2021-2022證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)

2021-2022證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)單選題（共80題）1、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B2、股票的轉(zhuǎn)讓就是（）的轉(zhuǎn)讓。A.行使權(quán)B.股東權(quán)C.配置權(quán)D.分配權(quán)【答案】B3、傳統(tǒng)理論認(rèn)為．匯率下降，即本幣升值，則()。A.不利于出口而有利于進(jìn)口B.不利于進(jìn)口而有利于出口C.不利于出口，不影響進(jìn)口D.不影響進(jìn)口，不利于出E1【答案】A4、（）是期貨市場的核心。A.股票交易所B.證券交易所C.期貨交易所D.債券交易所【答案】C5、權(quán)證是一種（）類金融衍生產(chǎn)品。A.股權(quán)B.債權(quán)C.期權(quán)D.期貨【答案】C6、對某公司的司法性事件及監(jiān)管調(diào)查會引發(fā)()A.系統(tǒng)性風(fēng)險B.戰(zhàn)略風(fēng)險C.聲譽(yù)風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】C7、下列關(guān)于國際債券的說法，有誤的是（）。A.國際債券籌集資金的來源比國內(nèi)債券廣泛B.國際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金D.到期不支付本息風(fēng)險是國際債券的重要風(fēng)險【答案】D8、OTC市場是（）的簡稱。A.發(fā)行市場B.場內(nèi)市場C.交易市場D.場外市場【答案】D9、在下列（）情形下，證券評級機(jī)構(gòu)無須終止評級。A.受評級機(jī)構(gòu)或受評級證券發(fā)行人拒不提供評級所需關(guān)鍵材料或提供的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的B.委托人不按約定支付評級費(fèi)用的C.因受評級機(jī)構(gòu)被收購兼并、重組或受評級證券被轉(zhuǎn)股、回購等，導(dǎo)致評級對象不再存續(xù)的D.委托人同時委托多家證券評級機(jī)構(gòu)對同一評級對象進(jìn)行評級【答案】D10、下列關(guān)于交易所債券市場托管方式的說法中錯誤的是（）。A.交易所債券市場根據(jù)券種的不同，實(shí)行的是不同的托管體制B.國債由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立名義托管賬戶C.交易所市場實(shí)行“中央登記、三級托管”的制度D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化債券存管系統(tǒng)，統(tǒng)一管理債券的存管業(yè)務(wù)【答案】C11、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風(fēng)險【答案】C12、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D13、中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括（）。A.高效B.自律C.服務(wù)D.傳導(dǎo)【答案】A14、我國私募基金的監(jiān)管原則有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制。主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B16、（2018年真題）若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6％，客戶提取現(xiàn)金比率為10％，超額準(zhǔn)備率為9％，則可求出貨幣乘數(shù)為（）。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A17、（2021年真題）無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、（2018年真題）在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C19、（）是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。A.單只股票期權(quán)B.股票利率期權(quán)C.股票組合期權(quán)D.股票指數(shù)期權(quán)【答案】C20、下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法正確的是（）。A.具有良好的公司治理機(jī)制B.核心資本充足率不低于5%C.最近5年連續(xù)盈利D.最近5年沒有重大違法、違規(guī)行為【答案】A21、上市公司存在某種情形的，不得向不特定對象發(fā)行股票，該情形不包括（）。A.擅自改變前次募集資金用途未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可B.上市公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰C.上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年存在未履行向投資者作出的公開承諾的情形D.上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪【答案】C22、下列關(guān)于短期融資券發(fā)行中注冊會議的說法正確的是（）。A.注冊會議原則上每月召開一次B.注冊會議由3名注冊委員會委員參加C.注冊會議召開前，辦公室應(yīng)至少提前3個工作日將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達(dá)參會委貝D.參會委員應(yīng)對是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊作出獨(dú)立判斷【答案】D23、銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D24、（2018年真題）注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B25、（）制度是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所作出的承諾提供訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度（）。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A26、（2020年真題）股價指數(shù)是指將計(jì)算期的（）與某一基期對應(yīng)值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價格的相對水平。A.每股收益B.市盈率C.股本總額D.股價或市值【答案】D27、（）是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換【答案】B28、證券投資基金資產(chǎn)總值包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D30、在ADR中，（）負(fù)責(zé)為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)。A.美國證券交易委員會B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司【答案】B31、下列關(guān)于短期融資融券的發(fā)行與承銷，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)的說法錯誤的是（）。A.遠(yuǎn)期交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同B.期交易買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時間與達(dá)成交易的時間C.遠(yuǎn)期交易往往要通過正式的磋商、談判D.遠(yuǎn)期交易雙方達(dá)成一致意見可以不簽訂合同，即可成立【答案】D33、下列關(guān)于股利政策與股份變動的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?。A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費(fèi)用、清償公司債務(wù)B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動保險費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動保險費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費(fèi)用、清償公司債務(wù)【答案】C35、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券交易所【答案】B36、主板（中小企業(yè)板）非公開發(fā)行股票的條件正確的是（）。A.發(fā)行對象人數(shù)大于10人B.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%C.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓答【答案】B37、（2021年真題）不屬于債券競價方式的是（??）A.柜臺競價B.板牌競價C.計(jì)算機(jī)終端申報競價D.口頭報唱【答案】A38、屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流動性【答案】A40、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A41、一般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實(shí)施的對象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費(fèi)者信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】A42、證券經(jīng)紀(jì)商在受到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對下列（）內(nèi)容進(jìn)行審查A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A43、市場因素是影響我國金融市場的主要因素之一，市場因素是金融市場本身的內(nèi)部條件，包括但不限于國內(nèi)、國際統(tǒng)一的市場組織、豐富的市場交易品種、（）等因素。A.利率水平B.金融體制或管理C.通貨膨脹D.市場交易機(jī)制或市場模式【答案】D44、下列關(guān)于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C45、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C46、下列對于風(fēng)險規(guī)避的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D47、1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是（）。A.美國證券交易所B.堪薩斯期貨交易所C.紐約證券交易所D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場【答案】B48、2018年11月27日（）成為我國首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券【答案】C49、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.短期融資券B.中期票據(jù)C.企業(yè)債D.公司債【答案】B50、下列選項(xiàng)屬于我國證券投資基金交易費(fèi)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A52、下列關(guān)于開放式基金申購費(fèi)用的說法，正確的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A53、我國證券市場監(jiān)管體系不包括（）。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券投資者保護(hù)基金C.證券登記結(jié)算公司D.行業(yè)協(xié)會【答案】C54、（）是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在我國香港的外資股。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】A55、根據(jù)我國財政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項(xiàng)債券是指有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以()還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C56、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)【答案】C57、要確定一個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B58、我國金融衍生品市場按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、（）、貨幣類衍生品、信用類衍生品。A.期權(quán)類衍生品B.票據(jù)類衍生品C.債務(wù)類衍生品D.權(quán)益類衍生品【答案】D59、申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足規(guī)定（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C60、下列有關(guān)股票特征的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A61、下列選項(xiàng)中，屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C62、()是指交易參與人向深圳證券交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。A.交易大廳B.交易會員C.交易主機(jī)D.交易單元【答案】D63、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)要求行使相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。A.負(fù)責(zé)場外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理B.負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理C.負(fù)責(zé)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行事后備案和自律管理D.負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊和自律管理【答案】C64、下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是（）。A.對公司剩余財產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人B.不享有公司表決權(quán)C.股息相對固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B65、公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應(yīng)先支付的有()。Ⅰ．支付清算費(fèi)用Ⅱ．支付公司員工工資和勞動保險費(fèi)用Ⅲ．繳付所欠稅款Ⅳ．清償公司債務(wù)A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D66、以下屬于證券公司的內(nèi)在脆弱性表現(xiàn)的為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B67、區(qū)域性股權(quán)市場投資者可以有（）。A.①②④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C68、我國發(fā)行的國際債券品種主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、證券交易所的組織形式主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、下列關(guān)于設(shè)立另類子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過丨家B.另類子公司不得融資C.另類子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】C71、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬元，負(fù)債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬股，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價值為A.8B.3C.5D.11【答案】C72、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.財政部D.中國證監(jiān)會與財政部【答案】A73、下列說法正確的是（）。A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評級C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行