私募基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議(三方版)

私募基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議(三方版本)私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議本私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議（“本協(xié)議”）由以下各方于【2015】年【11】月【5】日在北京市簽訂：轉(zhuǎn)讓方：1、自然人2、法人或其余組織姓名：名稱：證件名稱：身份證營業(yè)執(zhí)照號碼：證件號碼：法定代表人或負責人：受讓方：1、自然人2、法人或其余組織姓名：名稱：證件名稱：身份證營業(yè)執(zhí)照號碼：證件號碼：法定代表人或負責人：基金管理人：XX企業(yè)法定代表人：通信地點：基于：轉(zhuǎn)讓方已簽訂《XX基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）法律文件，認購XX基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）的基金份額；成為基金的份額擁有人。轉(zhuǎn)讓方擬向受讓方轉(zhuǎn)讓其擁有的所有基金份額，受讓方贊同受讓該等基金份額并簽訂本協(xié)議。1私募基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議(三方版本)各方就基金份額轉(zhuǎn)讓事宜訂立本協(xié)議，共同恪守。第一條轉(zhuǎn)讓基金份額1.1轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓給受讓方的基金份額為：其擁有的基金份額【】份，轉(zhuǎn)讓價錢以201X年X月X日基金份額凈值計算。第二條基金份額轉(zhuǎn)讓價款2.1轉(zhuǎn)讓方和受讓方贊同，本協(xié)議項下所轉(zhuǎn)讓基金份額的轉(zhuǎn)讓價款支付價錢實時點按商定以下：受讓人應于本協(xié)議簽訂的【5】個工作日內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓價款轉(zhuǎn)讓價款=轉(zhuǎn)讓方就所轉(zhuǎn)讓基金份額對應的凈值金額（即人民幣【】萬元）第三條基金份額的轉(zhuǎn)讓3.1受讓方及轉(zhuǎn)讓方兩方應于簽訂本協(xié)議前向基金管理人執(zhí)行報備義務，由基金管理人負責審察受讓方能否切合有關法律法例及基金合同規(guī)定的合格投資者條件。3.2在報備時由基金管理人負責采納問卷檢查等方式，對受讓方的風險辨別能力微風險擔當能力進行評估，并向受讓方揭露基金投資風險。若經(jīng)審察受讓方不切合合格投資者條件，或因為本次轉(zhuǎn)讓可能致使基金人數(shù)超出200人的，基金管理人有權拒絕本次轉(zhuǎn)讓。3.3基金管理人在接收報備的10個工作日內(nèi)通知基金份額登記機構，并安排轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂本協(xié)議。若兩方未對轉(zhuǎn)讓事宜向基金管理人進行報備的，基金管理人將依據(jù)原擁有人擁有份額進行利潤分派。3.4受讓方初次受讓的基金份額須不小于100萬份，其實不得將其經(jīng)過受讓擁有的份額再次轉(zhuǎn)讓。第四條基金份額轉(zhuǎn)讓的更改登記4.1轉(zhuǎn)讓方與受讓方應在本協(xié)議簽訂前，向基金管理人申請辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓更改登記手續(xù)，并供給以下資料：2私募基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議(三方版本)1）經(jīng)協(xié)議各方簽訂的本協(xié)議文件；2）基金管理人接受轉(zhuǎn)讓方與受讓方基金份額轉(zhuǎn)讓報備的文件；3）轉(zhuǎn)讓方身份證明文件（機構為營業(yè)執(zhí)照；個人為身份證）；4）受讓方身份證明文件（機構為營業(yè)執(zhí)照；個人為身份證）；5）詳細經(jīng)辦人身份證明文件及受權拜托書。4.2基金管理人在收到上述申請文件后3個工作日內(nèi)，向基金份額登記機構提交基金份額轉(zhuǎn)讓更改登記申請，并將上述申請文件的掃描件作為附件一并供給，由基金份額登記機構為轉(zhuǎn)讓方與受讓方辦理基金份額的更改登記。4.3自本次基金份額轉(zhuǎn)讓達成更改登記之日起，受讓人即成為基金份額擁有人，依據(jù)基金合同擁有有關權益并擔當有關義務。第五條陳說與保證5.1轉(zhuǎn)讓方陳說并保證：其合法擁有、并有權益和權限轉(zhuǎn)讓其擁有的相應XX基金基金份額。該等基金份額不附有任何質(zhì)權、任何其余形式的擔保權益或第三方權益。5.2受讓方陳說并保證(1)其已認真閱讀本協(xié)議及原基金合同并理解相應法律文件內(nèi)容之切實含義，認識有關法律法例及所受讓基金份額的風險利潤特點，愿意擔當相應的投資風險，本投資事項切合其業(yè)務決議程序的要求。受讓人切合有關法律法例、證監(jiān)會及基金合同規(guī)定的對于私募基金合格投資者的有關標準，其受讓本基金份額的財富為其擁有合法所有權或處罰權的財富，保證財富的根源及用途切合國家有關規(guī)定，不存在非法聚集別人資本投資的情況，保證有完整及合法的受權拜托基金管理人進行該財富的投資管理，保證沒有任何其余限制性條件阻礙基金管理人對該財富履行有關權益且該權益不會為任何其余第三方所懷疑。受讓人認可，基金管理人、基金份額登記機構未對基金財富的利潤情況作出任何許諾或擔保。5.3共同陳說并保證本基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議由兩方自發(fā)簽訂，自行擔當因簽訂本協(xié)議所產(chǎn)生的效勞3私募基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議(三方版本)風險。第六條保密6.1本協(xié)議各方均應付因磋商、簽訂及執(zhí)行本協(xié)議而認識的其余各方的商業(yè)奧密嚴格保密。6.2轉(zhuǎn)讓方及受讓方應付其認識到的對于私募投資基金擁有商業(yè)價值的有關信息嚴格保密。6.3本條款不因本協(xié)議執(zhí)行完成而無效。第七條違約責任7.1任何一方未能按本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行其在本協(xié)議項下的所有或部分義務，或作出任何虛假的陳說與保證則被視為違約。違約方應補償因其違約而對其余各方造成的全部損失。第八條合用法律及爭議解決8.1本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并依其解說。8.2凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的全部爭議或糾葛，各方應第一經(jīng)過友善磋商方式解決。若有關各方不可以磋商解決，應提交基金管理人所在地仲裁委員會，按該會當時有效的仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁判決是終局的，對兩方均有拘束力。除非仲裁庭有判決，仲裁費應由敗訴一方負擔。第九條其余9.1本協(xié)議自協(xié)議首頁列明之各方簽訂蓋印日起奏效。9.2若本協(xié)議某部分因為法律、法例或政府命令而無效或無效，其余部分的效勞不受影響。9.3本協(xié)議中任何條款的更改、放棄或改正除由本協(xié)議各方書面簽訂并蓋印外無效。9.4本協(xié)議未盡事宜，各方可另行簽訂增補協(xié)議，增補協(xié)議與本協(xié)議擁有同樣法律效勞。4私募基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議(三方版本)9.5本協(xié)議一式陸（6）份，各方各執(zhí)壹份，其余備用（由管理人存管），擁有同等法律效勞。5私募基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議(三方版本)[本頁無正文，為協(xié)議簽訂頁]轉(zhuǎn)讓方：自然人（署