2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)綜合檢測試卷B卷含答案

2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)綜合檢測試卷B卷含答案單選題（共80題）1、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】C2、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務(wù)主管B.獨立董事C.副總經(jīng)理D.總經(jīng)理助理【答案】C3、期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C4、期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀律應(yīng)當至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D5、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持()個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。A.1B.2C.3D.5【答案】C6、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A7、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.7【答案】B8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶【答案】A9、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務(wù)B.應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準【答案】C10、關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當具備的條件錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形【答案】B11、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B12、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。A.價格發(fā)現(xiàn)的功能B.套利保值的功能C.風險分散的功能D.規(guī)避風險的功能【答案】D13、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A14、A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴大的損失應(yīng)()。A.全部由客戶承擔B.全部由期貨公司承擔C.由期貨公司和客戶各承擔一半D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】D15、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B16、期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當（）客戶需追加的保證金數(shù)額。A.大于B.基本等于C.小于D.無關(guān)系【答案】B17、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C18、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.漲跌停板制度B.結(jié)算擔保金制度C.結(jié)算準備金制度D.保證金制度【答案】B19、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.總經(jīng)理B.董事長C.董事會D.董事會常設(shè)的風險管理委員會【答案】C20、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D21、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.總經(jīng)理B.董事長C.董事會D.董事會常設(shè)的風險管理委員會【答案】C22、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C23、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請C.監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D24、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C25、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預(yù)計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A26、期貨交易所的負責人由（）任免A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國銀監(jiān)會D.商務(wù)部【答案】B27、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。A.5B.10C.12D.20【答案】C28、期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.決策權(quán)D.報告權(quán)【答案】A29、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C30、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機構(gòu)決定D.以上都不對【答案】A31、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關(guān)測試D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征【答案】B32、期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當報()批準。A.中國證監(jiān)會B.所在地人民法院C.期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】A33、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B34、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B35、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B36、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C37、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】B38、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（）。A.3年以下有期徒刑或者拘役B.5年以下有期徒刑或者拘役C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役【答案】B39、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A40、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B41、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。A.5B.4C.3D.2【答案】C42、期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由，并向（）報告。A.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.當?shù)胤ㄔ篊.公司董事會D.公司監(jiān)事會【答案】A43、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應(yīng)向（）負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C44、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。A.以公開方式向特定投資者募集B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】D45、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】A46、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。A.3B.2C.4D.6【答案】A47、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C48、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。A.2011年5月1日B.2011年11月1日C.2012年1月1日D.2012年5月1日【答案】A49、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C50、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C51、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：A.5個B.7個C.10個D.20個【答案】C52、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.李某.期貨公司各承擔一部分B.期貨交易所承擔一部分C.完全由期貨公司承擔D.完全由李某承擔【答案】D53、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為特別類【答案】B54、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D55、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A.135B.234C.345D.355【答案】C56、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C57、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。A.誠實守信，恪盡職守B.保守客戶的商業(yè)秘密C.充分揭示期貨交易風險D.具有完全民事行為能力【答案】D58、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向（）報告。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B59、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C60、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C61、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B62、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C63、期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A.3B.5C.10D.15【答案】B64、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會【答案】B65、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C66、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A67、下列（）不屬于專業(yè)投資者。A.社會保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D68、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A69、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。A.資產(chǎn)減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A70、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A71、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A72、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。A.期貨公司董事的父母B.期貨公司董事的配偶C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人D.期貨公司股東【答案】B73、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度C.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算【答案】A74、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機構(gòu)決定D.以上都不對【答案】A75、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查【答案】B76、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。A.3B.4C.2D.1【答案】C77、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。A.1B.2C.3D.5【答案】A78、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的財務(wù)公司【答案】A79、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。A.期貨交易所承擔一部分B.甲與期貨公司各承擔一部分C.完全由期貨公司承擔D.完全由甲承擔【答案】C80、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令該期貨公司限制整改D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】A多選題（共35題）1、期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。A.由期貨公司承擔主要責任B.由期貨公司或者客戶自行承擔C.由客戶承擔主要責任D.期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責任【答案】BD2、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當為()。A.稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明B.銀行出具的工資流水單C.當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D.當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件【答案】ABCD3、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，但對下達交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責任承擔的說法，正確的是（）。A.如果期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由期貨公司承擔賠償責任，乙承擔連帶責任C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由乙承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔損失【答案】AB4、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC5、期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列（）條件。A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件【答案】ABC6、下列有關(guān)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A.禁止各種形式的利益輸送B.客戶應(yīng)當獨立承擔投資風險C.對客戶采取區(qū)別對待，防范利益沖突D.遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則【答案】ABD7、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.其他公司的研究報告C.合法取得的研究報告D.一切研究報告【答案】AC8、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當向（）提交書面報告。A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.全體董事C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】AB9、下列選項中屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是()。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD10、期貨從業(yè)人員不得疏于履行應(yīng)承擔的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者【答案】ABC11、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進行復(fù)核的標準的有()。A.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性D.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性【答案】ABCD12、（）人員不得擔任期貨公司獨立董事。A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系B.在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系C.在期貨公司前5名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系D.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬【答案】ACD13、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當提交的材料包括()。A.資質(zhì)測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.兩位推薦人的書面推薦意見【答案】BC14、下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)的是（）。A.檢查期貨交易所財務(wù)B.向股東大會會議提出提案C.監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為D.監(jiān)督期貨交易所高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為E【答案】ABCD15、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A.高于客戶指令價格賣出B.高于客戶指令價格買入C.低于客戶指令價格賣出D.低于客戶指令價格買入【答案】AD16、首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD17、期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于（）。A.股票B.基金C.債券D.期貨【答案】ABC18、中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是()。A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理B.明確期貨交易所職責C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABCD19、下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A.設(shè)立目的和職責B.名稱、住所和營業(yè)場所C.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度【答案】ABCD20、期貨公司應(yīng)當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求。A.客戶的身份B.財務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗D.客戶家庭背景【答案】ABC21、下列說法正確的是（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B.期貨公司私下塒沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司應(yīng)當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任【答案】ABCD22、為謀取不正當利益，給予期貨公司的工作人員財物，（）。A.數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役B.數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役C.數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D.數(shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，或者單處罰金【答案】AC23、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，應(yīng)當報（）備案。A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AB24、期貨交易所因（）而解散。A.法定代表人變更B.會員大會或者股東大會決定解散C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉【答案】BCD25、任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款，包括（）A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款【答案】ABCD26、中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司的風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準有（）A.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%B.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)