2025年私募基金代持資產(chǎn)清算與分配合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年私募基金代持資產(chǎn)清算與分配合同本合同目錄一覽1.1合同雙方基本信息1.2合同背景1.3合同目的2.1代持資產(chǎn)概述2.2代持資產(chǎn)清單2.3代持資產(chǎn)權(quán)利義務(wù)3.1清算程序3.2清算時(shí)間3.3清算方式4.1資產(chǎn)評(píng)估4.2評(píng)估機(jī)構(gòu)4.3評(píng)估方法5.1資產(chǎn)清算5.2清算流程5.3清算費(fèi)用6.1分配原則6.2分配比例6.3分配時(shí)間7.1分配方式7.2分配款項(xiàng)7.3分配程序8.1爭(zhēng)議解決8.2仲裁機(jī)構(gòu)8.3仲裁程序9.1違約責(zé)任9.2違約情形9.3違約賠償10.1合同生效10.2合同期限10.3合同變更11.1合同解除11.2解除條件11.3解除程序12.1通知與送達(dá)12.2通知方式12.3送達(dá)地址13.1合同解除后的處理13.2資產(chǎn)處理13.3費(fèi)用結(jié)算14.1合同附件14.2附件清單14.3附件內(nèi)容第一部分：合同如下：1.1合同雙方基本信息1.1.3甲方、乙方的基本信息，包括但不限于名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本等。1.2合同背景1.2.1甲方持有一定比例的私募基金份額，現(xiàn)因個(gè)人原因需轉(zhuǎn)讓該份額。1.2.2乙方同意受讓甲方持有的私募基金份額。1.3合同目的1.3.1本合同旨在明確甲方將持有的私募基金份額轉(zhuǎn)讓給乙方，并由乙方代持該資產(chǎn)。1.3.2本合同旨在約定私募基金代持資產(chǎn)的清算與分配事宜。2.1代持資產(chǎn)概述2.1.1代持資產(chǎn)為甲方持有的私募基金份額。2.1.2代持資產(chǎn)的具體信息，包括基金名稱、成立時(shí)間、投資范圍、基金凈值等。2.2代持資產(chǎn)清單2.2.1甲方應(yīng)向乙方提供代持資產(chǎn)的詳細(xì)清單，包括基金份額、投資明細(xì)等。2.2.2乙方應(yīng)妥善保管代持資產(chǎn)清單，并對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。2.3代持資產(chǎn)權(quán)利義務(wù)2.3.1甲方有權(quán)要求乙方在代持期間，按照合同約定進(jìn)行資產(chǎn)清算。2.3.2乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付代持費(fèi)用。2.3.3乙方在代持期間，對(duì)代持資產(chǎn)享有收益權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。3.1清算程序3.1.1清算程序包括資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)清算、分配方案制定等環(huán)節(jié)。3.1.2甲方、乙方應(yīng)共同委托具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)代持資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。3.2清算時(shí)間3.2.1清算時(shí)間自甲方提出清算申請(qǐng)之日起30日內(nèi)完成。3.2.2如遇特殊情況，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可適當(dāng)延長(zhǎng)清算時(shí)間。3.3清算方式3.3.1清算方式為現(xiàn)金清算。3.3.2清算過程中產(chǎn)生的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。4.1資產(chǎn)評(píng)估4.1.1甲方、乙方共同委托具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)代持資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。4.1.2評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范進(jìn)行評(píng)估。4.2評(píng)估機(jī)構(gòu)4.2.1評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立、客觀、公正地評(píng)估代持資產(chǎn)。4.3評(píng)估方法4.3.1評(píng)估方法應(yīng)采用市場(chǎng)法、收益法或成本法等，具體方法由雙方協(xié)商確定。5.1資產(chǎn)清算5.1.1評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估后，甲方、乙方應(yīng)按照評(píng)估結(jié)果進(jìn)行資產(chǎn)清算。5.1.2資產(chǎn)清算應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。5.2清算流程5.2.1甲方、乙方應(yīng)按照清算流程，分別完成資產(chǎn)清算的相關(guān)手續(xù)。5.2.2清算過程中，雙方應(yīng)保持溝通，確保清算工作的順利進(jìn)行。5.3清算費(fèi)用5.3.1清算費(fèi)用包括評(píng)估費(fèi)用、稅務(wù)費(fèi)用等，由甲方承擔(dān)。6.1分配原則6.1.1分配原則為按比例分配，即按照甲方、乙方持有的代持資產(chǎn)比例進(jìn)行分配。6.2分配比例6.2.1分配比例為甲方持有代持資產(chǎn)的比例。6.3分配時(shí)間6.3.1分配時(shí)間自資產(chǎn)清算完成后30日內(nèi)完成。7.1分配方式7.1.1分配方式為現(xiàn)金分配。7.1.2分配款項(xiàng)應(yīng)按照雙方約定的方式支付。第一部分：合同如下：8.1爭(zhēng)議解決8.1.1甲方與乙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。8.2仲裁機(jī)構(gòu)8.2.1如雙方同意通過仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)為中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)。8.3仲裁程序8.3.1仲裁程序應(yīng)按照《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》進(jìn)行。9.1違約責(zé)任9.1.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.1.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的具體數(shù)額由雙方在合同中約定。9.2違約情形9.2.1甲方未按約定時(shí)間提供代持資產(chǎn)清單或代持資產(chǎn)發(fā)生損失。9.2.2乙方未按約定時(shí)間完成資產(chǎn)清算或分配。9.2.3任何一方未按約定支付費(fèi)用或履行其他義務(wù)。9.3違約賠償9.3.1違約賠償應(yīng)足以彌補(bǔ)守約方的損失，包括但不限于直接損失和可得利益損失。10.1合同生效10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同期限10.2.1本合同的有效期為自生效之日起至代持資產(chǎn)分配完畢之日止。10.3合同變更10.3.1合同的任何變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.1合同解除11.1.1合同解除應(yīng)符合法律規(guī)定的條件。11.2解除條件11.2.1任何一方嚴(yán)重違約，經(jīng)對(duì)方催告后仍未履行。11.2.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行。11.2.3雙方協(xié)商一致解除合同。11.3解除程序11.3.1解除合同應(yīng)書面通知對(duì)方，并按照合同約定的程序進(jìn)行。12.1通知與送達(dá)12.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，送達(dá)方式包括但不限于郵寄、傳真、電子郵件等。12.2通知方式12.2.1通知方式應(yīng)事先在合同中約定。12.3送達(dá)地址12.3.1雙方的送達(dá)地址應(yīng)在合同中明確約定。13.1合同解除后的處理13.1.1合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)。13.2資產(chǎn)處理13.2.1合同解除后，代持資產(chǎn)的處理應(yīng)按照雙方在合同中約定的方式執(zhí)行。13.3費(fèi)用結(jié)算13.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算相關(guān)費(fèi)用。14.1合同附件14.1.1本合同附件包括但不限于代持資產(chǎn)清單、評(píng)估報(bào)告等。14.2附件清單14.2.1附件清單應(yīng)列明所有附件的名稱和內(nèi)容。14.3附件內(nèi)容14.3.1附件內(nèi)容應(yīng)與本合同一致，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.1第三方概念界定1.1.1本合同中提及的第三方，是指除甲方、乙方以外的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。1.2第三方介入目的1.2.1第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、保障合同各方的權(quán)益，以及確保合同條款的準(zhǔn)確執(zhí)行。1.3第三方介入方式1.3.1第三方介入方式包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督合同履行、提供法律咨詢等。2.1第三方責(zé)任界定2.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定。2.2第三方責(zé)任限額2.2.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定進(jìn)行確定。2.2.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在第三方提供的服務(wù)協(xié)議中予以確認(rèn)。2.3第三方責(zé)任免除2.3.1.1因不可抗力導(dǎo)致的服務(wù)中斷或延誤；2.3.1.2因甲方或乙方提供的信息不真實(shí)、不完整或誤導(dǎo)性導(dǎo)致的服務(wù)結(jié)果；2.3.1.3因甲方或乙方未履行合同義務(wù)導(dǎo)致的服務(wù)無法正常進(jìn)行。3.1第三方權(quán)利3.1.1第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和協(xié)助，以確保其履行職責(zé)。3.2第三方義務(wù)3.2.1第三方應(yīng)按照合同約定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。3.2.2第三方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密和隱私。4.1第三方與其他各方的關(guān)系4.1.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不參與甲方與乙方之間的直接交易。4.2第三方與其他各方責(zé)任的劃分4.2.1第三方對(duì)甲方和乙方的責(zé)任僅限于其提供的服務(wù)范圍，不承擔(dān)超出服務(wù)范圍的責(zé)任。4.2.2甲方和乙方對(duì)第三方的責(zé)任僅限于支付服務(wù)費(fèi)用和合同約定的其他費(fèi)用。5.1第三方介入的具體條款5.1.1第三方介入的具體條款應(yīng)在合同中明確約定，包括但不限于：5.1.1.1第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式；5.1.1.2第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限；5.1.1.3第三方的責(zé)任限額和免責(zé)條款；5.1.1.4第三方的報(bào)酬及支付方式。6.1第三方變更與替換6.1.1如需更換第三方，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。6.2第三方介入的監(jiān)督與評(píng)估6.2.1甲方和乙方有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，并提出改進(jìn)建議。6.3第三方介入的終止6.3.1如第三方違反合同約定，甲方和乙方有權(quán)終止其服務(wù)，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6.4第三方介入的費(fèi)用6.4.1第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在合同中明確約定，并由甲方和乙方按照約定支付。6.5第三方介入的爭(zhēng)議解決6.5.1第三方介入過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)按照本合同的爭(zhēng)議解決條款進(jìn)行處理。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：代持資產(chǎn)清單詳細(xì)要求：列明甲方持有的私募基金份額的詳細(xì)信息，包括基金名稱、成立時(shí)間、投資范圍、基金凈值等。附件說明：此清單為甲方持有代持資產(chǎn)的直接證明，需與實(shí)際資產(chǎn)保持一致。2.附件二：評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：由具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的代持資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，包含評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果等。附件說明：評(píng)估報(bào)告作為資產(chǎn)清算的重要依據(jù)，需客觀、公正。3.附件三：中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、費(fèi)用及支付方式等。附件說明：中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議是中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的基礎(chǔ)，需雙方簽字蓋章。4.附件四：第三方評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢等協(xié)議詳細(xì)要求：與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、費(fèi)用及支付方式等。附件說明：第三方協(xié)議是第三方提供服務(wù)的基礎(chǔ)，需雙方簽字蓋章。5.附件五：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：雙方就合同內(nèi)容變更達(dá)成一致后，簽署的變更協(xié)議。附件說明：合同變更協(xié)議是合同變更的法律文件，需雙方簽字蓋章。6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決方式、仲裁機(jī)構(gòu)或法院等信息。附件說明：爭(zhēng)議解決協(xié)議是解決爭(zhēng)議的法律文件，需雙方簽字蓋章。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定時(shí)間提供代持資產(chǎn)清單或代持資產(chǎn)發(fā)生損失。乙方未按約定時(shí)間完成資產(chǎn)清算或分配。任何一方未按約定支付費(fèi)用或履行其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方違約：甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。乙方違約：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.違約責(zé)任示例說明：甲方違約：甲方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)提供代持資產(chǎn)清單，導(dǎo)致乙方無法及時(shí)進(jìn)行資產(chǎn)清算。乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并承擔(dān)因延遲清算造成的損失。乙方違約：乙方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成資產(chǎn)清算，導(dǎo)致甲方無法及時(shí)獲得分配款項(xiàng)。甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并承擔(dān)因延遲分配造成的損失。全文完。2024年私募基金代持資產(chǎn)清算與分配合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同背景與目的2.1合同簽訂背景2.2合同簽訂目的3.資產(chǎn)代持情況3.1資產(chǎn)基本情況3.2代持資產(chǎn)清單3.3代持期限4.資產(chǎn)清算流程4.1清算原則4.2清算程序4.3清算期限5.資產(chǎn)分配方式5.1分配原則5.2分配程序5.3分配比例6.合同履行與變更6.1合同履行期限6.2合同變更程序6.3合同解除條件7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償計(jì)算方法8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序9.合同生效與解除9.1合同生效條件9.2合同解除條件9.3合同解除程序10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責(zé)任11.合同附件11.1附件一：資產(chǎn)清單11.2附件二：其他相關(guān)文件12.合同解除后的處理12.1資產(chǎn)返還12.2清算費(fèi)用承擔(dān)12.3違約責(zé)任13.其他約定事項(xiàng)13.1合同簽訂地點(diǎn)13.2合同簽訂日期13.3合同份數(shù)14.合同簽訂與生效14.1合同簽訂14.2合同生效第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：私募基金管理公司（2）乙方：投資者1.2合同雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同背景與目的2.1合同簽訂背景本合同雙方因共同投資私募基金，就甲方代持乙方資產(chǎn)事宜達(dá)成一致意見。2.2合同簽訂目的為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保資產(chǎn)代持、清算與分配的順利進(jìn)行，特訂立本合同。3.資產(chǎn)代持情況3.1資產(chǎn)基本情況甲方代持乙方投資于私募基金的全部資產(chǎn)，包括但不限于股權(quán)、債權(quán)、基金份額等。3.2代持資產(chǎn)清單詳見附件一：資產(chǎn)清單。3.3代持期限代持期限自本合同簽訂之日起至年月日止。4.資產(chǎn)清算流程4.1清算原則資產(chǎn)清算應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保各方利益。4.2清算程序（1）甲方在代持期限屆滿前三個(gè)月向乙方發(fā)出清算通知；（2）乙方在收到清算通知后十五日內(nèi)提出清算要求；（3）雙方共同選定清算機(jī)構(gòu)；（4）清算機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行清算，并將清算結(jié)果報(bào)告雙方；（5）根據(jù)清算結(jié)果，甲方將清算后的資產(chǎn)分配給乙方。4.3清算期限清算期限自清算開始之日起至年月日止。5.資產(chǎn)分配方式5.1分配原則資產(chǎn)分配應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，按投資比例進(jìn)行。5.2分配程序（1）根據(jù)清算結(jié)果，甲方將清算后的資產(chǎn)按照投資比例分配給乙方；（2）甲方在分配后十五日內(nèi)將分配結(jié)果通知乙方；（3）乙方在收到分配結(jié)果后，有權(quán)按照分配比例提取資產(chǎn)。5.3分配比例甲方代持的資產(chǎn)分配比例為：甲方占%，乙方占%。6.合同履行與變更6.1合同履行期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至代持期限屆滿之日止。6.2合同變更程序任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。6.3合同解除條件（1）代持期限屆滿；（2）合同雙方協(xié)商一致解除合同；（3）出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定或合同約定的解除合同情形。7.違約責(zé)任7.1違約情形（1）甲方未按照約定履行代持義務(wù)；（2）乙方未按照約定履行支付義務(wù)；（3）一方違反保密義務(wù)；（4）一方違反合同約定導(dǎo)致合同解除。7.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方損失、支付違約金等。7.3違約賠償計(jì)算方法違約賠償金額根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、機(jī)會(huì)成本等。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式本合同雙方在履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至仲裁委員會(huì)仲裁。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議提交至仲裁委員會(huì)，按照該委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。8.3爭(zhēng)議解決程序（1）一方提出仲裁申請(qǐng)，另一方應(yīng)在收到仲裁申請(qǐng)書之日起十五日內(nèi)向仲裁委員會(huì)提交答辯書；（2）仲裁委員會(huì)組成仲裁庭，仲裁庭在收到答辯書后十五日內(nèi)確定仲裁庭組成人員；（3）仲裁庭開庭審理，雙方應(yīng)派代表參加；（4）仲裁庭作出仲裁裁決，仲裁裁決為終局裁決。9.合同生效與解除9.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同解除條件（1）代持期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定或合同約定的解除合同情形。9.3合同解除程序（1）一方提出解除合同通知，另一方應(yīng)在收到通知之日起十五日內(nèi)回復(fù)；（2）雙方在收到回復(fù)后十五日內(nèi)共同簽署合同解除協(xié)議；（3）合同解除協(xié)議簽署后，合同自解除之日起終止。10.保密條款10.1保密內(nèi)容本合同內(nèi)容、雙方商業(yè)秘密及涉及本合同履行過程中的任何信息，均為保密內(nèi)容。10.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至代持期限屆滿后三年止。10.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方損失、支付違約金等。11.合同附件11.1附件一：資產(chǎn)清單附件一為甲方代持乙方資產(chǎn)的具體清單，包括但不限于資產(chǎn)名稱、數(shù)量、價(jià)值等。11.2附件二：其他相關(guān)文件附件二包括但不限于投資協(xié)議、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、合同變更協(xié)議等。12.合同解除后的處理12.1資產(chǎn)返還合同解除后，甲方應(yīng)將代持的資產(chǎn)返還給乙方。12.2清算費(fèi)用承擔(dān)合同解除后，雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定清算費(fèi)用的承擔(dān)方式。12.3違約責(zé)任合同解除后，違約方仍需承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。13.其他約定事項(xiàng)13.1合同簽訂地點(diǎn)本合同簽訂地點(diǎn)為市區(qū)。13.2合同簽訂日期本合同簽訂日期為年月日。13.3合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.合同簽訂與生效14.1合同簽訂本合同經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效。14.2合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所稱第三方，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、仲裁機(jī)構(gòu)等，其介入旨在協(xié)助本合同的履行，保障各方的合法權(quán)益。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了確保資產(chǎn)清算的公正性、準(zhǔn)確性，以及合同條款的合法性和有效性。16.第三方介入程序16.1第三方選定（1）甲乙雙方可協(xié)商選定第三方；（2）如雙方協(xié)商不成，任何一方可單方面指定第三方，并通知另一方。16.2第三方授權(quán)第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)向其授權(quán)，明確其在本合同中的職責(zé)和權(quán)限。17.第三方職責(zé)17.1介第三方職責(zé)概述（1）對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)；（2）提供法律咨詢；（3）協(xié)助合同履行；（4）其他甲乙雙方約定的職責(zé)。17.2第三方具體職責(zé)（1）評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)代持資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，出具評(píng)估報(bào)告；（2）審計(jì)機(jī)構(gòu)：對(duì)資產(chǎn)清算過程進(jìn)行審計(jì)，確保清算過程的合法性、合規(guī)性；（3）律師事務(wù)所：提供法律咨詢，協(xié)助處理合同履行中的法律問題；（4）仲裁機(jī)構(gòu)：在爭(zhēng)議解決過程中，提供仲裁服務(wù)。18.第三方權(quán)利18.1第三方權(quán)利概述（1）要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（2）根據(jù)授權(quán)范圍，獨(dú)立開展工作；（3）根據(jù)工作需要，提出合理的工作建議。18.2第三方具體權(quán)利（1）評(píng)估機(jī)構(gòu)：有權(quán)要求甲乙雙方提供資產(chǎn)相關(guān)資料，如財(cái)務(wù)報(bào)表、合同等；（2）審計(jì)機(jī)構(gòu)：有權(quán)對(duì)資產(chǎn)清算過程進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見；（3）律師事務(wù)所：有權(quán)要求甲乙雙方提供法律文件，如合同、協(xié)議等；（4）仲裁機(jī)構(gòu)：有權(quán)根據(jù)仲裁規(guī)則，獨(dú)立作出仲裁裁決。19.第三方責(zé)任限額19.1責(zé)任限額概述第三方在本合同中的責(zé)任，限于其履行職責(zé)過程中因故意或重大過失造成的損失。19.2責(zé)任限額具體規(guī)定（1）評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)于評(píng)估結(jié)果造成的損失，其責(zé)任限額為評(píng)估價(jià)值的%；（2）審計(jì)機(jī)構(gòu)：對(duì)于審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的損失，其責(zé)任限額為審計(jì)價(jià)值的%；（3）律師事務(wù)所：對(duì)于法律咨詢過程中造成的損失，其責(zé)任限額為咨詢費(fèi)用的%；（4）仲裁機(jī)構(gòu)：對(duì)于仲裁裁決造成的損失，其責(zé)任限額為仲裁裁決金額的%。20.第三方與其他各方的關(guān)系20.1第三方與甲方的關(guān)系第三方應(yīng)與甲方保持密切溝通，及時(shí)報(bào)告工作進(jìn)展，確保甲方權(quán)益。20.2第三方與乙方的關(guān)系第三方應(yīng)與乙方保持密切溝通，及時(shí)報(bào)告工作進(jìn)展，確保乙方權(quán)益。20.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方應(yīng)維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益，不得偏袒任何一方。21.第三方介入后的合同變更21.1變更程序如因第三方介入導(dǎo)致本合同需要變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。21.2變更內(nèi)容變更協(xié)議應(yīng)明確第三方介入的具體內(nèi)容、職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任等。22.第三方介入后的爭(zhēng)議解決22.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入后的爭(zhēng)議，仍按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。22.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為仲裁委員會(huì)，按照該委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：資產(chǎn)清單詳細(xì)要求和說明：（1）資產(chǎn)清單應(yīng)包括代持資產(chǎn)的名稱、數(shù)量、價(jià)值、權(quán)屬等信息；（2）資產(chǎn)清單應(yīng)加蓋甲方公章，并由甲乙雙方簽字確認(rèn)；（3）資產(chǎn)清單應(yīng)隨合同一同保存。2.附件二：投資協(xié)議詳細(xì)要求和說明：（1）投資協(xié)議應(yīng)明確甲乙雙方的投資比例、投資金額、投資期限等；（2）投資協(xié)議應(yīng)加蓋甲乙雙方公章，并由雙方法定代表人簽字確認(rèn)；（3）投資協(xié)議應(yīng)隨合同一同保存。3.附件三：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求和說明：（1）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)由具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具；（2）評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括評(píng)估方法、評(píng)估依據(jù)、評(píng)估結(jié)果等；（3）評(píng)估報(bào)告應(yīng)加蓋評(píng)估機(jī)構(gòu)公章，并由評(píng)估師簽字確認(rèn)；（4）評(píng)估報(bào)告應(yīng)隨合同一同保存。4.附件四：審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求和說明：（1）審計(jì)報(bào)告應(yīng)由具有資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具；（2）審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)范圍、審計(jì)方法、審計(jì)結(jié)果等；（3）審計(jì)報(bào)告應(yīng)加蓋審計(jì)機(jī)構(gòu)公章，并由審計(jì)師簽字確認(rèn)；（4）審計(jì)報(bào)告應(yīng)隨合同一同保存。5.附件五：法律意見書詳細(xì)要求和說明：（1）法律意見書應(yīng)由具有資質(zhì)的律師事務(wù)所出具；（2）法律意見書應(yīng)包括合同合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)提示等；（3）法律意見書應(yīng)加蓋律師事務(wù)所公章，并由律師簽字確認(rèn)；（4）法律意見書應(yīng)隨合同一同保存。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求和說明：（1）合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更內(nèi)容、變更原因、變更后的合同條款等；（2）合同變更協(xié)議應(yīng)加蓋甲乙雙方公章，并由雙方法定代表人簽字確認(rèn)；（3）合同變更協(xié)議應(yīng)隨合同一同保存。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按照約定履行代持義務(wù)；（2）乙方未按照約定履行支付義務(wù)；（3）第三方未按照約定履行職責(zé)；（4）一方違反保密義務(wù)；（5）一方違反合同約定導(dǎo)致合同解除。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未履行代持義務(wù)，導(dǎo)致乙方損失，甲方應(yīng)賠償乙方實(shí)際損失；（2）乙方未支付義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期付款利息；（3）第三方未履行職責(zé)，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（4）違反保密義務(wù)，違約方應(yīng)賠償對(duì)方因保密信息泄露造成的損失；（5）違反合同約定導(dǎo)致合同解除，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說明：（1）甲方未在代持期限屆滿前三個(gè)月向乙方發(fā)出清算通知，導(dǎo)致乙方未能及時(shí)提取資產(chǎn)，甲方應(yīng)賠償乙方因此造成的利息損失；（2）乙方未按合同約定支付投資款項(xiàng)，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期付款利息，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（3）評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估過程中存在重大過失，導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)賠償因此造成的損失；（4）乙方泄露了合同中的保密信息，導(dǎo)致甲方商業(yè)秘密泄露，乙方應(yīng)賠償甲方因保密信息泄露造成的損失；（5）因一方違反合同約定導(dǎo)致合同解除，違約方應(yīng)支付對(duì)方違約金，并賠償對(duì)方因此造成的損失。全文完。2024年私募基金代持資產(chǎn)清算與分配合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合同雙方2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.資產(chǎn)代持3.1資產(chǎn)代持范圍3.2資產(chǎn)代持期限3.3資產(chǎn)代持費(fèi)用4.清算與分配4.1資產(chǎn)清算方式4.2清算費(fèi)用4.3分配原則4.4分配方式5.費(fèi)用與稅務(wù)5.1費(fèi)用承擔(dān)5.2稅務(wù)處理6.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1合同風(fēng)險(xiǎn)6.2不可抗力6.3保密條款7.合同期限7.1合同生效日期7.2合同終止條件7.3合同續(xù)約8.通知與送達(dá)8.1通知方式8.2送達(dá)地址9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序11.合同變更11.1合同變更方式11.2合同變更生效12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序13.其他條款13.1合同附件13.2合同生效13.3合同備案14.合同簽署與生效14.1簽署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同項(xiàng)下，“私募基金”指由有限合伙人或普通合伙人出資設(shè)立，以非公開方式向合格投資者募集資金，投資于非上市企業(yè)股權(quán)、債權(quán)或其他資產(chǎn)，進(jìn)行組合投資，以獲取投資收益的基金。1.2術(shù)語解釋（1）“甲方”指委托私募基金代持資產(chǎn)的一方；（2）“乙方”指接受甲方委托，代持私募基金資產(chǎn)的一方；（3）“資產(chǎn)”指甲方委托乙方代持的私募基金投資的所有資產(chǎn)；（4）“清算”指私募基金到期或終止時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行的變現(xiàn)、處理和分配過程；（5）“分配”指在清算過程中，根據(jù)合同約定，將資產(chǎn)分配給各方投資者或甲方的過程。2.合同雙方2.1甲方基本信息甲方全稱：__________甲方住所：__________甲方法定代表人：__________甲方聯(lián)系電話：__________2.2乙方基本信息乙方全稱：__________乙方住所：__________乙方法定代表人：__________乙方聯(lián)系電話：__________3.資產(chǎn)代持3.1資產(chǎn)代持范圍（1）私募基金投資的股權(quán)；（2）私募基金投資的債權(quán)；（3）私募基金投資的房地產(chǎn)；（4）其他私募基金投資的資產(chǎn)。3.2資產(chǎn)代持期限本合同約定的資產(chǎn)代持期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。3.3資產(chǎn)代持費(fèi)用乙方代持資產(chǎn)的費(fèi)用為每年____元，甲方應(yīng)于每年____月____日前支付。4.清算與分配4.1資產(chǎn)清算方式（1）變現(xiàn)私募基金投資的股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)；（2）處理私募基金投資的房地產(chǎn)等非流動(dòng)性資產(chǎn)；（3）將變現(xiàn)后的資金和剩余資產(chǎn)進(jìn)行分配。4.2清算費(fèi)用資產(chǎn)清算過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，由乙方承擔(dān)。4.3分配原則（1）優(yōu)先償還私募基金債務(wù)；（2）剩余資產(chǎn)按照甲方出資比例進(jìn)行分配。5.費(fèi)用與稅務(wù)5.1費(fèi)用承擔(dān)本合同約定的費(fèi)用，由甲方承擔(dān)。5.2稅務(wù)處理私募基金及資產(chǎn)清算、分配過程中產(chǎn)生的稅費(fèi)，由各方投資者或甲方依法承擔(dān)。6.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1合同風(fēng)險(xiǎn)本合同約定的風(fēng)險(xiǎn)，由甲方和乙方共同承擔(dān)。6.2不可抗力因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或部分履行時(shí)，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。6.3保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。8.通知與送達(dá)8.1通知方式（1）書面通知：以掛號(hào)信或特快專遞方式發(fā)送至對(duì)方住所或合同約定的其他地址；（2）電子郵件：以電子郵件方式發(fā)送至對(duì)方指定的電子郵箱地址；（3）傳真：以傳真方式發(fā)送至對(duì)方指定的傳真號(hào)碼。8.2送達(dá)地址甲方送達(dá)地址：__________乙方送達(dá)地址：__________9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為__________仲裁委員會(huì)。10.合同解除10.1合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約，另一方在合理期限內(nèi)未得到解決；（2）出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；（3）法律法規(guī)發(fā)生變化，使合同繼續(xù)履行顯失公平。10.2合同解除程序一方提出解除合同，應(yīng)提前____天書面通知對(duì)方，并說明解除原因。合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理清算事宜。11.合同變更11.1合同變更方式本合同的任何條款變更，必須以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。11.2合同變更生效變更后的合同條款自雙方簽字或蓋章之日起生效。12.合同終止12.1合同終止條件（1）合同約定的代持期限屆滿；（2）合同解除；（3）合同約定的其他終止條件。12.2合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理清算事宜，并相互退還各自應(yīng)得的款項(xiàng)。13.其他條款13.1合同附件本合同附件如下：（1）私募基金代持資產(chǎn)清單；（2）資產(chǎn)清算方案；（3）其他與本合同相關(guān)的文件。13.2合同生效本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。13.3合同備案本合同簽訂后，雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行備案。14.合同簽署與生效14.1簽署日期本合同自____年____月____日簽署。14.2生效日期本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，“第三方”指除甲方、乙方以外的，根據(jù)本合同約定，提供相關(guān)服務(wù)或參與合同履行的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入范圍（1）資產(chǎn)評(píng)估與審計(jì)；（2）法律咨詢與代理；（3）清算過程中的資產(chǎn)變現(xiàn)；（4）其他本合同約定或雙方同意的事項(xiàng)。15.3第三方選擇與指定（2）第三方一經(jīng)選擇，應(yīng)立即通知對(duì)方，并獲得對(duì)方的書面同意。16.第三方責(zé)任16.1責(zé)任限額（1）第三方在履行本合同過程中產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由雙方在合同中約定，或由第三方提供的保險(xiǎn)單據(jù)中的責(zé)任限額確定；（2）若第三方責(zé)任限額不足，超出部分由甲方和乙方按照合同約定的比例分擔(dān)。16.2責(zé)任免除（1）若第三方因不可抗力、甲方或乙方提供的資料錯(cuò)誤、甲方或乙方違反本合同約定等原因?qū)е碌呢?zé)任，第三方不承擔(dān)責(zé)任；（2）第三方在履行本合同過程中，因自身原因?qū)е碌膿p失，由第三方自行承擔(dān)。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利（1