2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關題庫(附帶答案)

2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關題庫(附帶答案)單選題（共80題）1、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告期貨交易所B.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B3、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規(guī)行為的紀律處分D.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案【答案】A4、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C5、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】C6、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D7、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C8、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。A.本公司的客戶B.交易所的其他交易結算會員C.其他公司的客戶D.交易所的非結算會員【答案】A9、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D10、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B11、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告D.主持理事會日常工作【答案】C12、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月【答案】D13、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B14、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B15、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。A.期貨交易所交易細則B.期貨交易所會員管理辦法C.期貨交易所理事會工作規(guī)則D.期貨交易所章程【答案】D16、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C17、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】A18、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。A.客觀事實的真實性B.主觀判斷的合理性C.重要事實的客觀性D.重要事實【答案】D19、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.總經(jīng)理B.董事長C.董事會D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C20、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C21、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）1二作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】A22、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D23、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5B.3C.2D.10【答案】C24、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D25、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B26、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C27、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.電話B.面談C.公證D.書面【答案】D28、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C29、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A30、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B31、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C32、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C33、監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應當（）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】C34、期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B35、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】B36、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決【答案】A37、中國證監(jiān)會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的申請材料之日A.5個B.10個C.20個D.30個【答案】C38、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.自律管理B.備案管理C.全面管理D.監(jiān)督管理【答案】A39、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D40、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司C.慈善基金D.社會保障基金【答案】A41、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B42、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A43、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業(yè)機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況【答案】C44、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D45、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.信息共享機制B.信息隔離機制C.信息互動機制D.信息公開機制【答案】B46、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴重的，（）。A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng).處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金【答案】C47、以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準【答案】C48、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C49、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B50、以下是某期貨公司的期末財務報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B51、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應該對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務【答案】D52、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B53、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.商業(yè)B.中國人民C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D54、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務時，經(jīng)營機構在滿足相關規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。A.應當B.暫緩C.拒絕D.可以【答案】D55、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對結算會員結算B.結算會員對非結算會員結算C.非結算會員對其受托的客戶結算D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格【答案】D56、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D57、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C58、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應不少于（）人。A.3B.4C.5D.6【答案】A59、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令B.客戶的交易指令應當明確.全面C.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令【答案】C60、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B61、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發(fā)生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D62、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A63、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C64、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.各期貨交易所【答案】A65、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A66、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A67、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務主管B.獨立董事C.副總經(jīng)理D.總經(jīng)理助理【答案】C68、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。A.期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】D69、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應遵守()原則。A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；公平對待C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先D.員工利益優(yōu)先；公平對待【答案】B70、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.基金管理公司【答案】B71、非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。A.期貨交易所B.證券交易所C.證券公司D.期貨公司【答案】A72、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D73、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B74、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內(nèi)幕交易罪C.構成泄露內(nèi)幕信息罪D.構成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A75、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經(jīng)理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經(jīng)理是當然理事D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C76、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的C.證券期貨營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人【答案】A77、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為（）A.期貨公司總部住所地B.交割倉庫所在地C.分公司、營業(yè)部住所地D.受理法院住所地【答案】C78、在我國，結算擔保金主要用于（）。A.應對結算會員違約風險B.維持期貨交易所各項設施的正常運行C.彌補期貨交易所的損失D.補償結算會員的投資損失【答案】A79、（）是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】C80、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】A多選題（共35題）1、下列說法正確的有（）。A.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正B.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正C.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正D.期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和有關規(guī)定的，可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準【答案】AD2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取()等監(jiān)管措施。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.注銷從業(yè)資格【答案】ABC3、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】ABCD4、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務需要具備的資格是（）。A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格B.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員具備5年以上期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗C.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格D.注冊資本不低于1億元人民幣【答案】AC5、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括（）。A.投資者的經(jīng)濟實力B.金融期貨產(chǎn)品認知能力C.投資者的獲利能力D.投資經(jīng)歷E【答案】ABD6、期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布辦法【答案】ABCD7、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A.凈資本B.凈資本與風險資本準備的比例C.負債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】ABCD8、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會授權，可以由中國期貨業(yè)派出機構【答案】AB9、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所財務會計人員的有（）。A.5年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的資信評級機構的專業(yè)人員B.3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師C.5年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業(yè)人員D.6年前因違紀行為被撤銷資格的資產(chǎn)評估機構的專業(yè)人員【答案】ABC10、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】AC11、以下選項中，屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資范圍的有（）。A.期權B.期貨C.證券投資基金D.股票【答案】ABCD12、期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列（）事項。A.期貨交易、結算和交割制度B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布辦法【答案】ABCD13、編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，下列處罰正確的有（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處5年以上10年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】AC14、機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列（）條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。A.已被本機構聘用B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰【答案】ABC15、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A.全面結算會員期貨公司B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】BC16、作為期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員，應當()。A.忠于職守，依法辦事B.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密C.不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦鍰.禮貌待人【答案】ABC17、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.成交量B.持倉量C.成交價D.開盤價與收盤價【答案】ABCD18、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等開展期貨期貨信息傳播活動B.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定,保護他人的知識產(chǎn)權C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格D.在開展期貨信息傳播活動后,期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案【答案】AD19、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關公司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是()。A.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易B.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉C.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易D.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉【答案】CD20、下列屬于不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位和個人的是（）。A.國家機關和事業(yè)單位B.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.證券、期貨市場禁止進入者D.未能提供開戶證明材料的單位和個人【答案】ABCD21、期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，對（）進行監(jiān)控。A.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進行的可疑交易B.非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易C.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間不公平交易D.資管部門人員E【答案】ABC22、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備（）。A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄【答案】BC23、關于侵權行為責任的表述正確的是（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任【答案】ABD24、證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息包括（）A.受托從事的介紹業(yè)務范圍B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C.客戶開戶和交易流程、出入金流程D.手續(xù)費標準【答案】ABC25、中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的（）等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A.資格考試B.資格認定C.行政處罰D.日常管理【答案】ABD26、期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行（）。A.統(tǒng)一結算B.