2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案單選題（共80題）1、下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法中正確的是（）。A.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家B.歐洲債券票面使用的貨幣不包括特別提款權(quán)C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多D.以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也被稱(chēng)為國(guó)籍債券【答案】A2、股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票期權(quán)C.股票指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】D3、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B4、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)成立時(shí)間是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D5、（2019年真題）下列關(guān)于債券收益率，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、（2019年真題）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點(diǎn)。A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明B.集合理財(cái)，專(zhuān)業(yè)管理C.獨(dú)立托管，保障安全D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】A7、下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政依據(jù)是（）.A.發(fā)行國(guó)債B.降低企業(yè)所得稅率C.提高資本市場(chǎng)的印花稅率D.增加財(cái)政盈余或降低赤字【答案】C8、（2019年真題）不參與基金會(huì)計(jì)核算的基金費(fèi)用有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、在美國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、下列屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是（）。A.不要為灑掉的牛奶哭泣B.谷賤傷農(nóng)C.賣(mài)的比買(mǎi)的精D.早收晚付【答案】D11、下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱(chēng)謂正確的有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A12、優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、通過(guò)證券市場(chǎng)進(jìn)行的融資屬于（）?A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D14、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】A15、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間B.交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延C.國(guó)家法定節(jié)假日證券交易所無(wú)須休市D.上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五【答案】D16、（2019年真題）基金一般都按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.固定B.絕對(duì)C.相對(duì)D.變動(dòng)【答案】A17、下列不屬于記賬式國(guó)債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.發(fā)行時(shí)間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C18、按照我國(guó)《公司法》和相關(guān)法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（）權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A19、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。A.證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D20、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過(guò)()完成A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A22、下列有關(guān)金融期權(quán)的說(shuō)法,正確的有（）A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C23、（）是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開(kāi)放式基金【答案】C24、將金融市場(chǎng)劃分為證券市場(chǎng)和非證券市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類(lèi)【答案】D25、王某進(jìn)行融資交易，買(mǎi)入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢(shì)良好，王某以較高的價(jià)格賣(mài)出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。A.收益性B.擴(kuò)大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C26、上市公司出現(xiàn)下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請(qǐng)主動(dòng)退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、（2020年真題）資產(chǎn)支持證券是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.股票B.債券C.特定的資產(chǎn)池D.企業(yè)【答案】C28、根據(jù)2016年原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（修訂征求意見(jiàn)稿）》，（）業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤(rùn)表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C29、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于（）。A.操縱市場(chǎng)行為B.欺詐客戶行為C.內(nèi)幕交易行為D.虛假陳述行為【答案】A30、下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述,錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)內(nèi)首家證券交易市場(chǎng)B.交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式C.上海證券交易所成立于1992年11月26日D.交易時(shí)間為每周一至周五【答案】C31、既是基金的當(dāng)事人，又是主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)【答案】C32、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法正確的有（）。A.開(kāi)放式基金有發(fā)行規(guī)模的限制B.開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響C.開(kāi)放式基金的投資者可以提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)D.開(kāi)放式基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不會(huì)影響投資者的投資策略【答案】C33、我國(guó)境內(nèi)將推出（），即在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特別行政區(qū)證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類(lèi)證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D34、按投資主體的不同性質(zhì)，股票可劃分為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A35、下列關(guān)于國(guó)債（電子式）發(fā)行額度管理的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.按照各承銷(xiāo)團(tuán)成員基本代銷(xiāo)額度比例分配給承銷(xiāo)團(tuán)成員，其余發(fā)行額度作為機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度在發(fā)行期內(nèi)供各承銷(xiāo)團(tuán)成員抓取B.發(fā)行期內(nèi)，承銷(xiāo)團(tuán)成員可于每日8:30?17:30通過(guò)與財(cái)政部?jī)?chǔ)蓄國(guó)債（電子式）業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)方式申請(qǐng)抓取機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度C.承銷(xiāo)團(tuán)成員申請(qǐng)機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度的單筆上限為自身當(dāng)期國(guó)債基本代銷(xiāo)額度的15%D.國(guó)債系統(tǒng)按照接收時(shí)間優(yōu)先原則處理機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度抓取申請(qǐng)，并向承銷(xiāo)團(tuán)成員反饋處理結(jié)果【答案】B36、（）是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣(mài)給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D37、我國(guó)開(kāi)放式基金于（）估值，并于（）公告份額凈值。A.每個(gè)交易日，不晚于下個(gè)交易日B.每周五，當(dāng)日C.每個(gè)交易日，當(dāng)日D.每周五，兩日后【答案】A38、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財(cái)務(wù)情況以及投資運(yùn)作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D39、下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)B.是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所C.在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過(guò)200人D.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度【答案】C40、不屬于倫敦外匯市場(chǎng)的特點(diǎn)的（）A.以外幣交易為主B.以居民交易為主C.以金融機(jī)構(gòu)批發(fā)性交易為主D.以外匯衍生品交易為主【答案】B41、按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類(lèi)，權(quán)證可分為()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定數(shù)量的（）為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。A.手續(xù)費(fèi)B.傭金C.期權(quán)費(fèi)D.保證金【答案】C43、以下關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、下列影響股價(jià)的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.②③④【答案】A46、相對(duì)于銀行信貸等融資方式，證券市場(chǎng)融資是一種()的融資活動(dòng)。A.反市場(chǎng)性B.弱市場(chǎng)性C.非市場(chǎng)性D.強(qiáng)市場(chǎng)性【答案】D47、影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A48、證券公司申請(qǐng)償還次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D49、如果投資者能以合理的價(jià)格快速成交，說(shuō)明了證券交易機(jī)制的（）目標(biāo)得到了實(shí)現(xiàn)。A.流動(dòng)性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A50、下列屬于記賬式國(guó)債承銷(xiāo)程序的是（）。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、IV【答案】A51、（2021年真題）下列關(guān)于不同類(lèi)型基金的利潤(rùn)分配原則的說(shuō)法，正確的是（??）A.基金利潤(rùn)分配后基金份額凈值可以低于面值B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的80%C.貨幣基金應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配D.開(kāi)放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】C52、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持同一機(jī)構(gòu)（政府、國(guó)際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B53、SEAQ系統(tǒng)不具備以下哪項(xiàng)特點(diǎn)（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C54、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D55、目前，我國(guó)的基金主要投資于()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D56、戰(zhàn)略投資者是指最近（）年未受到證監(jiān)會(huì)行政處罰或被追究刑事責(zé)任的投資者。A.1B.2C.3D.5【答案】C57、以下與股票上市地區(qū)有關(guān)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.境外上市外資股由H股、N股、L股、S股等構(gòu)成B.滬市A股買(mǎi)賣(mài)的代碼以600、601、603、605開(kāi)頭C.深市A股買(mǎi)賣(mài)的代碼以002開(kāi)頭D.創(chuàng)業(yè)板股票代碼以300、301開(kāi)頭【答案】C58、（）年8月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的修改工作?？傇瓌t修改為，一方面放松管制，對(duì)不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的指標(biāo)進(jìn)行修改；另一方面加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)守防范不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】D59、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于（）人。A.5B.10C.20D.30【答案】B60、境內(nèi)上市外資股又被稱(chēng)為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A61、傘形基金又被稱(chēng)為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.組合基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D62、在基本分析法中對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的分析，主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)股票價(jià)格的影響，這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A63、關(guān)于利率債和信用債，下列說(shuō)法有誤的是（）。A.①③B.①②C.②④D.②③【答案】A64、下列屬于國(guó)有股權(quán)組成部分的是（）.A.法人股B.國(guó)家股C.社會(huì)公眾股D.外資股【答案】B65、下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B66、優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股、（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》（2020年修訂），證券金融公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為（）。A.預(yù)收資本B.實(shí)收資本C.應(yīng)繳資本D.預(yù)付資本【答案】B68、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說(shuō)，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C69、關(guān)于基金運(yùn)作信息披露、下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、下列股份變動(dòng)中，一般情況下，有可能會(huì)導(dǎo)致股價(jià)下降的是（）。A.②③④B.①②④C.①④⑤D.③④⑤【答案】B71、債券期限的影響因素包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、（2018年