或變動產量之間進行取舍。它代表當對產量的需求增加或減少時，廠商總體是提高還是降低價格的決定。

其次，應該注意經濟活動在不同時期區(qū)別。

（1）經濟的特長期：這是經濟增長理論的研究范圍，它重點研究經濟生產能力的增長。特長期模型研究的核心在于資本的歷史性積累和技術進步。

圖1-11890～2005年人均GNP（2000年的1000美元）

圖1-1a是美國在一個多世紀中人均收入的增長情況，其平均年增長2%～3%。增長理論就是試圖解釋一些國家許多年或幾十年的平均增長率產生或存在的原因。比如，為什么一個國家的經濟年增長2%，而另一個國家卻年增長4%呢？為什么戰(zhàn)后早期日本的年增長率會達到8%的增長奇跡？為什么中國改革開放30年內的平均年增長率更是高達9%以上呢？像津巴布韋在數十年中經濟只是零增長那樣的情況又該如何解釋呢？

在對增長理論的研究中，我們探究投入的積累（例如對機器的投資）與技術的進步是如何導致生活水準提高的。為了分析的清晰與便捷，這里省略了衰退和繁榮，以及有關利用人力和其他資源的短期波動問題。同時還假定勞動、資本、原材料等等全都是被充分利用的。

本教材第3章和第4章討論的就是經濟增長的原因與國家間增長率的差異。從廣義上講，在工業(yè)化國家，生活水準的變化主要取決于新技術的開發(fā)和資本的積累。而在發(fā)展中國家，發(fā)展運轉良好的基礎設施，比開發(fā)新技術更為重要，因為后者可以進口（中國經濟的發(fā)展實踐對此已有證明）。在所有國家中，儲蓄率都是未來福利的關鍵性決定因素（因為儲蓄是進行投資、開發(fā)新技術、增加基礎設施的前提和基礎）。只有愿意在今天做出一定程度犧牲的國家，在將來才會有較高的生活水準。問題是，人們期望現在和未來年份的生活標準或經濟增長率：以20年為一代，當其結束時，在增長率為4%的情況下，你的生活水準比在增長率為2%的情況下高50%。經過100年，4%的增長率產生的生活水準比增長率為2%的情況下高7倍。

（2）長期經濟模型：也會簡單涉及特長期的問題。這時，盡管允許有暫時的沖擊出現，但資本存量和技術水平仍然可以被看作相對固定的。不變的資本和技術，再加上社會現有條件下充分就業(yè)的水平，共同決定了經濟的生產能力——“潛在產出”能力。在長期里，商品和勞務的供給等于潛在產出。在這個水平上的價格和通貨膨脹是由需求的波動決定的。

在長期中，產出水平主要取決于總供給方面的因素。總供給水平是在可使用的資源與技術已知的情況下，該經濟可能生產的產出量?？偣┙o在變動價格或變動產量之間進行取舍。它代表對產量的需求增加或減少時，廠商是提高還是降低價格的決定。產出基本上決定于經濟的生產能力。

由于潛在生產能力在長期中是穩(wěn)定不變的，所以，相對于經濟所能提供的產量，價格水平則決定于總需求水平。總需求水平是對消費品需求、新投資需求、政府采購需求以及對凈出口商品需求的總和。

由于大部分宏觀經濟學都可被簡略地認為是研究總供給曲線與總需求曲線的位置與斜率，所以，研究總供求模型及其各種影響因素就是宏觀經濟學的主要內容?？偣┙o（AS）曲線表明，對于每一個既定的價格水平，供給方所愿意提供的商品和服務數量?？偣┙o曲線的位置取決于經濟的生產能力?？傂枨螅ˋD）曲線表明，相對于每一個既定的價格水平，商品和服務的需求方所愿意購買的數量水平?？偣┙o曲線與總需求曲線的交點決定了經濟中均衡的價格與交易數量。

在長期中，總供給曲線是垂直的。產量固定在供給曲線相交于橫軸的位置上。相比之下，價格水平是可以取任何值的。長期中，產量只取決于總供給，而價格則取決于總供給與總需求兩者。這是第一個實質性發(fā)現（第一個結論）。不言而喻，這個判斷是以經濟固定在潛在產出水平為前提的。

圖1-2總需求與總供給：長期增長理論與長期總供給模型聯系密切：在一個給定的年份中，垂直的供給曲線的位置等于較長時期模型的該年的產量水平。由于經過特長時期，經濟增長率平均為每年很少幾個百分點，因此我們知道總供給曲線一年通常向右移動幾個百分數（有時沖擊會短暫中斷總供給曲線正常地向右運動。這些沖擊在產量上大于幾個百分數的情況很少出現）。

圖1-3總供給的確定：特長期

第二個結論是：很高的通貨膨脹率（即價格總水平在一段時間里迅速上漲的情況）總是由總需求的變化引起的。而高通貨膨脹惟一可能的原因，就是總需求曲線掃過垂直總供給曲線的大幅度移動造成的。實際上，在很多情況下，高通貨膨脹的惟一原因是政府批準的貨幣供給的增加。物價短暫上漲10%或20%，也可能是由供給沖擊造成的（例如，在農業(yè)經濟中，自然災害的影響；外源性資源供給的暫時困難）。但是每年物價持續(xù)以兩位數上漲，多是由于印制太多的貨幣所造成的。

（3）短期模型：需求波動決定可以得到的生產能力被利用了多少，因而也就決定了產量水平與失業(yè)水平。和長期相比較，短期內價格相對固定而產量是可變的。在短期模型范圍內，宏觀經濟政策可以發(fā)揮最大的作用。

短期經濟波動也會對經濟產生巨大影響。解釋產量短期波動屬于總需求研究的范圍。短期中，總供給曲線是平坦的。短期內產量可取任何值。這里的基本假定是，短期內產量水平不會影響價格。

在短期中，產量只取決于總需求，而價格不受產量水平的影響。這是第三個實質性發(fā)現（第三個結論）。

圖1-4總需求與總供給：短期

宏觀經濟學大部分研究總需求，因為短期總需求決定產量，也因此決定了失業(yè)。但單獨研究總需求時，我們并不是真的忽略總供給，相反，我們只是假定總供給曲線是水平的，意味著短期內總供給可以在價格水平既定情況下充分變動。

幾乎所有的宏觀經濟學家都贊成這三類模型，但對各類模型可被最充分運用的時間結構，具有不同的觀點。人人都同意利用增長理論模型闡述幾十年間的經濟行為最為合適。對于長期與短期模型的合適的時間范圍，一致的意見就少些。有時候，宏觀經濟學也會提到中期問題。中期實際上是研究總供給曲線在水平位置和垂直位置中間的情況。當高漲的總需求推動產量高過特長期模型可持續(xù)的水平時，廠商開始提高價格，而總供給曲線則開始向上移動?？偣┙o曲線的斜率介于水平的與垂直的中間。總供給曲線的斜率問題是宏觀經濟學中爭論的主要問題。

圖1-5產出

價格的調整速度是理解經濟的關鍵性參數。實踐表明，價格調整過程通常比較緩慢；因此，在一年范圍內，總需求的變動可以很好地說明經濟的活動，但肯定是不完全的。價格調整的速度問題可以反映在菲利普斯曲線上。（如圖1-6所示）宏觀經濟學的一切東西，幾乎都能適當地納入到增長理論、總供給與總需求的框架之中。

圖1-61961～2005年失業(yè)與通貨膨脹的變動7．幾個基本概念間關系的說明：

（1）增長與GDP

經濟的增長率就是國內總產值（GDP）的增加率。絕大多數經濟的特長期年平均增長率只有少數幾個百分點。例如，美國的實際GDP從1960至2005年的增長率是每年平均增長3.4%，但是，這種增長肯定是不平穩(wěn)的。

是什么引起了GDP在時間過程中的增長呢？GDP變動的原因，首先是經濟中可獲得的資源數量的變動。主要的資源是資本與勞動，包括在職和求職人員在內的勞動力隨時間推移而增長，從而提供了增加生產的一項源泉。資本存量，包括建筑物和機器在內的，也隨時間推移而增加，提供了另一個增加產出的源泉。生產要素（生產商品與服務所使用的勞動和資本）可獲得性的增加，可部分地說明GDP的增加。GDP增加的第二個原因是生產要素的效率可能變動。效率改進稱作生產率的增加。隨著時間的推移，同樣的生產要素可能生產出更多的產品。生產率增加是知識變化的結果，是人們從更好地完成熟練工作的經驗中學習