第二屆風(fēng)險(xiǎn)防控月-風(fēng)控知識(shí)競(jìng)答附答案

第二屆風(fēng)險(xiǎn)防控月——風(fēng)控知識(shí)競(jìng)答[復(fù)制]為進(jìn)一步踐行“關(guān)愛(ài)為本，健康發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)防控，創(chuàng)造價(jià)值”的企業(yè)風(fēng)控文化理念，持續(xù)深化上海寰宇風(fēng)控文化建設(shè)工作，公司于9月開展了以規(guī)章制度梳理統(tǒng)一為主線的上海寰宇第二屆風(fēng)險(xiǎn)防控月活動(dòng)。為落實(shí)對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的辨識(shí)和應(yīng)對(duì)措施，公司風(fēng)控法務(wù)部現(xiàn)組織進(jìn)行風(fēng)控知識(shí)線上競(jìng)答活動(dòng)，截止到10月12日（下周二）的24點(diǎn)均可參加答題哦~

本次知識(shí)競(jìng)答共有30題，判斷題和單選題每題2分，多選題每題4分，總分100分。您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門：[填空題]*_________________________________1、當(dāng)訂單數(shù)量激增時(shí)，可以倒簽合同。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：《合同管理辦法》第十九條合同應(yīng)當(dāng)按照立項(xiàng)選商、談判起草、審核會(huì)簽、審批簽訂的程序訂立，不得倒簽或補(bǔ)簽合同。2、各單位應(yīng)當(dāng)在案發(fā)時(shí)設(shè)立專案卷宗，結(jié)案后將卷宗材料裝訂成冊(cè)，按照公司檔案管理制度管理。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：《案件糾紛管理規(guī)定》第四十七條各單位應(yīng)當(dāng)在案發(fā)時(shí)設(shè)立專案卷宗，結(jié)案后將卷宗材料裝訂成冊(cè)，按照公司檔案管理制度管理。案件卷宗材料包括案件受理或應(yīng)訴文件、起訴狀或答辯狀、判決書、裁定書、調(diào)解書、裁決書等主要法律文書；證據(jù)材料原件或者復(fù)印件；請(qǐng)示、批復(fù)、會(huì)議紀(jì)要、法律評(píng)估報(bào)告、結(jié)案分析報(bào)告及其他有關(guān)材料。3、根據(jù)上級(jí)單位最新的規(guī)定，所有被納入集團(tuán)特殊關(guān)聯(lián)企業(yè)清單的企業(yè)，各單位均不得與進(jìn)行任何經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來(lái)。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：對(duì)于禁止類特殊關(guān)聯(lián)企業(yè)，各單位不得與其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來(lái)。對(duì)于關(guān)注類特殊關(guān)聯(lián)企業(yè)，各單位可以按即期市場(chǎng)價(jià)與其正常開展經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來(lái)，并加強(qiáng)事前準(zhǔn)入和事中、事后監(jiān)管。4、如果制裁風(fēng)險(xiǎn)排查下來(lái)，客戶在制裁名單之中，則應(yīng)記錄留檔，如果目前不在任何制裁名單中，風(fēng)險(xiǎn)可控，則無(wú)需留痕記錄。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：《國(guó)際制裁合規(guī)管理操作細(xì)則》規(guī)定，制裁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之后，須將制裁名單篩查記錄或盡職調(diào)查所有記錄均留痕存檔至少五年。5、對(duì)于新客戶/新業(yè)務(wù)，只需事前評(píng)估制裁風(fēng)險(xiǎn)即可，不必事中動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，因?yàn)橹撇谜呋蚪灰追綘顟B(tài)很多時(shí)候短期內(nèi)不一定會(huì)變化。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：《國(guó)際制裁合規(guī)管理操作細(xì)則》強(qiáng)調(diào)除了事前評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，事中還要?jiǎng)討B(tài)監(jiān)測(cè)和管理制裁風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)闃I(yè)務(wù)涉及因素或制裁法律、政策及制裁名單一旦發(fā)生變化，可能導(dǎo)致現(xiàn)有或擬開展的業(yè)務(wù)面臨制裁風(fēng)險(xiǎn)。6、合同模塊起草合同時(shí)，合同方名稱有簡(jiǎn)稱的可以使用簡(jiǎn)稱。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：《合同管理模塊操作細(xì)則》規(guī)定，為準(zhǔn)確篩查合同方是否處于禁止交易類名單，請(qǐng)完整填寫合同方名稱。公司名稱不得省略或填寫簡(jiǎn)稱。名稱包含英文字母的，須注意大小寫。名稱中的英文字母、數(shù)字、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)均使用半角。7、與新客戶的交易文件中需要納入標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際制裁合同條款或涉及制裁風(fēng)險(xiǎn)的客戶合規(guī)承諾函。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：根據(jù)《中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份有限公司國(guó)際制裁合規(guī)管理業(yè)務(wù)操作細(xì)則》第3.5條的規(guī)定，業(yè)務(wù)部門應(yīng)力求將公司制定、發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際制裁合同條款納入與客戶的交易文件中，如無(wú)法在交易文件中納入標(biāo)準(zhǔn)制裁合同條款，業(yè)務(wù)部門應(yīng)力求將涉及制裁風(fēng)險(xiǎn)的客戶合規(guī)承諾函納入與客戶的交易文件中，以進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容，明確法律責(zé)任。8、《法律糾紛案件管理規(guī)定》第三條規(guī)定，本規(guī)定所稱法律糾紛案件，是指已經(jīng)或即將進(jìn)入行政、司法或仲裁程序，且以公司或所屬單位為當(dāng)事人的各類案件。公司或所屬單位被列為第二被告或第三人的情形不屬于本條所指的“當(dāng)事人”，所以相關(guān)糾紛無(wú)需上報(bào)總部法務(wù)管理部門。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)法律糾紛案件管理工作的通知》指出，《法律糾紛案件管理規(guī)定》第三條所指的當(dāng)事人包括公司或所屬單位被列為第二被告或第三人的情形。公司或所屬單位一旦發(fā)生上述法律糾紛案件，均需第一時(shí)間及時(shí)將相關(guān)案件材料報(bào)送總部法務(wù)管理部門。案件處理結(jié)果不影響上報(bào)工作，即使糾紛最終可能以一方當(dāng)事人撤訴或調(diào)解結(jié)案，也需在糾紛發(fā)生之初及時(shí)進(jìn)行上報(bào)。9、合同承辦部門完成合同起草后，應(yīng)當(dāng)將合同文本及相關(guān)資料送交合同歸口管理部門及其他與該合同事項(xiàng)有關(guān)的部門審核會(huì)簽。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：《合同管理辦法》第二十五條合同承辦部門在完成合同起草后，應(yīng)當(dāng)將合同文本及相關(guān)資料送交合同歸口管理部門及其他與該合同事項(xiàng)有關(guān)的部門審核會(huì)簽，并預(yù)留必要的審核會(huì)簽時(shí)間。10、以下哪一類不屬于寰宇的規(guī)章制度類別？[單選題]*A、公司治理文件B、管理規(guī)章C、業(yè)務(wù)規(guī)程D、操作細(xì)則(正確答案)答案解析：《規(guī)章制度管理辦法》第五條公司規(guī)章制度，分為公司治理文件、公司規(guī)章、公司業(yè)務(wù)規(guī)程。11、以下哪一項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)？[單選題]*A、合規(guī)目標(biāo)B、管理提升目標(biāo)C、價(jià)值創(chuàng)造目標(biāo)D、制度建設(shè)目標(biāo)(正確答案)答案解析：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》第四條內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)包括：（一）合規(guī)目標(biāo)。確保內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作符合外部監(jiān)管和內(nèi)部規(guī)章制度的要求，促進(jìn)內(nèi)部控制整體有效，各項(xiàng)管理活動(dòng)合法合規(guī)。（二）管理提升目標(biāo)。建立、健全公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理機(jī)制和管控渠道，優(yōu)化公司管控方法與程序，促進(jìn)管理水平持續(xù)提升，管理效率與效益不斷提高。（三）價(jià)值創(chuàng)造目標(biāo)。通過(guò)強(qiáng)化內(nèi)部控制、推行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，幫助企業(yè)提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，減少風(fēng)險(xiǎn)損失、創(chuàng)造風(fēng)險(xiǎn)收益。12、以下哪一項(xiàng)不屬于案件管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則？[單選題]*A、統(tǒng)籌管理B、分級(jí)負(fù)責(zé)C、協(xié)同配合D、分類處理(正確答案)答案解析：《案件糾紛管理規(guī)定》第六條案件管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）統(tǒng)籌管理。公司法務(wù)機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌全公司及所屬單位的案件管理工作。（二）分級(jí)負(fù)責(zé)。涉案單位是案件處理的責(zé)任主體。（三）協(xié)同配合。公司法務(wù)機(jī)構(gòu)、所屬單位應(yīng)當(dāng)充分利用內(nèi)、外部資源，上下聯(lián)動(dòng)、橫向協(xié)作，實(shí)現(xiàn)案件有效管控與穩(wěn)妥處置。13、公司建立三道防線的合規(guī)管理機(jī)制，以下哪一項(xiàng)不屬于三道防線？[單選題]*A、公司各部門應(yīng)當(dāng)主動(dòng)進(jìn)行日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控B、上級(jí)單位及外部機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督(正確答案)C、合規(guī)管理部門組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督公司各部門開展合規(guī)管理工作。D、監(jiān)察審計(jì)部門對(duì)公司的合規(guī)管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)。答案解析：《合規(guī)管理辦法》第十七條公司各部門履行合規(guī)管理的第一道防線職責(zé)，對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理負(fù)有直接和第一位的責(zé)任。公司各部門應(yīng)當(dāng)主動(dòng)進(jìn)行日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，向合規(guī)管理部門和監(jiān)察審計(jì)部門提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，支持并配合合規(guī)管理部門和監(jiān)察審計(jì)部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、檢查和監(jiān)督。第十八條合規(guī)管理部門履行合規(guī)管理的第二道防線職責(zé)，按照本辦法規(guī)定為公司各項(xiàng)工作提供合規(guī)支持，組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督公司各部門開展合規(guī)管理工作。第十九條監(jiān)察審計(jì)部門履行合規(guī)管理的第三道防線職責(zé)，對(duì)公司的合規(guī)管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)。14、以下哪一項(xiàng)不屬于重大合同？[單選題]*A、公司“三重一大”決策管理制度中“重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)”所列項(xiàng)目的合同B、年度計(jì)劃外由公司直接融資的大額融資類合同C、并購(gòu)、重組、改制、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市、增減注冊(cè)資本等產(chǎn)權(quán)交易類合同D、合同內(nèi)容超過(guò)50頁(yè)的合同(正確答案)答案解析：《合同管理辦法》第四十八條公司的重大合同包括：（一）屬于公司“三重一大”決策管理制度中“重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)”所列項(xiàng)目的合同；（二）年度計(jì)劃外由公司直接融資的大額融資類合同；（三）并購(gòu)、重組、改制、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市、增減注冊(cè)資本等產(chǎn)權(quán)交易類合同；（四）其他重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所涉及的合同。15、合同信息報(bào)送給風(fēng)控法務(wù)部的頻率為以下哪一項(xiàng)？[單選題]*A、每月B、每季度(正確答案)C、每年D、無(wú)需報(bào)送答案解析：《合同管理辦法》第六十二條合同信息實(shí)行季度報(bào)送制度。公司合同承辦部門、所屬單位應(yīng)當(dāng)在每季度月末前匯總本部門、本單位本季度合同的簽訂和履行情況，準(zhǔn)確填寫《合同信息季度匯總表》，報(bào)送公司合同歸口管理部門。16、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三類，其中項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具體內(nèi)容為以下哪一項(xiàng)？[單選題]*A、各所屬單位應(yīng)按照公司要求，結(jié)合本單位實(shí)際管理要求，認(rèn)真組織開展本單位的公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作。B、公司各職能部門和各所屬單位應(yīng)按照公司管理要求認(rèn)真組織開展職責(zé)范圍內(nèi)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作，充分揭示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。(正確答案)C、公司和各所屬單位可根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需求，對(duì)跨部門、高風(fēng)險(xiǎn)、重大改革重組等重要業(yè)務(wù)或事項(xiàng)，組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理提供決策支持。答案解析：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》第二十條公司和各所屬單位應(yīng)根據(jù)設(shè)定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)相關(guān)的內(nèi)部、外部風(fēng)險(xiǎn)信息，對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分三類：（一）公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。企管風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織公司各職能部門和各所屬單位開展公司年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作，為公司制定次年工作思路和計(jì)劃提供決策參考。各所屬單位應(yīng)按照公司要求，結(jié)合本單位實(shí)際管理要求，認(rèn)真組織開展本單位的公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作。（二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。公司各職能部門和各所屬單位應(yīng)按照公司管理要求認(rèn)真組織開展職責(zé)范圍內(nèi)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作，充分揭示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。公司和各所屬單位可根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需求，對(duì)跨部門、高風(fēng)險(xiǎn)、重大改革重組等重要業(yè)務(wù)或事項(xiàng)，組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理提供決策支持。17、以下哪個(gè)主體是內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施部門？[單選題]*A、各職能部門(正確答案)B、風(fēng)控法務(wù)部C、監(jiān)督審計(jì)部答案解析：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》第十條公司各職能部門是內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施部門，與企管風(fēng)控部共同開展公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)及運(yùn)行維護(hù)工作，具體職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章制度、管理規(guī)程的制訂與落實(shí)，建立、健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；（二）負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)及應(yīng)對(duì)等內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作；（三）組織開展職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理自查、自糾及問(wèn)題整改工作；（四）負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的建立、維護(hù)及日常監(jiān)控，重大風(fēng)險(xiǎn)的匯報(bào)以及重大風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急處置；（五）負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的對(duì)各所屬單位相應(yīng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（六）配合完成其他內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作。18、擬采取自行和解或接受調(diào)解方式解決爭(zhēng)議的，在具體方案對(duì)外確認(rèn)前，應(yīng)當(dāng)報(bào)______批準(zhǔn)。[單選題]*A、公司法務(wù)機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)(正確答案)B、風(fēng)控法務(wù)部C、總經(jīng)理辦公會(huì)答案解析：《案件糾紛管理規(guī)定》第十九條擬采取自行和解或接受調(diào)解方式解決爭(zhēng)議的，在具體方案對(duì)外確認(rèn)前，應(yīng)當(dāng)報(bào)公司法務(wù)機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。19、涉案金額不超過(guò)_____人民幣的案件，可以適用簡(jiǎn)易流程管理？[單選題]*A、10萬(wàn)元B、50萬(wàn)元C、100萬(wàn)元(正確答案)D、150萬(wàn)元答案解析：《案件糾紛管理規(guī)定》第二十七條涉案金額不超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的案件，適用以下簡(jiǎn)易流程，公司根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況對(duì)該類案件進(jìn)行管理，公司法務(wù)機(jī)構(gòu)可視情況替代上述第十一至十三條，第十五至十七條的相關(guān)內(nèi)容。20、以下屬于重大決策事項(xiàng)的是？[單選題]*A、公司管理干部的任免或推薦提名B、年度計(jì)劃內(nèi)，單項(xiàng)投資總額1000萬(wàn)元人民幣以上的固定資產(chǎn)投資C、公司本部單項(xiàng)金額超過(guò)200萬(wàn)元人民幣的大額采購(gòu)、維修項(xiàng)目D、公司的年度工作報(bào)告，年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和目標(biāo)，年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、國(guó)有資本金預(yù)算等(正確答案)答案解析：《三重一大決策制度實(shí)施辦法》第五條“重大決策事項(xiàng)”主要包括：（三）公司的年度工作報(bào)告，年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和目標(biāo)，年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、國(guó)有資本金預(yù)算，稅后利潤(rùn)分配或虧損彌補(bǔ)方案，公司的年度投資計(jì)劃及資產(chǎn)處置計(jì)劃，調(diào)整年度投資計(jì)劃及資產(chǎn)處置計(jì)劃，年度股權(quán)投資、處置計(jì)劃，增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案，公司內(nèi)部重大資產(chǎn)整合優(yōu)化，重大經(jīng)營(yíng)范圍調(diào)整，公司合并、分立、解散或者變更公司形式；21、公司各部門依管理職責(zé)，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)規(guī)章制度的___、___、___、___工作，并配合開展相關(guān)制度的審查、解釋等工作。*A、計(jì)劃(正確答案)B、制訂(正確答案)C、實(shí)施(正確答案)D、修訂(正確答案)答案解析：《規(guī)章制度管理辦法》第九條公司各部門依管理職責(zé)，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)規(guī)章制度的計(jì)劃、制訂、實(shí)施、修訂工作，并配合開展相關(guān)制度的審查、解釋等工作。22、現(xiàn)行規(guī)章制度，具有以下哪些情形的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修訂或廢止？*A、與法律法規(guī)、政府規(guī)章、政策等規(guī)范性文件存在沖突(正確答案)B、已不符合公司治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，對(duì)公司健全管理、提升效率造成阻礙(正確答案)C、規(guī)章制度據(jù)以制定的政策、條件或環(huán)境發(fā)生重大變化(正確答案)D、規(guī)章制度之間存在規(guī)定不一致，或者執(zhí)行存在沖突(正確答案)答案解析：《規(guī)章制度管理辦法》第十二條現(xiàn)行規(guī)章制度，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修訂或廢止：（一）與法律法規(guī)、政府規(guī)章、政策等規(guī)范性文件存在沖突；（二）已不符合公司治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，對(duì)公司健全管理、提升效率造成阻礙；（三）規(guī)章制度據(jù)以制定的政策、條件或環(huán)境發(fā)生重大變化；（四）規(guī)章制度之間存在規(guī)定不一致，或者執(zhí)行存在沖突；（五）有必要對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂或廢止的其它情形。23、常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括以下哪些？*A、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避(正確答案)B、風(fēng)險(xiǎn)降低(正確答案)C、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)(正確答案)D、風(fēng)險(xiǎn)承受(正確答案)答案解析：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》第二十一條公司各職能部門和各所屬單位負(fù)責(zé)組織制定職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略和措施，并嚴(yán)格落實(shí)。常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)承受四類。針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)，可綜合選擇合適的應(yīng)對(duì)策略或策略組合，以提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效果。24、三重一大決策包括以下哪些事項(xiàng)？*A、重大決策事項(xiàng)(正確答案)B、重要人事任免事項(xiàng)(正確答案)C、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)(正確答案)D、大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)(正確答案)答案解析：三重一大決策包括重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)、大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。25、“三重一大”事項(xiàng)經(jīng)集體決策后，應(yīng)當(dāng)形成？*A、董事會(huì)決議(正確答案)B、黨委會(huì)決議(正確答案)C、總經(jīng)理辦公會(huì)決議(正確答案)D、會(huì)議記錄(正確答案)答案解析：《三重一大決策制度實(shí)施辦法》第十四條“三重一大”事項(xiàng)經(jīng)集體決策后，應(yīng)當(dāng)形成董事會(huì)決議、黨委會(huì)決議、總經(jīng)理辦公會(huì)決議和會(huì)議記錄。會(huì)議決定的事項(xiàng)、過(guò)程、參與人員及其意見(jiàn)、結(jié)論等內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)完整、詳細(xì)記錄，一并存檔備查。26、特殊關(guān)聯(lián)企業(yè)是指各單位__、__、__、__及其配偶、子女、特定關(guān)系人投資開辦、實(shí)際控制、擔(dān)任高層管理職務(wù)，并與各單位發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)的個(gè)體、私營(yíng)企業(yè)，以及上述人員投資開辦、實(shí)際控制、擔(dān)任負(fù)責(zé)各單位業(yè)務(wù)的高層管理職務(wù)，并與各單位發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)的外商投資企業(yè)。*A、領(lǐng)導(dǎo)人員(正確答案)B、關(guān)鍵崗位人員(正確答案)C、退休人員(正確答案)D、離職人員(正確答案)答案解析：《特殊關(guān)聯(lián)企業(yè)管理辦法》第三條本辦法所稱“特殊關(guān)聯(lián)企業(yè)”，是指各單位領(lǐng)導(dǎo)人員、關(guān)鍵崗位人員、退休人員、離職人員及其配偶、子女、特定關(guān)系人投資開辦、實(shí)際控制、擔(dān)任高層管理職務(wù)，并與各單位發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)的個(gè)體、私營(yíng)企業(yè)（包括私營(yíng)性質(zhì)的經(jīng)紀(jì)人、代理商、貨運(yùn)代理公司等中介公司和供應(yīng)商等），以及上述人員投資開辦、實(shí)際控制、擔(dān)任負(fù)責(zé)各單位業(yè)務(wù)的高層管理職務(wù)，并與各單位發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)的外商投資企業(yè)。27、公司及所屬各單位在特殊關(guān)聯(lián)企業(yè)日常管控中要把握好以下哪三道防線？*A、每位員工對(duì)外開展業(yè)務(wù)前，提前查詢合作對(duì)象是否在特殊關(guān)聯(lián)企業(yè)清單中(正確答案)B、合同審核部門審核合同時(shí)核對(duì)特殊關(guān)聯(lián)企業(yè)名單(正確答案)C、財(cái)務(wù)部門在支付采購(gòu)或業(yè)務(wù)合作款項(xiàng)時(shí)，查詢比對(duì)特殊關(guān)聯(lián)企業(yè)名單(正確答案)D、監(jiān)審部門在對(duì)外開展業(yè)務(wù)時(shí)核對(duì)特殊關(guān)聯(lián)企業(yè)名單答案解析：《特殊關(guān)聯(lián)企業(yè)管理辦法》第十條