2020年GBT45001職業(yè)健康安全管體系文件匯編

XXX股份有限公司

2020年職業(yè)健康安全管理體系

程序文件+審核檢查表+管理評(píng)審報(bào)告+記錄表格

根據(jù)GB/T45001：2020職業(yè)健康安全管理體系

要求及使用指南編制而成

說(shuō)明：內(nèi)含25個(gè)程序文件，WORD版，可編輯

文件編制編制日期年月日口總經(jīng)理口管代

文件接□行政部□品質(zhì)部

文件審核審核日期年月日

收部門(mén)□物流部□財(cái)務(wù)部

文件批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期年月日□業(yè)務(wù)部口______

文件編號(hào)受控狀態(tài)接收人員

發(fā)布日期2020年06月12日0受控口非受控發(fā)放編號(hào)

1

程序文件更改履歷表

序號(hào)更改人更改原因更改內(nèi)容版本號(hào)

2

目錄

內(nèi)部審核管理程序..................................5

管理評(píng)審管理程序.................................13

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)管理程序....................27

危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序....................31

相關(guān)方的需求和期望管理程序......................41

參與和協(xié)商管理程序..............................55

文件管理程序.....................................57

記錄管理程序.....................................66

承包商管理程序...................................74

外包管理程序.....................................83

應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管理程序..........................89

變更管理程序....................................105

法律法規(guī)要求及其他要求確定管理程序..............109

合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序..............................114

3

運(yùn)行管理程序...................................1220

能力提升管理程序................................125

績(jī)效管理程序....................................133

目標(biāo)指標(biāo)策劃及其實(shí)現(xiàn)管理程序....................146

溝通管理程序...................................1523

改進(jìn)管理程序....................................157

用電安全管理程序................................163

危險(xiǎn)品防護(hù)管理程序...........................1697

勞動(dòng)防護(hù)用品管理程序............................172

交通和消防安全管理程序..........................176

4

內(nèi)部審核管理程序

1目的

通過(guò)按規(guī)定頻率對(duì)公司內(nèi)的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行內(nèi)部審

核，以確認(rèn)：

①、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)是否符合公司自身的職業(yè)健康安

全管理體系要求；

②、職業(yè)健康安全管理體系是否符合GB/T45001：2020職業(yè)健

康安全管理體系要求及使用指南；

③、職業(yè)健康安全管理體系是否得到有效實(shí)施和保持。

2范圍

本程序適用于對(duì)公司的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行的內(nèi)部審核

的管理。

3術(shù)語(yǔ)和定義

3.1職業(yè)健康安全管理體系：用于實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針的管

理體系或管理體系的一部分；

3.2審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足

審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的和文件化的過(guò)程；

3.3審核準(zhǔn)則：審核員用來(lái)判定符合性的依據(jù)，如：

GB/T45001:2020標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)及其它要求、手冊(cè)、程序文件和作

業(yè)文件等。

3.4審核計(jì)劃：有具體目的和詳細(xì)時(shí)間安排的一個(gè)或多個(gè)計(jì)劃的

整體。

5

3.5審核發(fā)現(xiàn)：對(duì)收集的違反審核標(biāo)準(zhǔn)的審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)

果。

3.6審核員：取得審核資格的人員。

4職責(zé)

4.1最高管理者

4.1.1負(fù)責(zé)組織公司內(nèi)部職業(yè)健康安全管理體系審核；

4.1.2任命審核組組長(zhǎng)；

4.1.3批準(zhǔn)職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核年度計(jì)劃、審核實(shí)施

計(jì)劃和審核報(bào)告。

4.2品管部

4.2.1負(fù)責(zé)組建審核小組，擬定年度內(nèi)審計(jì)戈J,組織和協(xié)調(diào)內(nèi)部

審核工作；

4.2.2負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)的糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

4.3內(nèi)審組長(zhǎng)

4.3.1負(fù)責(zé)編制審核實(shí)施計(jì)劃，全面負(fù)責(zé)內(nèi)審工作，編制內(nèi)部審

核報(bào)告。

4.4審核員

4.4.1負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核檢查表，按分工實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核；

4.4.2收集、分析審核證據(jù)，編寫(xiě)“不符合項(xiàng)報(bào)告”。

4.5受審核部門(mén)

4.5.1負(fù)責(zé)向?qū)徍私M提供審核所需的文件、資料、記錄和必要的

資源;

6

4.5.2負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)的不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析和整改。

5工作流程

5.1審核計(jì)劃

5.1.1內(nèi)部審核計(jì)劃分“年度計(jì)劃”和“實(shí)施計(jì)劃”。年度計(jì)劃

由品管部在年初提出，也可在年度職業(yè)健康安全工作實(shí)施計(jì)劃中提

出，并經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)。

5.1.2“內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃”由審核組長(zhǎng)制定。

5.1.3制定年度內(nèi)部審核計(jì)劃的依據(jù)：

a）公司職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)及工作計(jì)劃；

b）職業(yè)健康安全管理手冊(cè)、程序文件和其它相關(guān)文件等；

c）上一年度管理評(píng)審提出的問(wèn)題；

d）職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效的結(jié)果；

e）相關(guān)方反饋的結(jié)果；

f）事件（事故）報(bào)告和記錄；

g）不符合報(bào)告。

5.1.4品管部應(yīng)根據(jù)不同區(qū)域和活動(dòng)的運(yùn)行狀況、重要程度及以

往審核的結(jié)果，編制“內(nèi)部審核方案”。內(nèi)容包括：

a）審核目的、范圍、準(zhǔn)則和方法；

b）受審核部門(mén)和審核時(shí)間；

c）審核的重點(diǎn)內(nèi)容和要求；

d）相關(guān)審核人員的職責(zé)；

5.2審核方式和頻次

7

5.2.1每年至少進(jìn)行一次常規(guī)的集中式或滾動(dòng)式審核（兩次間隔

不得超過(guò)12個(gè)月）。滾動(dòng)式審核要求各要素和部門(mén)每年至少覆蓋一

次。

5.2.2當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)適當(dāng)追加審核：

a）適用的法律法規(guī)和其它要求發(fā)生變化；

b）發(fā)生重大職業(yè)健康安全事件或相關(guān)方連續(xù)投訴；

c）即將進(jìn)行外審；

d）有新、擴(kuò)、改建和技改項(xiàng)目，且對(duì)工作人員及相關(guān)方的職業(yè)

健康安全有較大影響；

e）公司內(nèi)部有重要變動(dòng)（如領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)，主要

產(chǎn)品或活動(dòng)、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)）等。

5.3審核準(zhǔn)備

5.3.1品管部在每次內(nèi)部審核前兩周內(nèi)成立內(nèi)審小組，報(bào)最高管

理者審批。

5.3.2最高管理者任命審核組長(zhǎng)。

5.3.3審核組長(zhǎng)編制“內(nèi)部審核方案”，報(bào)最高管理者審批。

5.3.4審核組長(zhǎng)對(duì)小組成員進(jìn)行分工，內(nèi)審員編寫(xiě)“內(nèi)部審核檢

查表”。

5.3.5對(duì)審核員的要求

a）至少應(yīng)接受過(guò)中等教育或具有同等學(xué)歷；

b）經(jīng)過(guò)國(guó)家批準(zhǔn)的認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)，并取得資格證；

c）經(jīng)最高管理者聘任；

8

d）內(nèi)審員不能安排審核自己的工作。

5.3.6審核組應(yīng)在審核前一周向受審部門(mén)下發(fā)“內(nèi)部審核方案”。

受審部門(mén)對(duì)審核時(shí)間有異議，可在內(nèi)審前三天通知審核組，與審核組

長(zhǎng)協(xié)商解決。

5.3.7受審部門(mén)應(yīng)作好準(zhǔn)備工作，并指定陪同人員。

5.4審核實(shí)施

5.4.1由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)首次會(huì)議，介紹審核計(jì)劃及時(shí)間安排

等。參加會(huì)議人員包括：審核組成員、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員。

5.4.2內(nèi)審員依據(jù)“內(nèi)審檢查表”進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，通過(guò)查閱文

件、記錄、提問(wèn)、交談、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式收集客觀證據(jù)。

5.4.3內(nèi)審員對(duì)審核情況應(yīng)如實(shí)記錄,發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，開(kāi)出“不

合格項(xiàng)報(bào)告”。要求如下：

a）不符合事實(shí)描述應(yīng)清楚，引用客觀證據(jù)；

b）不符合理由充分，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)或管理體系文件的要求判定；

c）不符合事實(shí)由受審部門(mén)或陪同人員確認(rèn)；

d）明確整改完成時(shí)間。

5.4.4現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)末次會(huì)議，報(bào)告審核結(jié)

果、不符合項(xiàng)、審核結(jié)論、提出對(duì)糾正措施的要求。參加會(huì)議人員

應(yīng)包括首次會(huì)議的所有人員。

5.4.5受審部門(mén)應(yīng)對(duì)不符合項(xiàng)的事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)，若對(duì)不符合項(xiàng)

有異議，由審核組長(zhǎng)報(bào)告最高管理者進(jìn)行仲裁。

5.5審核報(bào)告

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5.5.1內(nèi)部審核結(jié)束后一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)向最高管理者提交

“職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核報(bào)告”。內(nèi)容包括：

a）審核的目的、范圍、依據(jù)和時(shí)間；

b）審核組成員；

c）審核過(guò)程綜述，包括對(duì)不符合項(xiàng)數(shù)量、嚴(yán)重程度及分布的

描述；

d）存在的主要問(wèn)題；

e）對(duì)職業(yè)健康安全管理體系有效性、符合性評(píng)價(jià)結(jié)論；

f）不符合項(xiàng)整改要求及時(shí)限。

5.5.2“內(nèi)部審核報(bào)告”經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后，發(fā)至受審核部

門(mén)和相關(guān)方。

5.5.3當(dāng)內(nèi)部審核采用滾動(dòng)式計(jì)劃進(jìn)行時(shí)，審核組組長(zhǎng)在每年

年底將各次審核情況匯總并編制年度審核報(bào)告。

5.6不符合項(xiàng)整改

5.6.1責(zé)任部門(mén)在收到不符合項(xiàng)報(bào)告后，按《事件、不符合和

糾正措施控制程序》要求對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行整改。

a）糾正：對(duì)已發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)采取處置性措施加以消除；

b）舉一反三：自查本部門(mén)還有無(wú)此類(lèi)情況，如有要逐一糾正;

c）原因分析：分析不符合項(xiàng)發(fā)生的原因；

d）糾正措施：對(duì)已發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)采取根本性措施，防止再

次發(fā)生。

5.6.2對(duì)糾正措施進(jìn)行評(píng)價(jià)，采取的措施應(yīng)與不符合項(xiàng)的程度

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相適應(yīng)。

5.6.3責(zé)任部門(mén)應(yīng)將上述內(nèi)容填入“不符合項(xiàng)報(bào)告”，并將不

符合項(xiàng)整改實(shí)施的見(jiàn)證性材料作為附件報(bào)品管部。

5.7糾正措施實(shí)施效果驗(yàn)證

5.7.1品管部應(yīng)對(duì)糾正措施的可行性和有效性進(jìn)行驗(yàn)證，并記

錄驗(yàn)證結(jié)果。

5.7.2逾期未完成的糾正措施或沒(méi)有達(dá)到實(shí)施效果時(shí)，應(yīng)進(jìn)一

步分析原因，再次限定完成時(shí)間或重新制定糾正措施。

5.8記錄的管理

內(nèi)部審核過(guò)程中產(chǎn)生的記錄（包括審核方案、檢查表、不符合

項(xiàng)報(bào)告糾正措施實(shí)施的見(jiàn)證性材料、審核報(bào)告等），由品管部存檔。

6相關(guān)文件

6.1《事件、不符合和糾正措施控制程序》

7相關(guān)記錄

7.1《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》

7.2《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》

7.3《內(nèi)部審核檢查表》

7.4《不符合項(xiàng)報(bào)告》

7.5《職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核報(bào)告》

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附表一：內(nèi)部審核計(jì)劃表

審核目的：

審核范圍：

審核依據(jù)：

審核時(shí)間：

審核組長(zhǎng)：

審核人員：A組：B組：

審核日程安排

日期時(shí)間組部門(mén)要素

別

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附表二：內(nèi)部審核報(bào)告

審核目的

審核范圍

審核依據(jù)

審核時(shí)間

受審核部門(mén)

審核組

內(nèi)審綜述

不符合數(shù)量及條款

內(nèi)審結(jié)論

分發(fā)

批準(zhǔn)：年月日編制：年月日

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附表三：不符合通知單

受審核組織受審核部門(mén)審核日期

不

符

合

事

實(shí)

描

述

不符合?一般不符合

不符合條款

類(lèi)型口嚴(yán)重不符合

對(duì)所提不符合項(xiàng)制定糾正措施并予以實(shí)施，完成時(shí)間：■30日□60日□90日

是否要求糾正：口是■否完成時(shí)間：口30日□60日□90

對(duì)

糾日

正驗(yàn)證方式：

行

動(dòng)■審核組對(duì)糾正措施計(jì)劃的可行性及糾正措施實(shí)施證實(shí)資料進(jìn)行評(píng)價(jià)并在下次現(xiàn)

的場(chǎng)審核時(shí)跟蹤驗(yàn)證實(shí)施的有效性。

要

求□審核組對(duì)提供的糾正行動(dòng)有效的證實(shí)性資料進(jìn)行確認(rèn)。

□審核組于現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束30日（60日或90日）后對(duì)糾正措施實(shí)施和糾正的有效

性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證

□其他：

說(shuō)明：

審核員聯(lián)絡(luò)員

審

核

受

表

方

代

日期

簽

字

糾正措施糾正行動(dòng)是否有效口有口否；

驗(yàn)

糾正措施實(shí)施是否有效口有口否

證驗(yàn)證人員：日期：

14

附表四：糾正措施記錄表

不符合描述：

記錄人：日期；年月日

原因分析及糾正措施：

措施批準(zhǔn)人；

實(shí)施負(fù)責(zé)人；日期年月H

糾正/實(shí)施記錄：

實(shí)施負(fù)責(zé)人日期：月B

實(shí)施效果驗(yàn)證：

驗(yàn)證人；

日期；年月0

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附表五：首末次會(huì)議簽到表

會(huì)議時(shí)間會(huì)議地點(diǎn)組織部門(mén)

參加會(huì)議到場(chǎng)人員簽名

首次會(huì)議末次會(huì)議

部門(mén)姓名部門(mén)姓名

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管理評(píng)審管理程序

1目的

定期對(duì)公司的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保管理體系

持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

2適用范圍

本程序適用于公司的職業(yè)健康安全體系管理評(píng)審。

3術(shù)語(yǔ)和定義

3.1評(píng)審：為實(shí)現(xiàn)已確定的目標(biāo)，確定對(duì)象的充分性、適宜性

和有效性。

3.2管理體系：組織用于建立方針和目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的

過(guò)程的一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素。

3.3職業(yè)健康安全管理體系：用于實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針的管

理體系或管理體系的一部分。

4職責(zé)

4.1最高管理者

4.1.1負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審會(huì)議，批準(zhǔn)管理評(píng)審計(jì)劃和管理評(píng)審

報(bào)告。

4.2管理者代表

4.2.1負(fù)責(zé)向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行情

況，組織編寫(xiě)評(píng)審報(bào)告。

4.3品管部

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4.3.1負(fù)責(zé)編制管理評(píng)審計(jì)劃，收集匯總各部門(mén)管理評(píng)審輸入

資料。

4.3.2負(fù)責(zé)整理管理評(píng)審決議，編寫(xiě)管理評(píng)審報(bào)告。

4.3.3組織實(shí)施并監(jiān)督驗(yàn)證評(píng)審決議的執(zhí)行情況。

4.4行政部

4.4.1負(fù)責(zé)管理評(píng)審會(huì)議的組織和記錄。

4.5各相關(guān)部門(mén)

4.5.1提供與本部門(mén)工作有關(guān)的評(píng)審輸入資料、提出改進(jìn)建

議。

4.5.2負(fù)責(zé)落實(shí)評(píng)審中提出的改進(jìn)措施。

5工作流程

5.1管理評(píng)審的頻次

5.1.1公司的管理評(píng)審每年至少進(jìn)行一次，間隔不超過(guò)12個(gè)

月，一般安排在內(nèi)部審核后、第三方審核前進(jìn)行。

5.1.2當(dāng)出現(xiàn)下列情況，可追加評(píng)審，由管理者代表申請(qǐng)：

a）法律、法規(guī)及其它要求有較大更改時(shí)；

b）第三方審核即將進(jìn)行時(shí)；

c）當(dāng)公司職業(yè)健康安全體系結(jié)構(gòu)發(fā)生重要變化時(shí)；

d）當(dāng)發(fā)生職業(yè)健康安全事故或連續(xù)發(fā)生相關(guān)方投訴時(shí)一。

5.2管理評(píng)審形式及參加人員

5.2.1評(píng)審一般采用會(huì)議評(píng)審形式。

5.2.2評(píng)審由最高管理者主持，參加人員包括：公司領(lǐng)導(dǎo)、管

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理者代表、公司工作人員職業(yè)健康安全管部門(mén)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。

5.3管理評(píng)審計(jì)劃

5.3.1管理評(píng)審計(jì)劃由管理者代表根據(jù)上一次管理評(píng)審情況、

當(dāng)年的職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效和最高管理者的指令，組織制訂并

監(jiān)督實(shí)施。

5.3.2評(píng)審計(jì)劃可以列入公司每年的安全工作計(jì)劃項(xiàng)目，亦可

以單獨(dú)擬制成文，由品管部在管理評(píng)審實(shí)施前編制具體實(shí)施計(jì)劃，計(jì)

劃可包括但不限于如下方面的內(nèi)容：

a）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)和主持人；

b）評(píng)審的主要內(nèi)容；

c）參加的部門(mén)或人員；

d）評(píng)審材料的內(nèi)容要求等。

5.3.3管理評(píng)審計(jì)劃在評(píng)審前兩周以書(shū)面形式發(fā)至參加評(píng)審

的人員。

5.4評(píng)審材料收集

5.4.1品管部收集評(píng)審信息和資料，并匯總提要，供評(píng)審使用

5.4.2主要資料和信息包括但不限于如下方面的內(nèi)容：

a）以往管理評(píng)審所采取措施的狀況；

b）與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部議題的變化，

包括：

1）相關(guān)方的需求和期望；

2）法律法規(guī)要求和其他要求；

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3）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

c）職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；

d）職業(yè)健康安全績(jī)效方面的信息、，包括以下方面的趨勢(shì)：

1）事件、不符合、糾正措施和持續(xù)改進(jìn)；

2）監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果；

3）對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；

4）審核結(jié)果；

5）工作人員的協(xié)商和參與；

6）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

e）保持有效的職業(yè)健康安全管理體系所需資源的充分性；

f）與相關(guān)方的有關(guān)溝通；

g）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

5.4.3隨著體系的運(yùn)行發(fā)展，每次管理評(píng)審的內(nèi)容可依實(shí)際情

況各有側(cè)重。

5.5管理評(píng)審的實(shí)施

5.5.1行政部負(fù)責(zé)管理評(píng)審會(huì)議的組織和記錄。

5.5.2參加會(huì)議人員報(bào)告與本部門(mén)有關(guān)的評(píng)審內(nèi)容。

5.5.3管理者代表向最高管理者報(bào)告公司職業(yè)健康安全管理

體系運(yùn)行情況，并提出改進(jìn)建議。

5.5.4與會(huì)者對(duì)各部門(mén)報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審。

5.5.5最高管理者對(duì)會(huì)議進(jìn)行總結(jié)，對(duì)評(píng)審后改進(jìn)活動(dòng)提出明

確要求（包括體系、資源、方針、目標(biāo)是否需要調(diào)整、體系是否需要

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采取措施進(jìn)行改進(jìn)等）。對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性

和有效性做出評(píng)審結(jié)論。

5.6評(píng)審報(bào)告

5.6.1管理評(píng)審會(huì)議結(jié)束后，品管部根據(jù)評(píng)審會(huì)