2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過關檢測試卷A卷附答案

2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過關檢測試卷A卷附答案單選題（共80題）1、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.期貨合約的結算方法【答案】D2、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.財務負責人B.監(jiān)事C.董事長D.首席風險官【答案】D3、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.6個月B.3個月C.12個月D.24個月【答案】A4、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D5、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B6、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B7、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D8、以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準【答案】C9、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C10、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意C.應當根據章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議【答案】D11、機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應符合的條件不包括（）。A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.已被本機構聘用C.最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.有三年以上金融業(yè)務經驗【答案】D12、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C13、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（）日內報告中國證監(jiān)會。A.3B.5C.7D.15【答案】A14、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C15、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B16、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A17、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C18、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D19、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A20、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元。根據材料，甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬元B.5100萬元C.3900萬元D.4000萬元【答案】B21、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應當在對劉某做出處分決定后向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D22、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監(jiān)管費D.交易費【答案】C23、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D24、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C25、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】A26、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。A.一般業(yè)務人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經理層【答案】D27、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B28、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。A.20日B.30日C.3個月D.2個月【答案】A29、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C30、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A31、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶【答案】B32、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A33、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.國家外匯管理局D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B34、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）等措施。A.進行調查.給予紀律懲戒B.給予其測試.公開譴責C.進行調查.限制其人身自由D.采取責令改正.監(jiān)管談話【答案】D35、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B36、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。A.保證金和交易記錄B.保證金和持倉C.交易記錄和持倉D.資產【答案】D37、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當登錄期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D38、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證C.強制轉讓期貨公司股權D.變更期貨公司業(yè)務范國【答案】B39、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A.理事會B.中國證監(jiān)會C.財政部D.股東大會【答案】B40、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】B41、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，控股股東凈資產或者個人金融資產應不低于人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B42、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B43、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當給予配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金存管銀行【答案】C44、某期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A45、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D46、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D47、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C48、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A49、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A50、期貨公司應當設立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。A.風險管理部門B.人事管理部門C.財務管理部門D.紀檢管理部門【答案】A51、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A52、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C53、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】A54、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證監(jiān)會派出機構C.董事會D.總經理【答案】B55、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由（）委派。A.期貨業(yè)協(xié)會B.國務院C.商務部D.中國證監(jiān)會【答案】D56、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。A.監(jiān)事會每屆任期2年B.監(jiān)事會成員不得少于3人C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干【答案】B57、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B58、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。A.期貨產品或服務風險等級評估表B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】D59、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】B60、期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A61、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C62、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B63、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B64、期貨公司()負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。A.總經理B.董事長C.首席風險官D.分管投資咨詢業(yè)務的副總經理【答案】C65、期貨公司辦理下列事項，不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。A.變更注冊資本B.變更業(yè)務范圍C.新增持有3%以上股權的股東D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產【答案】C66、對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的，（）。A.由期貨公司風險準備金補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.不再補償【答案】C67、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】B68、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中金所C.中國證監(jiān)會D.期貨公司【答案】B69、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D70、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理【答案】D71、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B72、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質測試。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】A73、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C74、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（）。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B.中國人民銀行C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.商務部【答案】C75、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任C.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易D.期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下【答案】D76、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額【答案】D77、某期貨公司期貨經紀業(yè)務的客戶權益總額為30億元。根據相關規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經紀業(yè)務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。A.2億元B.1.2億元C.1.6億元D.0.96億元【答案】C78、期貨公司應當設立（），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A.首席風險官B.董事會C.監(jiān)事會D.獨立董事【答案】A79、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在()內通知期貨公司。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】A80、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會B.報告中國證監(jiān)會派出機構C.報告期貨交易所D.及時向所在地期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】D多選題（共35題）1、取得經理層人員任職資格的人員，擔任（）職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A.董事B.獨立董事C.監(jiān)事D.營業(yè)部負責人【答案】ACD2、若張某在某期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重。則根據《中華人民共和國刑法修正案》，應當（）。A.處3年以下有期徒刑或者拘役B.處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金【答案】BC3、申請首席風險官的任職資格，應當具備的條件包括（）。A.具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗B.具有期貨從業(yè)人員資格C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗【答案】ABC4、下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。A.防范經營風險B.規(guī)范期貨公司運作C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理【答案】ABCD5、期貨從業(yè)人員甲某，因職務之便，違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，下列處罰中正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責B.可免于紀律懲戒C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經營機構予以批評教育D.由中國證監(jiān)會予以批評教育【答案】BC6、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，應（）。A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況B.考慮結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式C.考慮發(fā)行人等相關主體的信用狀況、同類產品或服務過往業(yè)績等因素D.根據風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級【答案】ABCD7、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。A.上海期貨交易所副總經理王某B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構C.某國有企業(yè)下設的進出口公司D.香港某期貨經紀公司【答案】ABD8、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在A.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構【答案】BC9、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.成交量B.持倉量C.成交價D.開盤價與收盤價【答案】ABCD10、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中的（）。A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應當自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB11、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產狀況和債務B.投資知識和經驗C.收入來源D.風險偏好【答案】ABCD12、期貨公司章程應當對首席風險官的（）作出規(guī)定。A.權利義務B.工作報告的程序和方式C.任期D.職責范圍【答案】ABCD13、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表【答案】ABCD14、期貨公司變更法定代表人，應當提交的備案材料包括（）。A.備案報告B.法定代表人期貨從業(yè)資格證書C.公司決議文件D.法定代表人任職條件證明【答案】ABCD15、期貨公司發(fā)生下列（）事項，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.設立B.分支機構變更C.分支機構終止D.分支機構虧損【答案】ABC16、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關資料進行復核的標準的有（）。A.客戶姓名或者名稱與其期貨經紀合同客戶姓名或者名稱的一致性B.個人客戶姓名和身份號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性D.客戶交易編碼申請表內容真實、格式正確【答案】BC17、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是（）。A.乙赴甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】ABD18、下列主體中，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的有()。A.非期貨公司結算會員B.期貨公司C.客戶D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD19、2015年7月20日，甲期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2015年10月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發(fā)現公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。A.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告B.首席風險官應當向董事會報告C.首席風險官應當向公司控股股東單位報告D.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告【答案】BD20、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，下列情形達到風險監(jiān)管指標預警標準的有()。[2010年11月真題]A.負債與凈資產的比例高于120％B.凈資本與凈資產的比例低于48％C.凈資本低于客戶權益總額的7.2％D.凈資本低于人民幣1800萬元【答案】ABCD21、下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內容的是（）。A.設立目的和職責B.名稱、住所和營業(yè)場所C.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則D.財務會計、內部控制制度【答案】ABCD22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。A.自律規(guī)則B.行業(yè)規(guī)范C.中國證監(jiān)會的規(guī)定D.公司章程【答案】ABCD23、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的工作人員不得買賣（）。A.金融期貨合約B.商品C.基金D.商品期貨合約【答案】AD24、期貨經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守（）匹配要求。A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標B.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求D.協(xié)會和經營機構規(guī)定的其他匹配要求【答案】ABCD25、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.執(zhí)行客戶交易結算資金第三方存管制度的措施B.介紹業(yè)務對接規(guī)則C.報酬支付及相關費用的分擔方式D.客戶投訴的接待處理方式【答案】BCD26、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.期貨公司B.乙的交易對手方C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD27、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是（）。A.應當向客